2023年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试备考核心题库（附详解）

题库(附详解)1.下列说法中错误的是()。构时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。心信念等力量来实现其约束力，说明法律与道德()。中国银保监会核准Ⅱ.基金托管人与基金管理人具有()。人数应不超过300人净资产不低于1000万元的单位。(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个8.ETF从本质上讲是一种()。9.关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是()。10.基金托管人对于基金管理人履行()。备付金存管办法》的有关要求，不得()。定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。13.根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以()为基础收取。日起()内解除对其采取的有关措施。D、1个月17.(2016年)()是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在18.资本市场的基础是()。19.下列有关授权清晰原则的说法中，有误的是()。A、2013年6月16日B、2012年6月6日D、2012年5月16日解析：2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。24.以下关于现金替代相关内容的说法错误的是()。A、采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B、基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C、可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买人的证券D、必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券解析：B项，基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护基金份额持有人利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。25.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于()万元人民币，中国证监会另有规定的除外。解析：基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。26.在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由()决定。A、证券交易所信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的()。32.(2016年)货币市场是交易期限在(),以短期金融工具为媒介进行资金融通A、六个月以内D、二年以上33.(2016年)关于公司型基金，下列说法不正确的是()。人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动(C项正确),涉基金份额净值的0.5%(B项错误),开放式基金正确),等等。在临时报告中披露偏离度信息。当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.25%时，基金管理人应当在2个交易日内向36.以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是()。37.下列不属于基金客户服务提供方式的是()。A、2;140.一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括()。41.(2017年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是()。42.下列关于股票基金的表述，不正确的是()。D、I、Ⅱ45.ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提()。49.下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是()。50.按照()划分，金融市场分为现货市场和期货市场。53.下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述错误的是()。松，投资者对理财的需求不断上升，银行、证券、保险等各类金融机构纷纷开展资产管理业务，除公募基金、私募基金、信托计划外，还提供券商资管、保险资管、期货资管、银行理财等各种资产管理产品。本题考察行业概况60.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为(),自上市首日起执行。A、0.1解析：深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。61.在我国，传统的资产管理行业主要是()。I.基金管理公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.信托公司IV.证券公司解析：在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们作为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。作用，说法错误的是()。66.职业道德是指()。B、企业上司的指导性要求C、从业人员的自我约束D、职业纪律方面的最低要求解析：职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总动中应该遵循的行为准则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。”本题考察职业道德67.基金管理人应当在每季结束后()个工作日内编制完成季度报告并对外披露。解析：在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。68.开放式基金认购份额的计算公式为()。A、认购份额=(净认购金额-认购利息)/净认购金额B、认购份额=(净认购金额+认购利息)/净认购金额C、认购份额=(净认购金额-认购利息)/基金份额面值D、认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值购份额的计算公式为：认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值。69.(2016年)基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。70.(2016年)()是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以71.下列关于基金临时信息披露的说法，正确的是()。B、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%时属于基金的重大事件解析：A项说法错误：各国(地区)信息披露所采用的“重大性基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回内容Ⅱ.统一印制服务协议Ⅲ.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利购(认购)资金中扣除；⑥提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售73.(2017年)基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金74.1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律。解析：1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的75.下列选项不属于客户服务流程的是()。76.(2017年)关于内幕信息，下列表述错误的是()。77.()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。风险，决策人与执行人应分离，其含义是指()。79.中国证券投资基金探索阶段的特点不包括()。基金资产净值的(),其余部分应投资于标的指数成接基金资产净值的90%,其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股等。价证券投资的基金是指()。B、ETF基金84.以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是()。当优先保障()的利益。C、15秒D、10秒循的原则是()。95.截至2017年6月末，货币市场基金数量共计()只。债券。此行为违反了()原则。甲的做法不符合客户至上职业道德规范的要：观的专业分析做出判断，而不应该把乙是自己的益，很可能会造成客户利益受损。基金经理在证突。如果利益冲突不可避免，则应以投资者利益什97.基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则()。1.最低性原则Ⅱ.局面面性原则(3)权责匹配原则(4)独立性原则(5)定性和定量相结合原则(6)规管理职责包括()。100.客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括()。下列表述错误的是()。102.下列不属于分级基金份额认购的特点是()。103.(2016年)()是我国对证券投资基金的一种本土化创新。I.调解会员与客户之间的纠纷Ⅱ.开展行业宣传和投资人教育活动Ⅲ.检查会将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载Ⅱ.承诺收益Ⅲ.对货币基金低109.(2016年)()是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公114.基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当()。115.基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是()。117.下列关于基金管理公司独立运作原则的说法，错误的是()。系员118.在营销成本方面，以()方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对A、代销119.下列不属于基金客户个性化服务的是()。121.关于投资者教育基本原则，表述正确的是()。122.下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是()。B、ETF的申购和赎回的原则有3个商按1%的标准收取佣金外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金。(3)申购和赎管124.基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有()年以上与其所任职131.下列选项不属于投资者教育内容的是()。132.基金中基金是将大部分资产投资于()。C、I、IV回比例不低于()。C、上一日基金总份额10%D、当日基金总份额10%的其他组织Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元Ⅲ.个人或家庭金融IV.个人在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人入在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人。139.“公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务”体现的A、人员敬业原则B、经营运作公开、透明原则C、制衡原则D、基金份额持有人利益优先原则董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。140.公开募集基金份额登记机构由()和中国证监会认定的其他机构担任。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资人解析：公开募集基金份额登记机构由基金管理人和中国证监会认定的其他机构担任。141.下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是()。解析：2014年，嘉实基金管理公司发行了首只以投资于非上市公司股权的形式144.在保本基金中，一般本金保证比例为(),但也有低于或高于这一比例的情解析：在保本基金中，一般本金保证比例为100%,但也有低于100%或高于100%145.判定构成“操纵市场”的关键因素是()。146.基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向()汇报。150.投资者的申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传至基金的注册登记机151.以下说法中，正确的是()。行为的是()。153.关于避险策略基金的描述，不正确的是()。A、IC、瑞士D、德国160.基金宣传推介材料报送的形式主要是()。167.公开披露基金信息的禁止行为，不包括()。168.增长型基金是主要以()为投资对象的证券。理以下做法中，符合“公平对待客户”准则的是()。B、将基金纳入公司的集中交易体系，执行集中管理总体目标Ⅱ.制定公司风险管理战略和风险应对策略Ⅲ.审议重大事件、重171.合规独立性中，最重要的是()。A、部门独立性172.(2017年)关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是()。管理业务Ⅱ.为特定多个客户办理资产管理业务Ⅲ.为单一客户办理专项资产管175.基金信息披露最根本、最重要的原则是()。176.(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定C、1.Ⅲ.IV在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，确181.下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中，正确的是()。A、赎回金额=(赎回总额-赎回费用)×赎回费率182.下列不属于促销策略的是()。185.股东会依法可以行使的职权()C、品德D、素养187.我国证券投资基金业发展线索下列表述错误的是()188.避险策略基金的最大特点是()。失189.证券交易所属于基金的()。190.下列不属于道德的特征的是()。A、I、Ⅲ193.通过基金公司网站进行基金买卖属于()。194.货币市场基金可以投资下列哪项金融工具()A、0%~60%(含60%)B、60%~80%(含80%)C、60%~100%(含60%)D、0%~80%(含80%)标准，分为基准股票比例60%～100%(含60%)、基准股票比例30%～60%(均不含)、基准股票比例0～30%(含30%)三个三级分类。率解析：B项，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%,并应当199.基金管理人的管理层履行合规管理职责包括()。①发现违法违规行为及时报告②公司章程确定的其他要求③建立健全合规管理组织架资基金净资产的()。 应在其发生后10个工作日内，向()报告。A、中国证监会告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，203.检查是基金监管的重要措施，它不包括()。204.投资者进行ETF证券认购时需要具有()。205.开放式基金注册登记体系的模式不包括()。206.?若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为()份。209.基金宣传推介材料所指的广告是()。210.世界上第一只公认的证券投资基金是()的“海外及殖民地政府信托”。B、英国211.职业道德的作用有()。I.调整职业关系Ⅱ.提升职业素质Ⅲ.促进行业212.()是查处基金违法案件的基础。C、每日按照面值(一般为1元)进行报价资，并每日进行收益分配；(3)每日按照面值(一般为1元)进行报价。214.(2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。解析：内部控制的五原则(一)健全性原则基金管理人内部控制必须覆盖所有人审批解析：中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》216.公司型基金与契约型基金的主要区别是()。集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已218.目前可申请从事基金销售的主要机构不包括()。220.基金监管的首要目标是()。221.(2016年)基金管理人应当依法披露的基金信息不包括()。223.(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容()率A、I、Ⅱ228.()不属于成为专业投资者的条件。A、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的高管人员D、金融资产不低于100万元的个人符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄0万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；②具有2年以上证券、基232.(2016年)关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是()。233.基金持有人与基金管理人之间的关系是()。的委员会有()。237.关于分级基金的概念，下列叙述错误的是()238.理财指的是对()进行管理。239.高资产净值客户符合的条件之一不包括()。A、单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人B、认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提C、金融净资产达到600万元人民币及以上D、个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近3年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人理财产品不少于100万元人民币的自然人。(选项A包括)(2)认购理财产品人。(选项B包括)(3)个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近3年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人。份额于()日到达转入方网点，投资者可于()日起赎回该部分基金份额。245.既注重资本增值又注重当期收入的基金是()。246.监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经()投票通过。247.以下不在基金财务报表附注中披露的内容是()。248.()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)认定的可以从事基金销售的其他机起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。252.基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括()。253.人们习惯将()年以前设立的基金称为老基金。解析：人们习惯上将1997年以前设立的基金称为“老基金”。254.对冲基金起源于()。B、加拿大A、I、Ⅱ257.以下关于开放式基金的描述，正确的是()。258.我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是()。人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是()。A、应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历B、因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管C、不得是负债数额较大且到期未清偿的个人D、本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案；依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格；依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的；③个人所负债务数额较大，到期未清偿的；④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计260.关于督察长的工作，下列描述错误的是()。261.()负责基金资产的保管。A、基金投资者262.()不属于公募基金注册申请需提供的文件。应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。265.基金公司内控制度包含下列基本管理制度()。I.风险控制制度和投资管理制度Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度IV.资料档案管理制度和信息技术管理制度A、I解析：基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变266.上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为()。解析：上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为9:30—11:30和13:0投资者的真实需求，其中不包括投资者的()。268.目前，我国公募证券投资基金全部是()。269.下列选项不属于私募基金一般风险的是()。271.风险管理职能部门或岗位的职责包括()。1.执行公司的风险管理战略和272.()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。273.通常在开市后每天发布()LOF基金份额净值。B、15次的特殊方式);LOF的净值报价频率要比ETF低，通常每1天只提供1次或几次误的是()。况275.(2017年)中国证券投资基金业协会的法律地位由()确定。A、中国证监会解析：2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基276.基金管理人的管理层履行合规管理职责包括()。①发现违法违规行为及时定统一的问卷格式Ⅱ.评价的方法及其说明应当向基金投资人公开Ⅲ.应当定期保存278.以下不在基金财务报表附注中披露的内容是()。D、6个月283.合规部门则应支持业务管理部门推进以()为基础，建设蓬勃向上、富有活A、职业操守B、职业道德284.(2016年)规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息()应遵循的要285.道德的特征不包括()。286.(2016年)金融资产一般分为()。287.下列不属于投资风险的是()。有人人数达到()人以上。份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。291.(2016年)关于证券投资基金，下列说法正确的是()。292.金融的含义是()294.投资者申购基金成功后，登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自()日起有权赎回该部分基金份额。296.基金的后台管理运作不包括()。297.关于职业道德与职业关系，说法正确的是()。补充.A、召开时间299.关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是()。任300.在基金份额发售的(),基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人B、当日301.基金管理人的合规政策没有明确规定()。302.我国目前资产管理行业的现状不包括()。303.关于基金的投资风格，下列说法不正确的是()。304.下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是()。305.基金管理公司投资管理人员，不包括()。B、公司交易员7个工作日内支付赎回款项(具体根据基金品种和托管银行的处理速度存在不308.基金管理公司股东会的职权包括()。1决定公司的经营方针和投资计划审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案IV聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜解析：IV项属于基金管理公司董事会行使的职权之一。309.基金监管原则的“三公”原则重在()。D、以上都不是解析：作为基金监管原则的“三公”原则，重在“公正”,即公正监管、公正执法，是依法监管原则的具体化。310.常见的客户服务内容主要是()。A、基金账户信息查询B、客户投诉处理C、修改账户资料311.具体基金客户服务流程包括()。312.以下关于ETF份额认购的说法正确的是()。313.基金销售人员介绍基金产品不得()。产和收益，归入()。318.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过()时，资产净值负偏离度绝对值超过0.25%时，基金管理人应当在2个交易日内向中国319.()对有效的风险管理承担最终责任。B、董事会320.下列说法正确的是()。1.美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上Ⅱ.开放式基金的制度安排和运作机制更加市场化Ⅲ.开放式基金的示范性影响。20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，321.下列关于专业审慎的的含义表达不正确的是()322.股东会可以依法行使的职权不包括()。323.(2016年)以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是()。C、基金可以投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收324.下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是()。325.基金的服务机构不包括()。326.(2017年)下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是()。327.某投资人投资10000申购某基金，申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为()份。解析：净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元),申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.05=9383.06(份)328.()年美国财政部金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》。B、2015年C、2013年D、2005年331.(2017年)下列属于基金注册登记机构的主要职责的是()。332.(2016年)投资者教育的内容不包括()。333.(2017年)下列关于封闭式基金的说法中，错误的是()。334.客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括()。335.下列不属于促进资产管理业务规范健康发展途径的是()。336.(2017年)关于基金运作方式，下列表述正确的是()。A、15秒B、30秒C、60秒责任和要求。1.细化分类和管理义务2.特别的注意义务3.特别告知义务4.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务5.举证责任倒置原则6.录音或录像要求341.基金的募集过程不包括()。342.合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括()和()。有关法律法规规定制作宣传推介材料，严格规范宣传推介行为，但是可以()。A、承诺收益、349.下列关于《Q项条例》的出台，说法正确的是()。351.目前我国具有基金销售核准资质的商业银行主要是()。截至2016年9月，具有基金销售核准资质的商业银行有141家，其中包括18家全国性商业银行、73家城市商业银行、40家农村商业银行以及10家在华外资法人银行；此外，还有99家证券公司、18家期货公司、4家保险公司、5家保险代理公司和保险经纪公司、6家证券投资咨询机构以及107家独立基金销售机352.(2016年)关于封闭式基金的说法正确的是()。A、核准规模的80%以上B、注册规模的80%以上C、基金管理人应当自募集期限届满之日起7日内聘请法定验资机构验资D、收到验资报告之日起5日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，开放式基金10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报期基金合同生效不足2个月的基金，可以不编制上述定期报告。355.下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是()。356.ETF联接基金的申购门槛为()。A、100份C、10万份D、30万份解析：根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措359.()不属于具体的基金客户服务流程。360.与债券相比，债券基金投资风险的特征是()。故D项说法正确364.下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是()。员365.下列关于职业道德，说法错误的是()。366.下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是()。基金账户。故D项说法错误367.根据法规要求，投资者分为()解析：根据法规要求，投资者应分为普通投资者与专业投资者。基金销售机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。本题考察普通投资者和专业投资者368.合规政策内容不包括()。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责解析：合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。除ABC三项外，合规政策还包括：①保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施；②合规管理部门与其他部门之间的协作关系；③设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则等内容。369.基金公司股东必须承担的义务表述错误的是()。A、履行出资义务C、长期投资理念D、尊重公司的独立性解析：基金公司股东必须承担的义务包括：(1)履行出资义务；(2)尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度，不得滥用知情权和监督权损害基金份370.不属于基金客户服务提供的方式为()371.集合资金信托计划，是由()担任受托人，按照委托人意愿，为受益人的利372.(2016年)下列关于基金销售行为的说法错误的是()。374.ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为(),从上市首日开始实行。好处，下列说法错误的是()。378.保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入()。379.非公开募集基金财产不可以用于()。380.下列属于非公开募集基金推介方式的是()。381.(),我国最早的货币市场基金成立。A、2000年10月B、2003年12月D、2007年12月383.专业资产管理公司的特点包括()。①主业是资产管理②不是隶属于银行的独立部门③不是隶属于保险公司的独立部门④不是隶属384.基金管理人的从业人员()进行证券投资。385.下列关于我国的资产管理行业说法错误的是()。与法律()。C、I、Ⅱ391.合规独立性不包括()。A、I的各个业务环节，对基金管理人(或产品发起人，下同)、基金产品(或基金相393.有效进行合规培训管理能有效降低(),并最终使合规培训成为基金管理人396.合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管397.关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是()。况B、2年D、6个月基金管理人不需要承担的责任是()。后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。本题考察对基401.()属于董事会应当履行的合规管理职责。C、2007年6月18日解析：2007年6月18日，中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投A、A类份额404.()是指利用内幕信息进行证券交易，为自己或者他人牟取利益。例应在30%以上。人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基408.基金客户服务的核心服务理念是()。的客服形象、良好的技术、良好的客户关系、良好的品牌”的核心服务理念，要求基金销售机构建立最专业的服务队伍，及时和全方位地关注客户的每一项服务需求，并通过提供广泛、全面和快捷的服务，使客户体验到无处不在的满意和可409.基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()。A、与基金行业有关的法律法规B、公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C、案例警示教育D、先进事迹激励教育解析：有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括：①国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；②公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；③案例警示教育。410.(2017年)关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是()。A、有利于投资人获取良好的投资收益B、有利于维护证券市场的正常秩序C、有利于防止信息误导投资者造成投资损失D、有利于保护公众投资者的合法权益411.我国私募机构的资产管理业务主要是()。D、后端收费模式的认购费率可能为0415.(2016年)债券市场不包括()。A、1个月B、3个月417.金融资产通常划分为()金融资产。1.债券类Ⅱ.股权类Ⅲ.基金IV418.基金销售售后服务不涉及的内容有()。420.(2016年)下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是()。421.依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定，基金销售机构423.基金合同成立的时间是()。424.目前人们大多认为1868年英国成立的()是最早的证券投资基金。425.目前可申请从事基金销售的主要机构不包括()。426.合规文化不要求建立()。427.基金合同生效()的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。解析：基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算428.信息技术系统中的重要数据备份不包括()A、本地备份少于()亿元人民币。募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人430.()有权对基金管理人的投资行为进行监督。A、律师事务所包括()。解析：《公司法》对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。433.下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是()。A、由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B、建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料D、建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度解析：C项说法错误，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。434.下列不属于危机处理应遵循的原则是()。A、完备性原则B、时效性原则C、及时报告原则D、优先性原则解析：总结起来，危机处理应遵循的原则是：(1)完备性原则。(2)预防为主的原则。(3)及时报告原则。(4)优先性原则。(5)相互协作原则。(6)快恢复原则。(7)积极沟通原则。(8)认真总结的原则。435.一般而言，将流通市值超过()亿元人民币的公司划归为大盘股票。购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1.5%Ⅱ.债券型基金的认购费率通常在1%以下Ⅲ.货币型基金一般认购费为OIV.基金托管人针对不同类型最高一般不超过1.5%,债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币型基金一439.在细分市场上，基金面对客户的()是增大的。B、忠诚度C、高于20%444.(2016年)()的资金划付更快一点。C、LOF基金445.基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是()。446.关于保本基金的宣传推介，正确的是()。449.下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是()。450.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理出价值超出期初基金资产净值2%(报告期内基金合同生效的基金，采用期末基金资产净值的2%)的股票明细；对累计买入`累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细；整个报告期内买人股票的关的记录及其他相关资料，保存期限不少于()年，且自基金清算终止之日起不得少于()年。A、10,20得少于10年。关系，体现了基金管理公司治理的()原则。453.(2016年)当基金份额持有人的生冲突时，投资管理人员应当坚持()。错误的是()。的7日年化收益率，以及节假日()的每万份基金净收益和7日年化收益457.商业秘密的特点不包括()。458.基金宣传推介材料的语言表述不得使用()等易使基金投资人忽视风险的表459.(2016年)基金登记过程实际上是()。460.开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起()解析：开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明5日前，应向中国证监会报送更新的招募说明461.下列关于基金分类意义的表述，错误的是()。462.(2016年)()加入基金业协会的，为普通会员。A、基金托管人解析：基金管理人和基金托管人加入基金业协会的.为普通会员。463.合规管理部门的基本职责不包括()。466.投资决策委员会会议分为()和()。A、6人B、3人D、1人的1/3。的行为。下列选项中，不属于资产管理的特点的是()。B、I、Ⅱ2个工作日)揭示在指定报刊和管理人网站披露外(故C项说法错误),也将通过证券交易所的行情发布系统于次1交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示。475.下列不属于ETF申购赎回清单的内容的是()A、证券代码及数量476.对()的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金477.()是指专门融通不超过一年短期资金的场所。478.关于反洗钱合规性风险表述错误的是()。480.债券是一种()凭证。482.(2016年)下列哪一项不属于客户交易终端信息()A、媒介访问控制时间A、基金招募说明书485.封闭式基金至少每周公告()次资产净值和份额净值。解析：封闭式基金至少每周公告1次资产净值和份额净值。486.(2017年)中国证券投资基金业协会的会员类别不包括()。487.关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是()。488.下列关于公司独立运作原则的说法，错误的是()。系员489.对公开募集基金销售活动的监管，不包括()。490.基金定期公告主要是()。人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报491.(2016年)关于公募证券投资基金的表述，不正确的是()。492.以下属于基本管理制度的内容的是()。①风险控制②基金会计③业绩评估493.基金客户服务内容包括()。①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹基金份额持有人提供良好的持续服务(③项表述错误),保障基金份额持有人有496.1993年上市的淄博基金募集规模为()亿元人民币。乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立，并于1993年8月在上海证D、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购/申购费498.(2017年)某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的5.1%,该基金在买入该上市公司股份达到5%时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于()类信息披499.与股票、债券相比，基金是一种()投资品种。500.(2016年)以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是()。正确)。503.道德是一种()。505.公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括()。金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；(12)中国证监会规定511.开放式基金的认购采取()的方式。515.基金市场服务机构不包括()。516.目前定期开放基金大多为()。B、15秒C、30秒D、60秒519.从公司层面来看，美国资产管理机构不包括()。520.关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是()。当年起至少保存()年。存15年。承523.()是查处基金违法案件的基础。525.社会法治建设偏重于()。526.(2016年)下列均为债券类金融资产的是()。527.ETF规模的变动最终取决于()对ETF的真正需求。528.基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与()相关的披露义务。529.基金监管“三公”原则中的公平原则是指()。行为530.依据()不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。B、投资目标解析：根据投资理念不同，可以将基金分为主动型基金与被动型(指数)基金。划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培532.根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A、基金存续期B、5元管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定),起点5元，不足5元的按解析：1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立，并于1993年8月在上海证537.非保证收益理财计划可以分为()。1.保本浮动收益理财计划Ⅱ.保本固538.在我国，基金管理人只能由依法设立的()担任。A、基金管理公司539.()属于基金职业道德教育的主要内容。念2.灌输基金职业道德规范540.公司章程应该明确股东会的职权范围和议事规则包括()。①议事方式②表541.基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向()申请注册。542.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是()。解析：根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理543.(2017年)采用问卷方式对基金投当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的()的资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是()。过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。解析：当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.5%546.在证券投资基金中，投资门槛最低的大众理财工具是()。547.按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告不包括()。548.()是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构(证券公司)对指A、场外现金认购549.(2016年)基本管理制度的内容不包括()。D、托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%,到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日551.下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是()。552.销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把()的产品卖给风险承受553.下列关于基金份额发售的说法，错误的是()。B、应当在基金份额发售的3日前公布相关文件过3个月。556.投资者交纳基金份额认购款项时，即表明其对()的承认和接受，此时基金557.不动产投资基金最早产生于()。A、20世纪60年代初B、20世纪70年代初C、20世纪80年代初D、20世纪90年代初解析：不动产投资基金最早产生于20世纪60年代初。A、20世纪90年代末期B、20世纪60年代以后C、20世纪80年代末期D、20世纪40年代以后559.(2016年)下列关于基金信息披露的说法，不正确的是()。日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。测试，联网测试的对象是基金管理人和()。A、基金托管人模迅速扩大(六)另类投资基金兴起565.基金信息披露应满足的原则不包括()。567.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于股票的为主要包括()。1.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基系列配套规则Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象IV.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现解析：D[解析]我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，发展线索主要有5个：1.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会。2.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》,中国证监会根据基金法制定一系列配套规则。3.基金市场的主流品种从不规范的“老基金”,到封闭式基金，再到开放式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现。4.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国了百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要工具之一；5.在新的时期，基金行业面临新的机遇和挑战。569.(2017年)不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是()。A、社保基金C、分级基金570.我国开放式基金注册登记体系的模式是()。解析：本题考察现行登记模式；我国开放式基金注册登记体系的模式(1)基金571.下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法，错误的是()。B、基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%572.2001年9月，我国第一只开放式基金()诞生。的确认日期为()。解析：开放式基金的交易时间为周一至周五(法定节假日除外)9:30～11:30和13:00～15:00。申购、赎回登记在T+1日办理。题目中投资者在T日15:0事前和事中监督(即计划、决策时的监督)。监事会对经营管理的业内心信念等力量来实现其约束力，说明法律与道德()。576.(2017年)关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是()。577.(2017年)关于招募说明书，下列说法错误的是()。580.(2017年)某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF,基金份额行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为()份。A、11110.00解析：折算比例=(100000000000/100010000000)/(900/1000)≈1.1110,该投资者折算后的基金份额=10000×1.1110=11110.00(份)。582.世界上第一只公认的证券投资基金是()。583.(2017年)中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括()。1.查价证券投资的基金是指()。D、LOF基金者586.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是()。587.下列关于保本基金的说法中，正确的是()。解析：保本基金于20世纪80年代中期起源于美国，其核心是运用投资组合保588.基金持有人与基金管理人之间是()关系。589.下列关于道德的继承性，说法错误的是()。承590.全球基金业发展的趋势与特点不包括()。591.证券基金机构监管部该履行的职责不包括()。人员的行政监管处罚措施不包括()。593.申购赎回ETF的步骤是()。的特殊方式);申购和赎回的程序：(1)申购和赎回申请的提出。(2)申594.(2017年)基金信息披露义务人应当在重大净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期595.LOF基金份额申购份额为()。A、1元人民币C、1份基金份额单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是()。597.商业秘密的特点不包括()。598.2015年至今属于我国基金业发展的()阶段。解析：我国基金业的发展划分为如下几个阶段：①萌芽和早期发展时期(1985~1997年);②试点发展阶段(1998—2002年);③行业快速发展阶段(2003—2007年);④行业平稳发展及创新探索阶段(2008-2014年);⑤防范风险和规范发展阶段(2015年至今)。A、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费B、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费C、持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费D、持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并600.公司型基金依据()设立。601.为单一客户办理特定资产管理业务，客户委托的初始资产不得低于()万元的利息固定Ⅱ.债券基金没有确定的到期日Ⅲ.债券基金的收益率比单一债券的区别。(一)债券基金的收益不如债券的利息固定(二)债券基金没有确定的到期日(三)债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测(四)投资风险不同有关法律法规规定制作宣传推介材料，严格规范宣传推介行为，但是可以()。A、承诺收益5元，其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元，则基金净认购金额为解析：开放式基金的净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=30000/(1+1.8%)=29469.55(元)。认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=29474.()原则，防范利益冲突。解析：目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务608.以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职612.股票基金分类方式不包括()。613.基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经()审议批准后615.(2017年)下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是()。616.LOF在交易所的交易规则，说法错误的是()。A、买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍间为9:30-11:30和13:00-15:00,除此时间之外不办理基金份额的申购和A、1秒B、15秒C、30秒D、60秒解析：市场上各类特殊类别基金的特点：在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金份额参考净值(IOPV)报价.619.一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于()年。解析：证券投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。620.下列关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是()。A、确保公司取得长期稳定的发展B、提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性C、及时、高效地配合监管部门的工作D、确保股东权益最大化解析：基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面：(1)严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。(2)不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公621.公开募集基金的基金合同不包括()。 (3)基金的运作方式；(4)封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者则；(6)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；(7)基金份基金收益分配原则、执行方式；(10)基金管理人、基金托管人报酬的提(12)基金财产的投资方向和投资限制；(13)基金资产净值的计算方法和公告方式；(14)基金募集未达到法定要求的处理方式；(15)基金合同解除和终事由、程序以及基金财产清算方式；(16)争议解决方式；(17)当事人约定的其623.我国境内投资者不包括()。624.证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是()。规范、标准、惯例等Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ.公司章程以构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近()年没有违法记录。B、1业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准.最近3管资格法定条件的Ⅱ.未能勤勉尽责的Ⅲ.在履行法定职责时存在重大失误的、630.基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括()。B、认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认。(3)认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期；而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的631.投资合规性风险不包括()。为632.(2017年)根据《证券投资基金管理公司管理办法》,下列关于独立董事的描述中，正确的是()。A、独立董事人数不得少于5人C、董事会审议公司重大关联交易，应当经过1/2以上的独立董事通过D、独立董事不得少于董事会人数的1/3解析：根据《证券投资基金管理公司管理办法》,独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。董事会审议下列事项，应当经2/3以上的独立633.下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是()。634.基金份额登记不包括()。A、I费率为1%,基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为()万元。解析：认购金额=10×1×(1+1%)=10.1(万元)。B、前一日647.()是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。648.不属于ETF基金合同和招募说明书中，需明确说明的有()。649.中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起()内做出注册或者不予A、3个月B、6个月B、I、I653.基金销售渠道审慎调查不包括()。描述正确的是()。后续职业培训，完成规定的后续职业培训学时(包括必修学时与选修学时),并656.QDII基金份额的登记时间通常是()。元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其256(元)。A、5年B、10年667.关于独立董事说法正确的是()。A、人数不得少于2人B、不少于董事会人数的1/3C、人数不少于5人D、不少于董事会人数的1/4解析：根据相关法律法规，独立董事人数不得少于3人，且不的1/3。本题考察相关方的权利和义务668.我国相关法律法规规定，()周岁以上不满()周岁的公民要求提交相关的A、16;18周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。Ⅲ.夹层基金IV.创业投资基金671.目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是()。述正确的是()。B、律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈673.基金职业道德教育的内容主要包括()。674.基金销售人员办理业务手续不得()。D、以上都是集行为而产生的费用Ⅱ.以固有财产承担因募集行为而产生的债务Ⅲ.按期返还基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利677.()是基金客户服务的宗旨。监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。(3)对在6个月内连续681.基金管理人是基金产品的()。务具有()。时，应向其完整揭示的事项不包括()。率A、I表4-1主要基金服务机构的法定义务(1)向投资人充分揭示投资风险(2)根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品(1)确保基金销售结算资金、基金份额的(2)禁止任何单位或用基金销售结算资金、基金份额(1)勤勉尽责、(2)建立应急等风险管理制度和灾难备份(3)不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的机构(1)按照规定办理基金销售结算资金的划付(2)确保基金销售结算资金安全、及时划付机构(1)妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年(2)基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整，不得隐置、伪造、篡改或者毁损资顾间人员(1)提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据(2)对其服务能力和经营业绩进行如实陈述(3)不得以任何方式承诺或者保证投资收益(4)不得损害服务对象的合法权益685.下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是()。686.投资合规性风险不包括()。为687.投资者保护工作是一项()的工作。①长期的②基础性③常规性④稳定性办理的登记备案的说法中，错误的是()。保证。故A项说法错误。材料题根据以下材料，回答33-35题。甲的好友乙在一询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65689.证券投资基金根据投资理念分类，下列正确的是()。690.()赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。691.()是货币资金融通市场。692.()是基金管理公司的最高决策机构。时，应向其完整揭示的事项不包括()。率694.下列不属于ETF申购赎回清单的内容的是()。695.(2016年)关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是()。A、私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人B、私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人C、私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人D、私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人不超过50人、股份公司不超过200人；②合伙型基金：不超过50人；③契约型基金：不超过200人。696.(2017年)关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的700.下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是()。者701.下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是()。702.有关基金信息披露的说法错误的是()。703.下列说法正确的是()。I.商业银行担同中国银监会核准Ⅱ.基金托管人与基金管理人不得为同一机构Ⅲ.基金托管人A、I704.基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监706.风险投资基金又被称为()。708.()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。解析：中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这是对“组合投资、分散风险”特点的描述。710.(2017年)基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得()。1.办理预售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额IV.举办客户推介会解析：基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。711.(2016年)证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的()三大部分。A、份额核算D、后台管理指()以内。A、1个月B、6个月D、3个月统715.在SEC注册的投资公司不包括()716.公司应该为督察长合规管理提供的保证不包括()。解析：公司应保证督察长工作的独立性，不得安排或者要求督投资等与其履行职责相冲突的职务和工作。同时公司应该为合规管理提供保障，包括为合规部门配备足够的、具备履职能力的专业人员，建立合规独立性的考核方式和相应的薪酬管理制度。本题考察相关方的权利和义务717.(2016年)在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为()。A、离岸基金解析：B[解析]根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金。在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国(地区)或第三国证券市场的证券投资基金。718.在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求()。1.加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习Ⅱ.增强风险防范意识，严格执行各项管理规定Ⅲ.做到自上而下全员参与IV.将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围719.基金托管人披露的信息不涉及()。720.基金从业人员在执业之前()是从业的入门要求。A、1日B、3日C、5日包括()。725.2013年6月1日正式实施修订后的《证券投资基金法》主要修订内容包括B、1.Ⅲ.IV726.基金销售人员应向投资者表明所推介基金的过往业绩并不()。(6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基727.()实施监督的动力最足，监督也最深最细。729.()是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活731.(2017年)对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是()。1.资资产一般都要由()来保管。733.明确目标客户市场就是要对基金销售市场()。