HSE管理手册内容

健康、安全与环境（HSE）管理手册1范围本手册规定了HSE管理体系的各项规定在企业的职责分派、管理程序及要点，意在使企业可以控制HSE风险和影响，实现HSE方针、目的,并持续改善HSE绩效.本手册合用于神华宁夏煤业集团煤炭化学工业分企业烯烃企业项目建设、产品生产及有关活动所波及的HSE管理。2规范性引用文献下列文献中的条款通过本手册的引用而成为本手册的条款。但凡注日期的引用文献，其随即所有的修改单(不包括勘误的内容）或修订版均不合用于本手册，然而，企业将跟踪研究这些文献的最新版本。但凡不注日期的引用文献，其最新版本合用于本手册。GB/T28001—职业健康安全管理体系规范GB/T24001-/ISO14001:环境管理体系规定及使用指南Q/SY1002.1—健康、安全与环境管理体系第1部分:规范Q/SHS0001。1—安全、环境与健康（HSE)管理体系3术语和定义下列术语和定义合用于本手册。GB/T19000—/ISO9000：质量管理体系基础和术语GB/T28001—职业健康安全管理体系规范GB/T24001—/ISO14001:环境管理体系规定及使用指南Q/SY1002。1—健康、安全与环境管理体系第1部分：规范Q/SHS0001.1-安全、环境与健康（HSE）管理体系上述不一样原则存在定义相近的术语，以合适于我司使用为原则进行选择采纳。为便于使用,本手册对部分术语和定义进行了文字性的修订，但并不影响其本质内容。3.1健康、安全与环境（HSE）管理体系health，safetyandenvironmentmanagementsystem（HSE—MS)企业总的管理体系的一种部分，便于对与企业煤化工业务有关的健康、安全与环境风险的管理.它包括为制定、实行、实现、评审和保持健康、安全与环境方针所需的组织构造、筹划活动、职责、通例、程序、过程和资源。3。2健康损害illhealth由工作活动或与其有关的状况引起或加重的、可确认的，对身体或精神有害的状况。3.3职业健康安全（OH&S)occupationlhealthandsafety(OH＆S)影响或也许影响工作场所内员工、临时工作人员、协议方人员、访问者和其他人员的健康安全的条件和原因。3.4环境environment组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人,以及他们之间的互相关系.注:从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。3。5环境原因environment一种组织的活动、产品或服务中能与环境发生互相作用的要素。注：重要环境原因是指具有或可以产生重大环境影响的环境原因。3。6环境影响environmentalimpact所有或部分地由组织的活动、产品或服务给环境导致的任何有害或有益的变化.3。7危险、危害原因hazard＆harm也许导致人员伤害或健康损害、财产损失、工作环境破坏或这些状况组合的本源、状态或行为。3.8危险、危害原因和环境原因辨识hazardharm&environmentidentification识别危险、危害原因和环境原因的存在并确定其特性的过程。3。9风险risk某一特定危险、危害事件发生的也许性与后果的组合.3.10风险评价riskassessment评估由危险、危害原因或环境原因导致的风险过程，包括考虑既有控制措施的充足性和风险与否可接受.3.11可接受风险acceptabierisk根据企业的法律义务和健康、安全与环境方针,已降至企业可容许程度的风险。3。12健康、安全与环境方针HSEpolicy由经理就企业的健康、安全与环境绩效正式表述的总体意图和方向。3.13健康、安全与环境目的HSEobjectives企业在健康、安全与环境绩效方面所要到达的目的.3。14健康、安全与环境指标HSEtarget直接来自健康、安全与环境目的，或为实现目的所需规定并满足的详细的健康、安全与环境绩效规定,它们可合用于企业及各部门,如可行应予以量化.3。15管理方案managementplans为实现健康、安全与环境目的和指标，经筹划所编制的规定职责权限、资源、程序（措施）和期限的文献。注1:管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持筹划阶段的文献之一.注2:管理方案是针对企业的活动、产品、服务和/或运行条件的变化，采用不一样的健康、安全与环境管理的详细对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文献.注3：技改方案可视为针对详细项目的管理方案。3.16健康、安全与环境绩效HSEperformance企业管理健康、安全与环境风险的可测量成果。注：健康、安全与环境绩效测量包括测量企业控制措施的有效性。3.17不符合non-conformity任何与工作原则、通例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其成果可以直接或间接导致伤害或健康损害、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些状况的组合.3。18事件incident导致或也许导致事故的状况。注：其成果未产生伤害、健康损害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事件",在英文中还可称为“near—miss”。英文中，术语“incident"包括“near—miss"。3.19事故accident导致死亡、伤害、健康损害、环境污染、损坏或其他损失的意外状况.3。20事故防止preventionofaccident采用技术和管理等措施以防止事故的发生。3.21清洁生产cleanerproduction将整体防止的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源运用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。3。22纠正corrective消除已发现的不符合。3。23纠正措施correctiveaction为消除已发现的不符合的原因所采用的措施.3。24防止措施preventiveaction为消除潜在不符合原因所采用的措施。3。25持续改善continualimprovement为改善健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，组织不停强化健康、安全与环境管理体系的过程。注：该过程不必同步发生在活动的所有领域。3。26内部审核audit为获取审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文献的过程。注：在许多状况下,独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。3。27内审员auditor通过培训,并获得对应资质,有能力实行审核的人员.3。28顾客customer接受产品的组织或个人示例:消费者、委托人、最终使用者、零售商、受益者和采购方.注：顾客可以是企业内部的或外部的。3。29承包方和(或)供应方supplier提供产品的组织或个人示例：承包方，如向企业提供建设工程项目设计、施工、监理等服务的设计单位、施工单位、监理单位等;供应方,如向企业提供设备、原料、材料的厂家或商家等。3.30有关方interestedparties关注企业的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体.注：有关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客、保险商、承包商、供应商等。3.31程序procedure为进行某项活动或过程所规定的途径。3。32文献document信息及其承载媒体.注:媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体,照片或原则样品，或它们的组合。3.33记录record阐明所获得的成果或提供所从事活动的证据的文献。

4总规定目的建立并运行HSE管理体系是神华宁夏煤业集团煤炭化学工业分企业烯烃企业的一项重要战略决策。企业基于筹划、培训、评审,改善HSE管理思想、措施和模式，持续提高HSE绩效。管理职责企业成立HSE管理委员会,组长由经理、党委书记担任；常务副组长由主管安全生产的副经理担任(同步兼任企业HSE管理者代表）;副组长由其他班子组员担任。HSE管理委员会负责：审批企业HSE管理体系建设方案和实行计划；审批企业HSE方针、承诺、目的；审批企业高度风险及其控制措施；处理HSE管理体系建立和运行过程中的重大问题；进行管理评审.HSE办公室是HSE管理体系的归口管理部门，在HSE管理委员会领导下负责HSE建设平常工作，负责：筹划和制定企业HSE管理体系建设方案和实行计划;组织编制企业HSE方针、承诺、目的、指标，并分解到有关部门、单位；组织与HSE建设有关的培训；组织危险、危害原因和环境原因识别，风险和影响评价，以及风险控制措施的筹划；组织进行HSE管理体系文献的编制；组织进行法律、法规及其他规定识别、获得、应用及合规性评价;组织进行HSE绩效检查、内部审核和管理评审;负责HSE征询、培训、认证的外部联络。党群工作部负责建立HSE文化,以支持HSE建设；负责代表员工参与HSE方针和风险管理程序的制定和评审、参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化、参与职业健康安全事务。所属各生产中心成立本中心HSE领导小组，成立HSE管理体系办公室.企业各级领导、全体员工要树立“谁主管谁负责、谁的风险谁控制"的观念，接受HSE管理的理念，提高风险意识。负责职责范围内的风险控制，积极积极参与企业HSE管理体系建设。管理规定HSE管理体系建立根据GB/T28001—《职业健康安全管理体系规范》GB/T24001-/ISO14001：《环境管理体系规定及使用指南》Q/SY1002。1—《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》Q/SHS0001。1—《安全、环境与健康（HSE）管理体系》HSE管理体系模式HSE管理体系遵照PDCA管理模式，即:——筹划（PLAN）：建立所需的目的和过程,以实现组织的健康、安全与环境方针所期望的成果；--实行(DO）：对过程予以实行;-—检查（CHECK）：根据承诺、方针、目的、指标以及法律法规和其他规定，对过程进行监视和测量；-—改善（ACTION)：采用措施,以持续改善健康、安全与环境管理体系绩效。HSE管理体系的规定本手册第5章描述了HSE管理体系的规定,其他规定，目的、指标和方案，是HSE管理体系建立与实行的输入；组织构造、资源和文献—-包括7个要素：组织构造和职责，管理者代表，资源，能力、培训和意识,协商和沟通，文献，文献控制，是HSE管理体系建立与实行的基础；实行和运行—-包括8个要素:设施完整性、承包方和（或)供应方、顾客和产品、小区和公共关系、作业许可、运行控制、变更管理、应急准备和响应，是HSE管理体系实行的关键;检查和纠正措施-—包括6个要素:绩效测量和监视，合规性评价，不符合、纠正措施和防止措施，事故、事故汇报、调查和处理，记录控制、内部审核，是HSE管理体系有效运行的保障；管理评审——是推进HSE管理体系持续改善的动力。HSE管理体系构造建立HSE管理体系的目的是将各类事故风险和环境影响削减和控制到可接受程度,企业重要的HSE风险和影响存在于煤化工项目的建设和生产有关活动中，因此企业HSE风险和影响控制的重点在所属各生产单位。为建立务实、高效的HSE管理体系,企业采用“自下而上"的模式建立HSE管理体系，即：建立HSE管理体系，制定HSE承诺、方针、目的，明确各项HSE管理职责和规定；实行“三级”监控,即平常HSE绩效检查、内部审核、管理评审，持续改善；HSE办公室通过定期或不定期地组织全企业内部审核,对各部门及所属各分厂HSE管理实行监督检查；HSE委员会通过定期管理评审，确定HSE改善项目。企业各生产中心按对应的HSE管理体系文献实行、长期保持和持续改善HSE管理体系。有关文献HSE管理体系建设方案HSE管理体系建设实行计划

健康、安全与环境(HSE）管理体系规定领导和承诺目的明确企业各级领导HSE管理的责任,保障HSE管理体系的建立与运行。管理职责经理负责对建立、实行、保持和持续改善HSE管理体系提供强有力的领导和明确的承诺。党委书记负责领导创立和维护企业HSE文化，以支持HSE管理体系建设。管理规定HSE承诺经理负责作出企业HSE管理的承诺，承诺应考虑：企业的规模、复杂程度，以及风险管理和控制水平;可以支配或施加影响的资源；法律、法规及其他规定；经营环境；员工的整体素质；目前HSE实际体现和期望的业绩；员工的意见、提议和期望。HSE承诺经企业HSE委员会审批后公布至企业各个职能层次,以及重要的承包方和（或)供应方.HSE文化党群工作部基于下列内容培育和维护HSE文化，以支持HSE管理体系运行：树立对的、有益的HSE理念;确定企业内每个岗位都承担与其风险相适应的HSE责任；建立有效的鼓励机制；建立畅通的渠道，及时获知并反馈员工对HSE事务的意见和提议;鼓励所有员工都作出详细、明确的HSE承诺；持续修订有关规范，巩固和积累技术、管理等经验。在企业内部就HSE理念、职责、鼓励和参与到达一致。有关文献企业HSE承诺企业HSE文化建设

5。2健康、安全与环境方针目的HSE方针是企业一定期期内在HSE方面所奉行的基本政策、需要坚持的原则和努力的方向.方针的作用在于统一思想和原则，调动和凝聚企业所有力量向确定的方向努力，同步方针应可认为战略目的的制定提供根据.管理职责经理负责同意HSE方针和战略总目的。HSE委员会负责审定对HSE方针和战略总目的。党群工作部负责宣传HSE方针。管理规定HSE方针内容包括对遵遵法律、法规和其他规定的承诺，以及对持续改善和清洁生产、事故防止、社会责任的承诺等；与集团企业的HSE方针保持一致;适合于煤化工工程项目建设、产品生产、销售服务及有关活动的性质和规模以及HSE风险和影响.企业HSE战略(总）目的，应与健康、安全与环境方针相一致，以提供建立和评审HSE目的和指标的框架(见本手册5。5。3条款）。HSE方针传达党群工作部结合企业HSE文化建设传达HSE方针，使企业所有人员认识各自的HSE义务，并对外宣传企业HSE方针,使外部有关方理解和理解企业HSE管理.对外部协议方对口的业务部门、单位应采用向其明确有关HSE职责、规则、指令、程序等规定的方式传达HSE方针。有关文献企业HSE方针企业HSE战略（总）目的

5.3筹划对危险、危害原因和环境辨识、风险和影响评价以及控制措施的筹划目的保证可以持续、全面识别企业所有活动中的危险、危害原因和环境原因，评价其风险和影响，并筹划合适、有效的控制措施。管理职责安全环境保护主管领导负责同意企业高度风险及控制措施.安环质量部负责企业危险、危害原因和环境原因辨识和风险的组织工作。各部门负责本部门的危险、危害和环境原因辨识和评价工作,并指导专业职能管辖范围内的危险、危害和环境原因辨识和评价工作.安全环境保护部门负责本单位危险、危害和环境原因辨识和评价的组织工作。管理规定安环质量部组织制定《危险、危害和环境原因辨识与评价管理规定》，明确危险、危害和环境原因辨识与评价的程序，以持续地进行危险、危害原因和环境原因辨识、风险和影响评价，并筹划对应的控制措施.辨识和评价的组织辨识和评价应由与详细活动有关的管理人员、专业技术支持人员等构成小组共同进行。必要时，可成立若干专业风险识别评价小组。辨识和评价的时机、时间间隔或周期应根据企业产品、活动和服务实际状况和特点确定。项目建设应在设计阶段和动工、试车、竣工验收之前分别进行；一般工作和生产活动应在体系建立之初进行；当措施、材料、设施、人员、环境等发生变更时,应进行变更前的预先辨识和评价,及变更后的验证性辨识和评价。正常运行中，没有发生明显变化的活动、产品和服务应至少每年确认一次，每三年重新识别和评价一次.辨识和评价的根据辨识和评价的根据包括但不限于：合用于企业的HSE法律、法规及其他规定;HSE承诺、方针、目的;企业内部的制度、规范和规定；设施、工艺技术等的承包方和(或）供应方所提供的信息或规定;HSE不符合的记录及其记录分析成果；以往事故事件信息和同类组织的事故信息；员工及其代表的意见和提议；与有关方交流的信息；其他信息。辨识和评价的措施安环质量部应根据各项活动、风险或影响的实际特点、历史经验等组织制定企业《风险评价准则》。各评价小组根据评价准则确定风险等级.选择辨识和评价措施时应考虑：活动的性质和特点；危险、危害原因和环境原因的特点；措施的合用对象；辨识和评价人员的综合素质;所需要的时间、技术、物资等支持资源。必要时，可以选择多种措施组合使用。对于重大风险，可以考虑二次分析评价或多次复合分析评价.风险控制措施筹划风险控制可选用消除、削减、保持或防止、应急准备、人员防护等方略，并应针对详细危险、危害原因和环境原因制定详细措施。风险控制方略的选用和详细措施的制定应考虑：企业对详细风险可以接受的水平和程度;对风险变化趋势的预测；同类风险的数量和分布;法律、法规和其他规定的符合性;对目的、指标实现的影响；技术措施及其可行性;企业可以提供或运用的资源等。单一措施或正常运行控制不能实现预期的风险和影响控制规定期，应考虑制定和实行HSE目的、指标和管理方案(见本手册5。3。3、5.3。4条款),以削减风险和影响不可接受的风险、不符合法律法规规定的风险、制约HSE方针目的实现的风险，必须进行消除或有效削减,当技术可行性或资源等不能保证消除或有效削减时，应考虑活动的中断。有关文献危险、危害和环境原因辨识与评价管理规定风险评价准则

5。3。2法律、法规和其他规定目的识别、获得并应用合用于企业HSE的有关法律、法规和其他规定，作为HSE管理体系的最基本规定.管理职责安环质量部是企业与HSE有关法律、法规的归口管理部门，负责识别、获取、更新和应用与HSE有关的法律、法规。办公室是企业外部其他规定的归口部门,负责企业外部其他规定的处理。各专业主管部门负责识别、获取、更新和应用与本专业有关的法律、法规.党群工作部负责法律法规及其他规定的宣传.各有关部门、单位负责传达、贯彻法律、法规及其他规定.管理规定办公室组织制定《法律、法规及其他规定管理规定》，明确识别、获取、更新和应用企业合用的法律、法规和其他应遵守规定的程序.获取各职能部门应保证及时、充足、精确地识别和搜集合用的法律、法规和其他应遵守规定.企业与如下机构建立联络渠道，以便及时获取法律、法规和其他规定性信息:神华宁夏煤业集团企业及煤化工企业;国家、自治区政府主管机关；行业协会或学术团体;专业媒体或出版机构；HSE有关技术服务机构；合作伙伴等。法律、法规应包括：国际公约、国家法律、国家和行业原则、自治区法规或条例等。其他规定应包括：神华宁夏煤业集团企业的规定，政府主管机关的规定，以及其他有关方规定等，一般以红头文献的形式体现。应用安环质量部应将所识别、获取的合用的法律、法规及其他规定应用到HSE管理体系的建立、实行、保持和改善中，并建立企业《法律、法规应用一览表》各主管部门可组织其他有关业务部门共同确认法律、法规和其他规定的合用性,并转发到有关部门、单位予以贯彻贯彻。法律、法规和其他规定直接转发不能满足企业需要时，有关部门应组织将其进行转换，制定为企业内部文献发放实行。各主管部门应及时更新法律法规和其他规定.有关文献法律、法规及其他规定管理规定法律、法规应用一览表

5。3。3目的、指标和方案目的建立切实的HSE目的、指标和方案，对不可接受的风险（事故隐患)进行消除或削减，增进HSE方针和战略的实现，并为评价和持续改善HSE绩效提供根据。管理职责企业各单位是不可接受的风险(事故隐患)排查、治理的责任主体，企业及所属各单位重要负责人对本单位不可接受的风险(事故隐患）的排查和治理负直接责任。企业HSE管理委员会负责不可接受的风险（事故隐患）评估，审定消除或削减风险(隐患治理)的目的、指标及治理方案。企业安环质量部是负责组织不可接受的风险（事故隐患)排查；负责对治理方案实行及效果的监督检查。各生产建设单位生产技术、机械动力以及工程管理等部门负责制定、实行治理方案;负责参与治理项目竣工验收.管理规定3。1消除或削减目的、指标确实定根据危险、危害原因和环境原因辨识和评价，以及事故隐患排查的成果，确定不可接受的风险（事故隐患），并制定消除或削减风险的目的和指标。危险、危害原因和环境原因辨识和评价详细按企业《危险、危害和环境原因辨识与评价管理规定》执行,事故隐患排查详细按企业《事故隐患治理管理规定》执行.制定目的、指标应考虑应符合HSE方针和战略目的.如可行,目的、指标应可测量。法律、法规和其他规定；HSE危险、危害原因和环境原因，及其风险和影响；可选择的技术方案；财务、运行和经营规定；有关方的意见。治理方案消除或削减风险（隐患治理)方案的内容应包括明确的目的和指标、详细可行的技术措施、完毕时间和进度、投入的资源，以及责任部门、单位以及负责人.每月由安环质量部汇总上月查出的事故隐患及整改善展状况，提交企业HSE管理委员会评审,经经理签字后实行，重大事故隐患上报上级企业审定同意.必要时，针对企业的活动、产品、服务或运行的变化，对治理方案进行修订。有关文献危险、危害和环境原因辨识与评价管理规定事故隐患治理管理规定

5.4组织构造、资源和文献企业建立合理的HSE组织构架,以增进员工的广泛参与。保证资源配置.贯彻HSE职责，并形成文献。组织构造和职责目的合适的HSE组织机构和明确的职责是有效实行HSE管理的基础和保障。管理职责企业经理及各部门负责人是本单位HSE工作第一责任者。企业党委书记是本单位安全教育的第一责任者。企业安全环境保护主管领导负责组织审查本单位HSE责任制.安全环境保护部门是HSE责任制归口管理部门，负责组织制定、修订HSE责任制；负责组织检查、监督和考核HSE责任制的贯彻。管理规定安环质量部组织制定《HSE责任制管理规定》企业HSE组织机构和职责确实定企业HSE组织机构见附录A（规范性附录)：企业HSE组织机构图。企业职责和责任确实定过程按照“谁主管谁负责"的原则以职能分派的方式进行，见附录C(规范性附录）企业HSE管理体系要素及职能分派表。确定所有与HSE风险有关的各级领导、职能部门、单位及岗位的作用、职责和权限，包括明确界定各职能部门、单位和管理层次之间的职能接口。详细见附录B（规范性附录）:企业各部门及所属各单位HSE职责。应对如下人员的HSE职责加以规定企业经理；管理者代表；各职能部门负责人；HSE管理人员；负责HSE培训工作的人员；操作人员;负责对HSE有重要影响的设备的人员；具有特定HSE资格的人员;员工代表。作用和职责描述对HSE作用、职责和权限形成文献,可以采用如下形式：HSE管理手册；工作程序和任务描述；制度和工作指南；培训材料。HSE承诺安环质量部负责每年组织各级管理人员签订《安全生产责任书》，以表明其对HSE绩效持续改善的承诺。详细按《HSE目的管理规定》执行.员工及外来劳务人员对HSE的承诺由人力资源部负责在劳动协议中予以明确，详细按《安全生产协议管理规定》执行。有关文献HSE责任制管理规定HSE目的管理规定附录A(规范性附录):企业HSE组织机构图附录B(规范性附录)：企业各部门及所属各单位HSE职责附录C（规范性附录）企业HSE管理体系要素及职能分派表安全生产责任书

5。4。2管理者代表目的明确管理者代表的职责和权限，以保证HSE管理体系的有效运行。管理职责经理负责任命企业主管安全环境保护的副经理为HSE管理者代表。管理规定管理者代表的职责应包括：建立、实行、保持和改善HSE管理体系；组织管理体系的内部审核和维护；定期向HSE委员会汇报HSE管理体系运行的绩效和改善的机会；参与HSE目的的制定和定期评审工作;与有关方就HSE管理体系有关的问题进行交涉。管理者代表本人在企业中的其他职责不应影响其行使管理者代表的职责.经理任命管理者代表并不表达可以减少或替代经理在HSE管理体系中应肩负的职责和责任。有关文献管理者代表任命书

5.4。3资源目的企业各级领导应提供足够的资源，以保证HSE管理体系得到有效建立、实行、保持和持续改善。管理职责经理及各主管领导负责确定并提供建立、实行、保持和改善HSE管理体系所需的资源，并及时有效的予以提供。各资源主管部门负责定期对资源配置的合适性进行评审。管理规定资源的提供经理及各主管领导确定建立、实行、保持和改善HSE管理体系所需的资源，并及时有效的予以提供。资源应包括设施设备、人力、资金、信息、技术和专题技能等资源。资源的评审各资源主管部门负责定期（一般一种生产经营周期）对资源配置的合适性进行评审.对资源评审时应充足考虑法律、法规及其他规定的满足程度；危险、危害原因和环境原因辨识与评价和风险控制的成果和需要;HSE专家的意见;有关方的意见.对资源的充足性进行评价时，考虑计划的变更、新的项目和运行。通过将健康、安全与环境目的的预期效果与实际成果比较来评审资源的充足性.《资源评审汇报》作为管理评审输入,供HSE管理委员会作出改善的决策.见本手册5.7条款。有关文献资源评审汇报

5.4.4能力、培训和意识目的通过有效的能力评估和培训保证员工具有实行HSE管理体系所需的意识，并有能力胜任其承担的任务和职责。管理职责人力资源部是企业人力资源的归口管理部门，负责组织编制《岗位阐明书》，负责培训；负责将HSE教育培训计划纳入平常教育培训计划中。负责组织特种作业人员任职资格培训及证书管理。安环质量部是HSE培训的归口管理部门,负责制定企业HSE教育培训计划并组织实行；负责组织企业及所属各单位重要负责人和安全管理人员安全任职资格培训;负责对各单位HSE培训实行监督检查.管理规定员工能力评估人力资源部根据各岗位能力需求组织编制《岗位阐明书》，员工的能力取决于其教育、培训、技能和经历等方面负责。人力资源部根据《岗位阐明书》对员工完毕工作的能力进行定期的评估.HSE培训安环质量部组织制定《HSE培训管理规定》,明确HSE培训程序，培训程序应考虑不一样层次的职责、能力和文化程度以及风险。人力资源部门进行培训效果评估并采用改善措施.HSE意识通过培训或采用其他措施，使员工具有如下意识：符合HSE方针、制度和HSE管理体系规定的重要性；在工作活动中实际的或潜在的HSE风险，以及个人工作改善所带来的HSE效益；在建立、维护和改善HSE管理体系,包括应急准备和响应（见本手册5.6.8条款)规定方面的作用和职责；偏离规定的运行程序的潜在后果。有关文献岗位阐明书HSE培训管理规定

5。4.5协商和沟通目的通过协商与交流机制，鼓励员工参与HSE管理体系的过程，并与外部有关方有效沟通，实现HSE和目的。管理职责办公室是企业对外信息的归口管理部门。负责企业外来文献等信息的接受与传递，负责企业有关文献统一上传和信息的对外公布。安环质量部是企业内部HSE信息的归口管理部门。负责企业有关HSE信息的内部沟通交流。党群工作部负责员工参与和协商。各部门、单位负责管辖范围内有关信息的沟通和交流。管理规定安环质量部组织制定《协商和沟通管理规定》，明确有关HSE信息的内部、外部交流、沟通和协商的程序.企业信息沟通和协商重要以会议、文献、信息汇报等形式进行.与上级企业、政府有关部门以及工程承包方、公众组织、小区等外部有关方有关信息联络的接受、处理和答复应采用文献形式，并作为证据保留。对波及重要危险、危害原因和环境原因的信息处理决定要进行记录。党群工作部组织制定《工会代表大会管理规定》和《职工代表大会管理规定》,明确员工参与和协商的程序,包括:参与HSE风险管理、方针、程序和管理制度的制定、实行和评审；参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和原因的任何变化;参与HSE事务；支持员工代表和管理者代表的工作。有关文献协商和沟通管理规定工会代表大会管理规定职工代表大会管理规定

5。4。6HSE管理体系文献目的通过明确HSE管理体系文献的规定,保证企业建立的HSE管理体系得到充足理解和有效实行.管理职责管理者代表负责同意HSE管理体系文献构造；HSE办公室负责筹划HSE管理体系文献构造。管理规定企业HSE管理文献体系构造重要分两个层次，即:企业级HSE管理文献企业级《HSE管理手册》:属于企业一级文献。是对企业HSE方针、目的和管理体系的整体描述，是实行和保持HSE管理体系正常运行的大纲性文献。企业级《HSE管理制度》:属于企业二级文献，对为实现HSE方针、目的的工作流程途径的详细规定，是对产生HSE影响的活动进行筹划和管理的基本文献,是《HSE管理手册》的支持性文献。单位（生产、建设）级HSE管理文献单位级《HSE管理分手册》：属于单位一级文献.是在企业级《HSE管理手册》规定的原则下对本单位HSE管理体系的整体描述，是实行和保持本单位HSE管理体系正常运行的大纲性文献，生产基层单位手册直接引用企业级手册。单位级《HSE管理制度》：属于单位二级文献，是将企业级《HSE管理制度》直接引用或进行转化，对本单位工作流程途径进行详细规定.是对产生HSE影响的活动进行筹划和管理的基本文献，是单位级《HSE管理手册》的支持性文献。作业文献：属于单位三级文献，包括技术类文献、工作类文献。是阐明与管理、技术、工作活动或产品有关规定的文献，是单位级《HSE管理制度》的支持性文献.记录是验证HSE管理体系的运行成果与否到达预期目的的客观证据，是HSE管理体系有效性的可追溯证明文献。记录是一种特殊的文献。企业建立HSE通用记录，单位编制合适于本单位操作的记录。有关文献企业级HSE管理手册企业级HSE管理制度单位级HSE管理分手册单位级HSE管理制度

5。4。7文献控制目的通过对与健康、安全与环境管理体系运行和绩效有关的文献进行识别和控制，为体系持续有效运行提供基础保障。管理职责经理负责同意《HSE管理手册》和《管理制度》文献；管理者代表负责审核《HSE管理手册》；各主管领导负责审核所管辖版块的《管理制度》文献;办公室是企业文献的归口管理部门，负责企业收、发文及文献档案管理HSE办公室负责组织企业级《HSE管理手册》和《管理制度》的编制，负责指导各生产单位、项目单位《HSE管理手册》和《管理制度》的编制.各部门、单位负责所辖范围内文献的管理。管理规定办公室组织制定企业《文献管理规定》,明确文献审批、修订、收发以及归档程序。文献管理程序包括:在文献公布前通过授权人审核、同意，以保证其充足性和合适性；发现文献不合适时,有关部门、单位应提出修订申请,并经授权人重新审核、同意；应记录文献的更改和现行修订状态；保证合用文献的有关版本发放到位；文献以电脑打印形式出现，保证字迹清晰；应按规定进行文献编号，以便于识别;保证对外来文献做出标识，并控制发放范围；如需对过期文献保留,要做出合适的标识.有关文献文献管理规定

5。5实行和运行企业各部门、单位及所有承包方、供应方,在运行的所有环节，贯彻HSE方针和关键管理理念，全面履行HSE责任，有效实行HSE管理，控制HSE风险,从而实现企业的HSE目的.设施完整性目的对HSE有关设备设施的设计、建造、采购、加工、安装、操作、维护和检查实行控制，以保证设施的完整性。管理职责机械动力部是企业设备设施的归口管理部门，全面负责企业设备动力管理工作，负责贯彻执行国家和上级对设备动力工作的方针政策和条例规定；负责协调生产与设备设施、检修的关系，做好设备设施的计划检修和维修.监督各单位设备设设施的管理，并实行考核.管理规定机械动力部组织建立企业设备管理制度体系,制定《设备管理制度》文献,明确设备设施管理的职责和程序，保证设备设施的设计、建造、采购、加工、安装、操作、维护和检查到达规定的准则规定。各专业主管部门应对设施的完整性进行评审，找出偏离准则的原因，采用纠正措施，并形成文献。详细职责划分如下：机械动力部负责设计、选型阶段设备设施完整性的控制；工程管理部负责项目安装阶段设备设施完整性的控制;物资部门负责采购、库存阶段设备设施完整性的控制;设备使用单位负责平常操作、维护和检查阶段设备设施完整性的控制安全环境保护部门负责对全过程设备设施HSE控制的监督检查。在项目建设、设备设施购置及建造前应进行HSE评价，通过满足HSE规定的设计来削减和控制风险和影响。有关文献设备管理制度

5.5.2承包方和（或）供应方目的通过对建设工程项目承包方、设备/材料供应方实行合适的管理，有助于保持企业的HSE绩效。管理职责工程管理部是企业建设项目承包方HSE归口管理部门，负责监督项目单位对建设项目承包商的管理。各专业主管部门负责对口业务承包方和（或）供应方HSE资质审查和有关管理.安环质量部负责HSE协议管理，并对有关部门、单位对外来人员的HSE教育实行监督检查。管理规定安环质量部组织制定《承包方和(或)供应方HSE管理规定》，明确管理职责和程序,以保证承包方和（或）供应方的HSE管理与企业的HSE管理体系规定一致.各专业主管部门应通过协议等文献形式明确双方HSE的权利与义务，对承包方和（或）供应方的HSE管理提出规定。对承包方和（或）供应方的HSE进行监督管理，将其HSE体现纳入企业的业绩考核。有关文献承包方和（或）供应方HSE管理规定

5.5。3顾客和产品目的识别并满足顾客在HSE方面的规定，有助于提高企业的声誉和保持HSE绩效。管理职责生产技术部负责审批企业各类产品阐明书和危险化学品的安全技术阐明书（MSDS）。生产技术部门负责编制本单位各类产品阐明书和危险化学品的安全技术阐明书（MSDS）.管理规定销售企业识别、确定顾客有关产品在HSE方面的规定，并将该信息及时传递到生产技术部.生产技术部组织对顾客有关产品在HSE方面的规定进行风险和影响评价，如可行，应通过通过工艺变更、技术改善予以实现，满足顾客规定.生产技术部门编制本单位各类产品阐明书和危险化学品的安全技术阐明书（MSDS)时,应将产品有关HSE信息表述清晰、精确。销售企业保证将产品阐明书和危险化学品的安全技术阐明书（MSDS）与产品一道提供应顾客.有关文献产品阐明书危险化学品的安全技术阐明书(MSDS)

5。5.4目的通过合适的沟通、规划和活动获取小区、有关方的理解和支持,建立友好、良好的公共关系.管理职责党群工作部负责企业小区和公共关系的管理。管理规定党群工作部结合企业文化创立活动,组织筹划企业小区和公共关系的政策，以便：公开、积极和积极地与煤化工企业、政府机构和社会公众、员工、承包方和（或)供应方就企业HSE风险和影响进行沟通、交流;充足理解并响应集团企业、煤化工企业、政府和社会公众对企业的规定与期望;通过合适的规划和活动，参与社会公益活动，邀请社会公众代表定期进入企业现场观测等形式，获得政府和社会公众对企业改善HSE绩效的支持，树立良好的社会形象。通过运用多种媒体定期公布公告，向社会公众宣传或公布企业的HSE方针、目的、绩效等。将也许影响社会公众HSE的危险、危害原因和环境原因及其风险和影响向社会公众传达或宣讲。对于也许严重影响社会公众的HSE风险，制定包括社会公众力量在内的应急救援和响应计划，并参与联合演习.有关文献社会公共关系的政策社会活动计划和成效联合应急计划与小区信息沟通和处置记录

5。5。5作业许可目的识别并确定高风险作业,实行作业许可制度，有效地控制和减少HSE风险。管理职责安环质量部是企业作业许可的归口管理部门,负责确定企业作业许可类型，制定作业许可制度,并负责对各单位高风险作业许可管理进行监督检查.安全环境保护部门是本单位作业许可的主管部门，负责本单位各类作业票的审批及监督检查。各车间负责本单位作业许可的直接管理工作，负责办理作业许可手续,贯彻各项安全措施。管理规定安环质量部组织制定企业《作业许可管理制度》,规定危险作业许可类型和证明，以及作业许可的申请、确认、同意、实行、变更与关闭程序。企业根据内部风险鉴别准则和有关法规规定,确定作业许可实行的对象和范围。包括但不限于:电网操作、维护和检修；临时接用电；登高（基准面2米以上）进入有限空间；动土开挖；易燃、易爆区域的动火;大型吊装；放射源使用等。通过搜集、整顿和分析选定实行作业许可的有关经验，编制出合用的作业许可票。许可票设计时应考虑：审批规定；作业项目名称和地点;详细作业的环节、需要的工器具和动力资源等；作业项目有关方的协商、技术交底或规定；重要危险、危害原因和环境原因辨识，风险评价成果;拟采用的防护措施及验证规定；应急措施及应急设施;作业人员、现场监护人员的能力和资质；作业许可的有效期限；作业结束后的许可终止活动等。作业人员、现场监护人员应具有能力和资质,作业许可审批人应通过授权.同一地点的同一作业项目也许同步波及到多种类别的危险作业状况,应满足每种作业许可的规定。有关文献用火安全管理规定临时用电安全管理规定高处作业安全管理规定动土作业安全管理规定有限空间作业安全管理规定起重作业安全管理规定放射作业安全管理规定检维修作业安全管理规定

5.5。6运行控制目的通过对确定的活动、产品和服务运行过程实行控制，以实现HSE目的。管理职责各部门、单位负责识别所辖范围内的风险活动和任务，筹划并控制风险和影响。安环质量部负责对各项风险活动的控制实行监督检查。管理规定企业各主管部门针对所辖范围内的风险活动和任务，组织指定必要的风险活动控制程序，保证风险运行活动不偏离HSE方针、目的和指标.如：专题设备设施管理规定;消防安全管理规定；交通安全管理规定；危险化学品管理规定；气体防护管理规定;工程安全管理规定;职业健康监护管理规定等。安环质量部组织制定《承包方和（或）供应方HSE管理规定》，对工程建设项目承包方，设备、材料供应方所带来的风险和影响，包括对于企业所购置和(或）使用的服务、物资材料、设备中已识别的HSE风险和影响进行控制.详细见本手册5.5.2条款。安环质量部组织制定《建设项目“三同步”管理规定》，机械动力部组织制定《设备选型购置管理规定》等,对工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计进行控制，以实现企业本质HSE的规定。安环质量部组织制定《污染物排放管理规定》,生产技术部组织制定《节能减排管理规定》等，进行污染物控制、处理、运用、排放，节能降耗及清洁生产。在各类管理制度、程序和工作指南中应规定运行准则，保证文献的可操作性.有关文献专题设备设施管理规定消防安全管理规定交通安全管理规定危险化学品管理规定气体防护管理规定工程安全管理规定职业健康监护管理规定建设项目“三同步"管理规定污染物排放管理规定节能减排管理规定

5.5.7变更管理目的通过对HSE管理体系范围内人员、设备、工艺、程序等多种变更实行有效控制,防止因变更而产生对HSE的不利影响。管理职责人力资源部负责评审人员岗位调动也许导致的HSE风险和影响.生产技术部负责评审技术、工艺变更也许导致的HSE风险和影响。机械动力部负责评审设备设施变更也许导致的HSE风险和影响。HSE办公室负责评审HSE程序、管理制度变更也许导致的HSE风险和影响。安环质量部负责对变更的HSE风险控制实行监督。管理规定各主管部门组织制定《员工流动管理规定》、《工艺变更管理规定》、《设备选型购置管理规定》以及《文献管理规定》等，分别明确必要的变更原则和程序，以控制人员、设备设施、工艺、文献等的变更。变更的HSE控制程序变更应得到授权同意;变更前，进行也许带来危险、危害原因和环境原因的识别、风险评价，并采用防备措施；变更过程的重要信息及时告知有关各方;变更后，针对变更后状况进行危险、危害原因和环境原因识别、评价，并确认和补充措施或方案，形成文献。有关文献员工流动管理规定工艺变更管理规定设备选型购置管理规定文献管理规定

5。5。8应急准备和响应目的对潜在的事故和紧急状况进行识别，制定应急预案，使紧急状况和意外事故得到及时、有效的响应和处置，以减少也许随之引起的疾病、伤害、财产损失和环境影响。管理职责安环质量部是企业应急准备和响应的归口管理部门,负责组织建立企业应急救援体系，组织编制企业应急救援预案,并监督、检查、指导各单位应急救援体系建设。各级调度负责对应应急预案的启动。各单位负责建立本单位应急救援体系,编制单位应急救援预案。管理规定安环质量部组织制定企业《应急准备和响应管理规定》，明确企业应急救援指挥体系及职责、应急救援预案构造和内容以及应急救援程序.企业设置应急救援指挥部，下设应急救援办公室、现场抢险指挥部和八个专业小组（技术专家组、抢险救灾组、医疗救护组、物资供应组、治安保卫组、后勤保障组、善后处理组、事故调查前期取证组）。应急预案分为企业级应急预案和单位级应急预案，所属各单位分别建立综合应急预案和专题应急预案.应急预案应形成文献并存档，报上级企业及有关政府部门立案，并与工程承包方沟通，便于使用.定期检查和检查应急所需的装备和设施，对有关人员进行应急反应培训，保证所有应急资源处在待命状态。对应急预案应进行定期演习和评审,必要时进行修订。有关文献应急准备和响应管理规定各级应急预案

5。6检查和纠正措施企业开展HSE监测和检查活动，定期组织内部审核，及时对发现的不符合采用纠正措施.绩效测量和监视目的筹划企业、各单位、工程承包方（监理、施工）HSE三级监控网络,进行监视和测量，以保证HSE管理体系在受控状态下运行.管理职责安环质量部是企业HSE绩效监测的归口管理部门，负责企业HSE绩效测量和监视,并监督、检查、指导各单位HSE绩效监测工作。质检计量中心是企业测量和监视设备的归口管理部门，负责组织建立计量管理体系，监督、检查、指导各单位测量和监视设备管理工作。各主管部门、单位负责专业、管辖范围内的HSE绩效测量和监视.管理规定安环质量部组织制定《工业卫生检测管理规定》、《安全生产监督检查管理规定》、《环境监测管理规定》，明确HSE绩效测量和监视的程序。测量和监视对象企业需要进行HSE测量和监视的关键特性包括但不限于:中、高度风险控制的成果；合用的法律、法规及其他规定的符合状况；运行控制所需要的特性；HSE方针和目的的符合状况，管理方案的实行效果；不符合纠正状况；培训效果;事故、事件、疾病、环境污染等不良体现的状况。应将积极性测量和被动性测量相结合:积极性的监视和测量，用于检查HSE活动的符合性;被动性的监视和测量，用于调查、分析和记录HSE管理体系的不良体现（包括事故、事件、疾病、环境污染和财产损失等）.积极性测量监视和测量和被动性监视和测量的成果应纳入企业的HSE绩效考核中.监视和测量措施质检计量中心确定法定或技术上规定进行检测的所有设备,按规定对这些设备进行检查，并纳入检查计划中.安环质量部确定作业场所工作条件的原则，在规定的时间间隔内按原则进行检查,可使用包括检查原则详细内容和所有待检项目的检查表.HSE办公室对HSE管理制度的执行状况进行监督检查。检查记录应保留HSE监督检查的记录，对HSE检查、巡视、调查和审核的记录进行记录分析，识别不符合出现的主线原因，并采用防止措施.对于检查时所发现的达不到原则规定的作业条件、不安全状态和行为等状况，应作为不符合并形成文献，进行风险评价，采用对应纠正措施。监视和测量设备管理质检计量中心组织建立计量管理体系，制定《计量设备管理规定》，明确计量设备的管理程序。应按规定的时间间隔或在使用之前,根据原则对监视和测量设备进行校准或验证。校准计划应形成文献,包括：校准频次;可供参照的测试措施；校准设备；发现设备未校准时应采用的措施。应保留所有校准、维护活动和成果的记录.应规定承包方和（或）供应方对所用测量设备进行管理，保证其符合规定。有关文献工业卫生检测管理规定安全生产监督检查管理规定环境监测管理规定计量设备管理规定

5。6。2目的定期评价企业与适使用方法律法规和其他规定的符合性，以履行遵遵法律法规和其他规定的承诺。管理职责安环质量部是企业合规性评价的归口管理部门。各主管部门负责与本专业有关的合规性评价。管理规定办公室组织制定《法律、法规及其他规定管理规定》,明确合规性评价的程序.各主管部门结合平常的绩效检查对管辖范围内的法律、法规及其他规定的遵守状况进行评价，评价成果报安环质量部作为企业《合规性评价汇报》输入.安环质量部根据各主管部门合规性评价的成果编制企业《合规性评价汇报》，报主管副经理同意后公布.合规性评价每年至少组织进行一次。合规性评价发现违反法律法规和其他规定期,按企业《反“三违”行为奖罚管理规定》、《事故隐患治理管理规定》及其他有关考核规定执行。有关文献法律法规及其他规定管理规定反“三违”行为奖罚管理规定事故隐患治理管理规定

5。6。3不符合、纠正措施和防止措施目的通过确定实际和潜在的不符合（“三违”、隐患)并予以纠正,并分析不符合的原因,采用纠正措施和防止措施,改善HSE管理体系。管理职责企业及单位各级人员均负有发现、制止、检举“三违”和隐患的职责。“三违”行为由安环质量部统一考核。安全环境保护部门负责“三违”行为负责人的安全再教育.管理规定不符合源于人的不安全行为(“三违"行为）、物的不安全状态（事故隐患）.安环质量部组织制定《反“三违”行为奖罚管理规定》和《事故隐患治理管理规定》，确定有关的职责和权限和程序.识别不符合发现不符合的措施或途径重要有如下几种方面：合规性评价的成果；危险、危害原因和环境原因辨识与评价的成果;HSE监视和测量的成果；记录分析；内、外部审核汇报;来自员工及周遍小区的意见和提议等。不符合的描述应明确不符合的发生地点、时间、责任单位、事实描述、根据和不符合性质等.不符合的控制对不符合的控制有纠正、纠正措施和防止措施。纠正采用措施减少因不符合而产生的HSE风险和影响；纠正措施和防止措施（“四不放过”）调查确定实际和潜在的不符合产生的原因；采用纠正措施，防止不符合的再次发生；评价采用防止措施的需求，实行所制定的防止措施;对于所有确定的纠正措施和防止措施，在其实行前应先通过风险评价进行评审。采用的措施，应与问题的严重性和对应的HSE风险及影响相适应。保证纠正措施和防止措施得到实行并有效，应进行跟踪验证；由于纠正措施和防止措施而引起的体系文献的变化,应及时进行文献修订.有关文献反“三违”行为奖罚管理规定事故隐患治理管理规定

5。6。4事故、事件汇报、调查和处理目的对事故、事件进行汇报、调查和分析，识别和消除事故、事件发生的主线原因，防止事故的再次发生。管理职责企业安环质量部是企业生产安全事故、事件的归口管理部门.负责对企业级轻伤事故、一般非伤亡事故以及事件调查处理状况的监督。企业轻伤事故、一般非伤亡事故、化工类重大及以上非伤亡事故调查处理职责划分:生产事故由生产技术部门负责组织调查;设备事故由机械动力部门负责组织调查；工程事故由工程管理部门负责组织组织调查；交通事故由办公室负责组织调查；其他事故由安环质量部门组织调查.纪委、工会等部门参与