安全生产管理体系

向各单位的同志们致敬!

安全生产管理与体系建设主要内容一●我国及主要国家安全生产现状及分析二●安全生产的概念原理原则三●安全生产体系建设四●职业健康与安全管理国际标准体系五●安全生产事故分析及常用方法简介六●中国特色的企业安全文化建设七●安全责任制七●安全目标责任书（例）第一节、我国安全生产现状1.安全生产的总体评价总体稳定，趋于好转，但形势依然严峻。

天津临港工业区渤化永利热电有限公司重大生产安全事故2009年以来安全生产形势仍然不容乐观

时间事故1000-3000美元5000美元5000-10000美元超过10000美元安全生产状况发展阶段非对称抛物线图我国目前安全生产正处在事故多发的特殊阶段安全生产初级阶段论国外企业安全生产外部约束条件工会无形资产损失保险业银行社会舆论政府监督法制制约伤亡人员及家属十万人死亡率于其他国家对比中国：9.38英国：0.81德国：3.4

美国：4.2日本：4.5意大利：5.5国内职业安全现状一、工伤事故每年各类安全事故死亡人数：13万多人，平均每天伤5千多人，直接经济损失近3千多亿元二、职业病每年职业病患病人数达100多万，损失更是无法估量。

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接触职业危害人数职业病患者累积数量死亡数量新发现病人数量居世界首位思考三、经济损失

每年造成的经济损失近3000亿元。四、世界影响1）国际劳工组织大会上常有批评2）工伤事故与职业病也是世界人权大会和其他一些国际组织攻击中国“忽视人权”的借口之一

我国于2002年6月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议颁布通过《中华人民共和国安全生产法》；11月1日实施

安全第一、预防为主

偶然与必然

一提起理论，不少人便将其与枯燥无味、深奥难懂等同起来，其实，生活中处处有理论，只是有人没有意识到罢了。读罢这幅漫画，你能从中领悟到什么？国家安全生产发展纲要规划目标到2007年，建立起较为完善的安全生产监管体系……到2010年,初步形成规范完善的安全生产法治秩序，全国安全生产状况明显好转，重特大事故得到有效遏制，各类生产安全事故和死亡人数有较大幅度的下降。力争到2020年，我国安全生产状况实现根本性好转，亿元国内生产总值死亡率、十万人死亡率等指标达到或者接近世界中等发达国家水平。我国安全管理的现状分析1、与生产经营相脱节。2、侧重人的责任、忽视物质条件。3、被动的事故管理。4、只侧重分析事故的结果。5、静态管理、没充分利用信息去调节、反馈、影响决策的执行。

6、凭经验和直觉、目标模糊。7、没把安全生产和经济效益挂钩。8、过多强调各个专门工程技术。9、定性概念多，定量少。形势安全生产形势严峻的主要原因1、社会舆论2、人的价值3、人员素质4、法律的完善5、总体管理水平几个问题：安全第一安全管理与经济效益安全与成本安全问题与安全管理部门几个数据安全保障措施的预防性投入效果与事后整改效果的关系是1:5的关系。安全效益的“金字塔法则”：1：10：100（设计时考虑1分的安全性，相当于加工和制造时的10分安全性效果，而能达到运行或投产时的100分安全性效果）。在发达国家，安全投入总量水平达到GDP的3%，在我国20世纪90年代初仅是GDP的0.89%。长期以来，我国的安全生产技术措施投入主要是从企业更新改造资金中提取，其比率一直为10%至20%，对于矿山、石油化工等企业则大于20%。

我国安全生产形势小结全世界每年死于工伤和职业病130万人平均每分钟死亡2.5人每天死亡3600人

全球每秒160人伤残，4000人需治疗我国安全生产现状已引起国际社会关注。在每年的国际劳工组织大会上常有批评中国职业安全卫生状况的发言，工伤事故与职业病问题也是世界人权大会和其它一些国际组织攻击中国“忽视人权”的借口之一。我國的安全基本方针及政策?

1、以“安全第一预防为主”为方针2、以积极預防源头管制为工作核心3、以“PDCA”管理循环为行动准则4、以规章制度、法规、标准为依据5、强调以人为本思考国际上主要国家安全管理的发展过程

美国的安全管理的发展过程日本的安全管理的发展过程

美国的安全管理的发展过程1、立法（1）《联邦煤矿安全与卫生法》（1969年）

（2）美国《职业安全健康法》（1970年）职业安全健康随查委员会（OSHRC）：独立于劳工部之外，其成员由总统任命，该委员会裁决政府、雇主、工人代表间不同意见，作出决定。2、监察

美国安全监察体系图

3、监察员权力随时进入有雇员的地方有权检查、调查、询问有权测定和照相有权提出改进或治理意见，限期改进治理有起诉、控告和罚款权5、检查的方法①检查前准备②召开开始行动的会议③检查巡视④总结会议4、监察员的任务500万个工作场所①紧急危险②灾难性事件和事故③雇员提出申诉④对高危企业定期检查⑤跟踪检查检查一般不通知被检方

6.惩处①

签发传票a、确定违反了什么条例和标准；b、提出纠正的限期；c、罚款金额。②

处罚a、非严重违犯；每次可判以高达1000美元的罚款。b、严重违犯；规定对每次违犯可课以高达10000美元的罚款。c、故意违犯；规定对每次违犯可课以高达10000美元的罚款。；d、重复违犯；规定对每次违犯可课以高达10000美元的罚款。未能如期纠正违犯，如未能在限期前纠正违犯，过此期限后，每天可课以高达1000美元的罚款。此外：a、伪造或篡改犯罪记录，报告或申请书可课以高达10000美元或6个月的的监禁或两者并行；b、违犯张贴要求的可课以高达1000美元的罚款。c、攻击一名安全卫生监察员，可课以高达5000美元以下的罚款或3年的监禁。日本的安全管理的发展过程1、立法劳动安全卫生法（1）

防止劳动灾害计划（2）

安全卫生管理体制（3）

为防止劳动者职业危害及健康损害的措施（4）

关于机械及有害物质的规章制度（5）

劳动者就业时的措施（6）

保持劳动者健康的措施（7）

安全卫生改进计划（8）监督2、监察监察机构安全卫生和企业工作关系

第二节：安全管理概念原理及原则

一、定义及其理解1、什么是安全？（1）safety(保护)security(保卫)（2）无危则安，无缺则全定义1：安全是指客观事物的危险程度能够为人们普遍接受的状态。定义2：安全是指没有引起死亡、伤害、职业病或财产、设备的损坏或损失或环境危害的条件。定义3：安全是指不因人、机、媒介的相互作用而导致系统损失、人员伤害、任务受影响或造成时间的损失。2、什么是管理?

管理(Management)有许多定义,诸如:

（1）“管理就是对一个组织所拥有的资源进行有效的计划、组织、领导和控制,用最有效的方法去实现组织目标。”(系统理论)

（2）“管理就是决策,正确的决策主要受四个因素的影响:正确的目标和准则;信息的掌握;决策者的素质;科学的理论方法。”(西蒙Simon)

（3）“管理就是确切地知道你要别人去干什么,并使他们用最好的方法去干。”(泰勒)

3、安全管理定义

以安全为目的，进行有关决策、计划、组织和控制方面的活动。

安全管理作用：1、提供一个安全、舒适的工作环境2、绝大多数事故与管理因素有关3、对于大多数事故，安全管理是最经济有效的手段。安全管理主要工作：（1）分析（2）决策（3）信息管理（4）测定安全认识论阶段时代技术特征认识论方法论1工业革命前农牧业及手工业听天由命无能为力217世纪至20世纪初蒸汽机时代局部安全亡羊补牢、事后型320世纪初至50年代电气化时代本质安全预防型420世纪50年代以来宇航技术系统安全系统工程520世纪90年代以来信息化时代大安全观安全管理模式二、安全科学发展的三个阶段——从工业社会到50年代主要发展了事故学理论；(经验阶段)——50年代到80年代发展了危险分析与风险控制理论；(预测阶段)——从90年代以来，现代安全科学原理正在不断发展和完善之中。(综合阶段)安全问题的重要性(1)安全是人类生产、生活、生存活动中永恒的主题。(2)安全问题的经济损失大。(3)安全问题也是社会问题。

防止和减少事故是安全管理的核心内容和永恒的努力方向安全管理必须与科学技术发展相适应；在经验型的基础上充分结合现代安全管理理论进行事故的预防控制；有必要运用事故预防控制理论来提高企业的安全水平，防范各类事故的发生。解决安全问题的三种手段事故预防应急措施保险补偿有机结合安全管理

三、管理的基本原理P59~652、人本原理（1）能级原则（2）动力原则（3）激励原则3、

弹性原理适应性和灵活性，有效的动态管理1、系统原理（1）整分合原则（2）反馈原则（3）封闭原则（4）动态相关性原则1、系统原理

从系统论的角度来认识和处理企业管理中出现的问题。

安全管理系统：是企业管理系统的一个子系统，其构成包括各级专兼职安全管理人员、安全防护设施设备、安全管理与事故信息以及安全管理的规章制度、安全操作规程等。

2、人本原理

管理活动中必须把人的因素放在首位，体现以人为本的指导思想。

3、

弹性原理

适应性和灵活性，有效的动态管理即：及时适应客观事物各种可能的变化，实行有效的动态管理

四、安全生产基本原则及安全知识安全生产原则1管生产必须管安全的原则2谁主管谁负责的原则3安全生产人人有责(安全生产责任制)4三同时原则新建、改建、扩建的主体工程与之相配套的劳动安全卫生设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。5坚持“四不放过”原则事故原因分析不清不放过;事故责任者没处理不放过;肇事者没有受教育不放过;没有落施防范措施不放过;6五同时原则无论是人的本性上来说，还是我们社会道德的体现，见义勇为，都是一种最伟大、最高尚的行为。从救人者的目的来说，当然希望被救者脱离危险。然而，有了真诚的愿望却并不一定就有理想的结果。请观察图中所画的内容，救人者是否把自己放入了尴尬的地步？你的看法是怎样的？欲望（want）：是一种缺乏的感觉和求得满足的愿望。.效用与欲望马斯洛的需求层次理论自我实现尊重的需要归属和爱安全需要人的基本生理需要重要性第三节安全管理体系化发展现代安全管理理论在现代企业制度下，随着安全管理科学的发展，以及OSH管理体系、HSE管理体系等的推行，人们持续不断地探求着先进、适用、有效的科学原理。现代安全管理是当今安全管理工程中最活跃、最前沿的研究和发展领域。

一、推行现代安全管理的意义和特点（七变）变传统的纵向单因素安全管理为现代的横向综合安全管理；变传统的事故管理为现代的事件分析与隐患管理（即事后型为预防型）；变传统的安全管理对象为现代的安全管理动力；变静态安全管理为动态安全管理；变只顾生产经济效益的安全辅助管理为现代的效益、环境、安全和卫生的综合效果管理；变传统的被动、辅助、滞后的管理程式为现代的主动、本质、超前的管理程式；变传统的外迫型安全指标管理为内激型的安全目标管理现代安全管理工程的理论和方法

安全哲学原理；安全系统学原理；安全控制论原理；安全信息论原理；安全经济学原理；安全协调学原理；安全思维模式的原理；事故预测与预防原理；事故突变原理；事故致因理论；事故模型学；安全法制管理；安全目标管理法；无隐患管理法；安全行为抽样技术；安全经济技术与方法；安全评价；安全行为科学；安全的计算机辅助管理；安全决策；事故判定技术；本质安全技术；风险分析方法；系统安全分析方法；系统危险分析；故障树分析；PDCA循环法；危险控制技术；安全文化建设等。二、各阶段理论体系的发展内涵

(认识论、理论体系、方法特征)1、事故学理论（内涵）认识论：基本出发点是事故，以事故为研究对象和认识目标，主要是经验论与事后型的安全哲学，是一种逆式思维（从事故后果到原因事件）。表现是头痛医头、就事论事，被动与滞后。理论体系：(1)分类学----按管理要求分类法：加害物、事故程度、损失工日、伤害程度与部位分类等；----按预防需要分类法：致因物、原因体系、时间规律、空间特征等。（2）模型论----因果连锁（多米诺骨牌）、综合模型、轨迹交叉模型、人为失误模型、生物节律模型、事故突变模型等。（3）事故致因理论----事故频发倾向论、能量意外释放论、能量转移论、两类危险论。（4）事故预测理论----线形回归、趋势外推、规范反馈理论、灾变预测法、灰色预测法等。（5）事故预防理论----“三E”对策理论、事后型对策等。方法与特征

事故学理论导出的方法是事故分析（调查、处理、报告等），事故规律的研究、事后型管理模式、“四不放过”的原则（原因、当事人、责任人、措施）；建立在事故统计学致因理论研究；事后整改对策；事故赔偿机制与事故保险制度等。(1)现代工业固有安全性在不断提高，事故率逐步在降低，统计学的样本有局限，使理论发展受限制;(2)由于现代企业对系统安全性要求不断提高，直接从事故本身出发研究思路和对策的结果不能满足新的要求。

2、危险分析与风险控制理论

认识论：研究对象-----危险和隐患理论基础-----对事故因果性的认识，及对危险和隐患事件链过程的确认。事件链的概念，事故系统的超前意识流和动态认识论；确认了人、机、环境、管理事故等综合要素主张工程技术硬手段与教育、管理软手段的综合措施提出超前防范和预先评价的概念和思路。理论体系（1）系统分析理论-FTA故障树分析、ETA事件树分析、SCL安全检查表技术、FMEA故障及类型影响分析理论等（2）安全评价理论-安全系统综合分析、安全模糊综合评价、安全灰色系统评价理论（3）风险分析理论-风险辩识、风险评价、风险控制理论。（4）系统可靠性理论-人机可靠性理论、系统可靠性理论等。（5）隐患控制理论-重大危险源理论、重大隐患控制理论、无隐患管理理论。方法和特征

比早期事故学有更为有效的方法和对策。如预期型管理模式；危险分析、危险评价、危险控制的基本方法和过程；推行安全预评价的系统安全工程特征：体现了超前预防、系统综合、主动对策等。危险分析与风险控制理论从事故的因果性出发，着眼事故的前期事件的控制，对实现超前和预期型的安全对策，提高事故预防的效果有着显著的意义和作用。但是，这一理论还缺乏系统性、完整性和综合性。3、安全科学原理

认识论：研究对象----安全系统建立了人-物-能量-信息的安全系统要素体系提出系统自（己）组织的思路确立了系统本质安全的目标。通过安全系统论、安全控制论、安全信息论、安全协同学、安全行为科学、安全环境学、安全文化建设等科学理论研究，提出本质安全在认识论基础上全面、系统、综合地发展安全科学理论。

理论体系

还在发展和完善之中已有的初步体系：安全的哲学原理、安全系统论原理、安全控制论原理、安全信息论原理、安全法学原理、安全经济学原理、安全组织学原理、安全教育学原理、安全工程技术原理等目前还在发展的有安全仿真理论、安全专家系统、系统灾变理论、本质安全化理论、安全文化理论等。方法与特征

组织思想和本质安全化的认识，要求从系统的本质入手，要求主动、协调、综合、全面的方法论。具体表现为：人的安全本质化物和环境的本质安全化三、预防事故的三大对策1、安全工程技术对策---技术系统本质安全化的重要手段；2、安全教育对策---人的安全素质的重要保障措施；3、安全管理对策----既涉及物的因素（设备、设施、工具、环境的标准化、规范化管理），也涉及人的因素（作业人员的行为科学管理）。安全管理技术的发展

-------从管理对象的角度早期：安全管理=事故管理，管理效果有限，只有强化了隐患控制，消除危险，事故的预防才能有效。60年代：安全系统工程强调系统的危险控制，揭示了隐患机理。21世纪：隐患管理将推广和普及。安全管理技术的发展

-------从管理过程的角度早期：事后管理60年代：进入强化超前和预防型管理。随着安全管理科学的发展，人们将安全管理作为预防事故的对策之一，要求协调安全系统中的人-机-环等因素，管理不仅是技术的补充，更是对生产技术、过程的协调与控制。21世纪要落实这种认识和过程。安全管理技术的发展

------从管理理论的角度30年代：海因里希1：29：300安全法则发展到世纪后期：现代安全管理理论，如安全系统工程、安全人机工程、安全行为科学、安全法学、安全经济学、风险分析与安全评价等。21世纪会得到更大发展。

安全管理技术的发展

---------从管理技法的角度传统的行政、经济手段，以及常规的监督检查，发展到现代的法制、科学和文化手段；从基本的标准化、规范化管理，发展到以人为本、科学管理的技法。21世纪将普遍使用现代管理方法。如安全系统工程、安全评价、风险管理、预期型管理、目标管理、无隐患管理、行为抽样技术、重大危险源评估与监控等。四、管理理论发展新趋势

三代管理理论可以概括为：从物本管理到人本管理，发展到能本管理。1、第一代管理理论（经济人-物本管理）以“经济人”假设为基础和前提的物本管理。认为：人是经济人，劳资矛盾也主要源于经济利益的矛盾。特点：见物不见人，重物轻人；2、第二代管理理论。（社会人-人本管理）

以“社会人”假设为基础和前提的人本管理。各种各样管理理论、管理方法相继出现。在不同程度上都对物本管理提出了批判。其中，影响最大的是20世纪30年代前后出现的，以“社会人”假设为基础和前提的人本管理理论。

2、第二代管理理论。（社会人-人本管理）有三种表现形式：人群关系学、行为科学、以人为本理论。梅奥提出了以“社会人”为基础和前提的“人群关系学”。20世纪40年代，这种人群关系学导致“行为科学”（马洛斯层次论）的产生。人本管理出现在20世纪80年代，由于美、日经济发展不平衡，引起美国各界人士的不安和关注，因而导致了美、日比较管理研究的热潮。

特点：企业不再单纯是一种经济组织；人不单纯是创造财富的工具，人是企业最大的资本、资源和财富，是企业的主体。企业管理便采取了以人为本的企业文化方式。对物的管理是通过对人的管理来实现的，人在企业中的地位和作用被肯定了，人的价值被发现了，人力资源得到了开发和利用。3、第三代管理理论（能力人-能本管理）

以“能力人”假设为基础和前提的能本管理。这是西方管理理论发展的新趋势。在现代西方，人们对物质方面的兴趣开始淡薄，而对人的创造能力的关注日益增长。作为人的最高需要的自我实现（按照兴趣能力从工作中取得成就），正成为西方人追求的重要目标。

Economics–经济经世济民终日奔波只为饥方才一饱便思衣衣食两般皆俱足又想娇容美貌妻娶得美妻生下子恨无天地少根基买到田园多广阔出入无船少马骑槽头扣了骡和马叹无官职被人欺县丞主薄还嫌小又要朝中挂紫衣作了皇帝求仙术更想登天跨鹤飞若要世人心里足除是南柯一梦西3、第三代管理理论（能力人-能本管理）面对发达工业社会的沉重代价，许多思想家从文化价值观和人性上思考问题，认为：实行“人的革命”是避免最高代价的一种重要方式，而“人的革命”的一个重要方面，就是挖掘人的潜力，发挥人的创造能力和智力，把人塑造成“能力人”。

4、管理安全管理技术的发展体系的不断完善。

即把人、机、管理和环境（PEME）作为一个有机整体，考虑之间的相互作用和影响，突出对人的关注，不仅考虑人的有形伤害，同时还考虑对人造成的身心、健康的影响。例如：OSHMS与HSEMS，继承和发扬传统经验安全管理工作，运用科学的理论和管理方法，突出危害识别和动态风险管理，强调全过程、全员参与和线式领导责任，赋予安全、健康和环境管理以新的生命力，是企业提升安全管理水平的良好手段，由此也必将推动和带动企业整体管理水平的提高。

五、21世纪安全管理模式

-------得到发展和完善：（1）企业HSE管理模式。建立HSE-MS，其目标是强化企业管理者对健康、安全与环境的管理意识，激励企业员工对健康、安全与环境的工作热情，最终改进企业对健康、安全与环境管理的效能，实现人类社会和企业的综合效益。

（2）企业18000管理体系（职业安全健康管理体系，OSHMS）在国际标准化组织统一规范下，企业要建立职业安全健康管理体系。这是国际标准一体化的重要体现，也是随着ISO9000和ISO14000在各国逐步得到认可和取得成功的背景下，国际工业社会重视和发展的又一个重要目标。这一体系的推行，将促进和改善人类社会的职业安全健康状况和水平。（3）企业“综合安全管理模式和机制”在企业，无论是人身伤亡事故，还是财产损失事故；无论是交通事故，还是生产事故，甚至是火灾或治安案件，都对人类造成危害和损害。无论从根源、过程和后果，都有共同的特点和规律，人类对其进行防范和控制，也都有共同的对策和手段。把企业的生产安全、交通安全、消防、治安、环保等专业，进行综合管理，对于提高企业的综合管理效率和降低管理成本有着重要的作用。在21世纪，企业建立“综合安全管理模式和机制”是大势所趋。

（4）国家安全管理模式建立国家－企业－职工三方的安全生产管理机制，构建国家监察－行业协调－企业自律－工会监督的职业安全卫生管理体制；从国家安全、社会安全、人身安全、生产安全、生活安全等目标出发，建立国家的大安全管理模式（机构、组织、立法、管理体系等）。

HSEMS是企业走向国际大市场的准行证

ISO9000和ISO14000以及OSHMS成为企业进入市场的“通行证”。其中:职业安全健康管理体系（OSHMS）是国际上广泛采用的现代安全生产管理方法，而职业安全健康往往被联系到国际贸易上，成为非关税壁垒。OSHMS认证被称为企业的第三张“通行证”。HSEMS被认为是石油化工企业实现现代化管理，走向国际大市场的准行证。六、管理体系发展趋势

ISO9000、ISO14000已经在我国推行多年，并取得了较好效果，而职业安全健康管理体系也逐渐被企业所接受。现在，建立质量、环境和职业安全健康管理体系成为企业的优先选择。并且有许多企业为了降低成本，提高效率，正在探求一种新的整合模式：一体化管理体系，这将是企业管理的一个发展趋势。QMS、EMS和OSHMSOSHMSQMSEMSQMS—质量管理体系EMS—环境管理体系

上面的图片形象地告诉我们，一个企业对质量、环境和职业安全健康管理的思路：依靠质量管理体系来达到对顾客的满意；通过环境管理体系来实现企业对环境保护的社会责任；采用职业安全健康管理体系来完成企业对每名员工的保护和社会安全风险的降低。

这里我们再扩展一下思路。一个现代企业，其管理内容还不仅局限于此，而其中的每一部分都不能脱离整体的管理框架。我们可以通过下图来做进一步了解。

由此可见，现代的企业管理是要依靠一套综合性的管理体系来实现的，而综合性的管理体系则是由不同内容的管理体系组成的。这些管理体系有机的结合在一起，才能发挥出它的最大效用。与时俱进更新观念

系统化的管理使各项专业管理范围边缘趋向模糊，控制手段趋于统一，要求各专业管理协调一致，PDCA过程控制的方法成为通用的基本方法。

我们一直强调管理的重要性，纵览世界发展，西方一些国际化的企业，从创立到发展成现在的规模只不过短短几十年的时间，究其成功的关键，管理在其中发挥了不可磨灭的作用。在本次内容的最后，我们把中西方管理思路的差异简单给大家做一下对比，希望大家能有所启示。中西方管理思路的差异中方西方

百年老店，祖传秘方（墨守成规）日新月异，求新求变只此一家，别无分号（我有你没有）一本万利，连锁经营（我有你有大家都有）

向上授权，领导全能向下授权，分层负责只求富业家族不继承管理权各自为政竞争，合作（扩大整个行业）子承父业相同点管理核心相同或相似体系建立的依据相同或相似体系管理的原理相同运行控制时组织控制风险的关键步骤监控机制相同对比项目EMSOSHMSHSE-MS目标改善环境、减少污染物排放，节约资源和能源提高OSH绩效水平，减少职业病和人身伤害无事故、无损失、无污染承诺与持续改进必须必须必须对象环境：生产过程和产品对环境的影响——涉及相关方人：生产过程和环境对人的影响——组织内的相关方人、环境与财产：生产过程、产品和环境对人、环境的影响——涉及组织内、社会及相关方供需关系多个相关方组织之间直接、间接关系同EMS同EMS和OSHMS强制性要求多数大多数大多数要素涉及和覆盖的内容组织所有部门和活动过程组织所有部门和活动过程并分解到每个生产岗位领导承诺、全员参与、组织和活动全过程与外部联系必须征求外部相关方意见同EMS同EMS和OSHMS特殊要素环境因素对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划评价和风险管理指南不同点

PDCA持续改进管理评审领导和承诺健康、安全与环境方针策划组织结构资源和文件实施和运行检查和纠正措施HSEMS第四节职业健康安全管理体系简介（OHSAS18001）

实施OHSAS18001标准的意义

企业建立和实施职业健康安全管理体系有以下几点好处：1）消除或降低职业健康安全风险；2）提高企业的职业健康安全绩效；3）提高企业的管理水平；4）提高职工和相关方对企业的信任；5）提高企业的公众形象。6）消除国际贸易壁垒

OHSAS18001-2007标准介绍1范围

规定了职业健康安全管理体系要求，适用于：适用于任何一个职业健康安全管理体系。本标准仅适用于职业健康安全，而不适用于产品和服务安全。

应用本标准的目的证实增强职业健康安全管理体系符合要求员工满意程度，员工凝聚力满足相关方要求法律法规要求2参考文献（略）3定义见本章第一节4职业健康安全管理体系要素4.1总要求组织应建立并保持职业健康安全管理体系。条款4将叙述对职业健康安全管理体系的要求。确定边界和范围内部培训明确责任和义务制定方针、目标评价体系及绩效

改善职业健康安全绩效,按标准建立并保持职业健康安全管理体系;进一步改进体系方针与组织规模相适宜可为相关方获取遵守法规的承诺传达到全体员工持续改进承诺定期评审内容要求执行要求不同的组织其风险性质和规模不同，应根据组织的自身特点，制定方针。持续改进组织的职业健康安全绩效，完善管理体系。自觉遵守职业健康安全法规，。全体员工参与方针的制定的讨论，了解其内涵。容易被相关方所获取。定期对方针的适宜性进行评审和修订，以适应内外部法规、技术、经济等的变化。4.3策划4.3.1危险源辩识、风险评价和风险控制策划建立并保持危险源辩识、风险评价程序，包括：危险源辩识和评价方法建立职业健康安全目标时，考虑：—常规和非常规活动；—所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；—工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。

依据风险的范围、性质和时限进行确定，规定风险分级，识别可通过目标和管理来消除或控制的风险；与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。

危险源辩识、风险评价已往事件、事故和紧急状态正常、异常和紧急情况相关方活动带来的危险源和风险过期老化的原料、装置和设备危险源识别应考虑风险评价包括

风险的概率后果的严重程度

法律法规的要求

消除或降低风险的难度和成本

正常运行的变化情况

危险源的性质危险源的辩识方法询问、交谈故障树分析事故树分析安全检查表查阅有关记录现场观察危险与可操作性研究危险源分类第一类危险源第二类危险源

根据能量意外释放理论，能量或危险物质的意外释放是伤亡事故发生的物理本质。可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质称作第一类危险源。为了防止第一类危险源导致事故，必须采取措施约束、限制能量或危险物质，控制危险源。

导致能量或危险源约束或限制措施破坏或失效的各种因素作第二类危险源。第二类危险源主要包括物的故障、人的失误和职业健康安全因素。能量或有害物质人的失误故障环境因素指机械设备、装置、元件等由于性能低下而不能实现预定的功能的现象作业环境中的温度、湿度、噪声、振动、照明或通风换气等方面的问题。人的行为结果偏离了被要求的标准，即没有完成规定功能的现象。初始评审危险源风险评价重大危险源目标、管理方案运行控制应急准备与响应绩效测量和监视风险评价和风险控制策划危险源清单风险评价表重大危险源清单初始评审报告风险控制措施策划4.3.2法律及其他要求组织应建立并保持程序,以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。

法律及其他要求评价重大危险源的依据之一衡量组织健康安全绩效的依据方针中遵守法规及其他要求的承诺管理体系管理的重点程序识别评价获取渠道动态跟踪传达到员工及相关方4.3.3目标组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。组织在建立与评审职业健康安全目标时，应考虑：—法律与其他要求；—职业健康安全危险源和风险；—可选择的技术方案；—财务、运行和经营要求；—相关方的意见。目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。目标制定方针法规重大危险源和风险技术财务相关方职业健康安全目标的类型改善作业环境，减少有毒有害物质的排放改进防护措施，减少事件、事故的发生加强安全生产管理避免过度疲劳，保护劳动者合法权益目标指标的类型注意事项体现组织对重大风险的控制确定近期、中期、远期目标，并分解到基层目标要高于现状，又要可达到目标要具体，指标要量化，可考核目标和指标要明确具体的时间改进落后的工艺和设施4.3.4职业健康安全管理方案组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：

a)为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；

b)实现目标的方法和时间表。

应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。管理方案对重大危险源采取风险控制措施，降低其风险等级，以实现的职业健康安全方针和目标；目的内容管理在计划时间隔内对方案进行评审，必要时进行修订需控制的风险；目标；方案；所需资源；时间表；验收要求。

4.4实施和运行4.4.1结构和职责要求文件形式明确职责权限任命管理者代表，最终责任由最高管理者承担。确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告管理者代表职责最高管理者、管理者代表的职责、权限；明确各层职责权限各部门的职责、权限；关键岗位员工的职责、权限；4.4.2培训、意识和能力建立程序，确保对职业健康安全产生重大影响的所有人员都经过相应的培训

适当规定重要岗位人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，胜任本职工作。

符合方针、程序的重要性；

以及个人工作的改进所带来的职业健康安全绩效；实现管理体系要求的作用和职责；标准要求使员工意识到偏离规定的运行程序的潜在后果。能力、意识和培训程序确定能力要求实施培训/措施评价措施效果确保意识记录规定岗位的人员任职资格和工作能力要求。根据岗位能力要求，确定培训需求，制定培训计划，并实施培训。对培训内容、方法、效果进行评价，可采用面试、笔试、实际操作和业绩评定等方式。进行职业健康安全意识和职业健康安全管理方面的培训，确保员工充分理解方针和目标。保留员工的教育、培训、经历以及岗位资格认可的适当记录。4.4.3协商与交流与员工就职业健康安全信息交流；标准要求与相关方就职业健康安全信息交流。建立保持程序组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。

员工应参与职业健康安全事物

了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表。

商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；

风险管理方针和程序的制定和评审

4.4.4职业健康安全管理体系文件对管理体系核心要素及其相互作用的描述；查询相关文件的途径。组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：标准要求实施要点组织应建立管理体系文件;文件包括手册、程序文件、作业指导书（操作规程）;各层次文件之间，要层次清楚，接口明确、协调有序;管理体系文件应包括：abed质量手册程序文件作业指导书表格、报告手册程序作业指导书表格管理体系文件是描述标准要素要求转化为组织内部要求的文件；手册程序是描述实现手册控制要求的活动的文件;是描述具体活动或作业的文件；是对实现程序文件要求的具体实施指导文件，是程序文件的支持和补充。作业指导书制度规范可分为五大类1）企业基本制度：规定企业的性质和组织方式、分配方式等。2）管理制度：规定各部门的职责权限、配合、协调关系。3）技术规范：涉及某些产品、技术、工艺的标准和规程4）业务规范：业务活动中对作业处理的规定，如操作规程。5）行为规范：包括：劳动纪律、仪表仪态等4.4.5文件与资料控制标准要求应建立并保持一套程序，对体系文件进行控制字迹清楚，注明日期、标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。文件控制要求文件便于查找；关键岗位，都可得到有关文件的现行版本；定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认；将失效文件撤回，或采取其他措施防止误用；对需要留存的失效文件予以标识；文件与资料控制程序编制审批发布评审更改使用签收发放审批发布作废回收报批稿首版文件N版文件作废文件发放号文件保管外来文件控制收集识别确认获取新版本使用签收发放确认旧版回收外来文件适用的外来文件外来文件新版本作废版本发放号文件保管4.4.6运行控制理解要点对涉及需采取措施控制风险的运行和活动，进行风险控制策划（形成文件）；以确保：可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况；在程序中规定运行准则；对所购买的货物、设备和服务中的职业健康安全风险进行控制，并将程序和要求通报供方和合同方；程序作用是实现方针、目标的重要途径之一；是对已确定的重大危险源的控制方法；工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，考虑与人的能力相适应，消除或降低风险。运行控制文件内容法律法规要求；相关作业条件和方法；操作规范。运行活动类型涉及新开发和建设项目、设施或服务的活动；程序中应有运行准则。包括：组织日常运行活动；相关方产品和服务中的职业健康安全风险的控制活动；运行控制应涉及有毒有害品管理压力容器管理设备维护和检修生产作业职业健康安全危险化学品管理相关方控制新项目管理易燃易爆品管理4.4.7应急准备与响应理解要点建立并保持一套程序，对潜在的事故或紧急情况做出响应。必要时，应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。可行时，还应定期测试这些程序。程序内容包括对重要职业健康安全因素控制的运行方法之一；确定组织潜在的紧急情况，制定程序和计划；紧急状态时的组织机构和责任、主要成员；紧急状态时的作业要求；事件、事故发生的应对措施；内外信息交流方式和途径；应定期对程序进行评审。应急准备与响应的培训，如可能应进行演习；应急计划或预案应急计划应考虑可能的事故性质、后果；与外部机构的联系（消防、医院）报警、联络步骤；应急指挥者、参与者的责任、义务；应急指挥中心地点、组织机构；应急措施等。4.5检查与纠正措施4.5.1绩效测量与监测理解要点建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行监测和测量。监测和测量内容监测设备应校准、检定，维护，保存校准与维护记录。主动性的绩效测量，是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求；被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；程序内容对监视和测量设备进行校准、维护、标识。规定相关部门的职责，监测和测量对象、方法、频次、内容、标准、记录；监测和测量管理体系运行情况；目标实现程度的监视；危害因素的控制结果；事故、疾病和其他不良职业健康安全绩效的统计法律及其他要求遵守情况；对象方法职能、运行部门日常检查；日常内部监测，和外部监测；职能部门检查、统计分析；4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施理解要点纠正与预防措施引起的程序更改，应遵照实施并予以记录。建立保持程序，对事故、事件、不符合调查处理；纠正或预防措施应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应相适应。不符合标准、程序、法规、体系要求等事件或事故偏离程序内容评审纠正和预防措施的有效性。不符合的处理和调查；采取措施减小不符合造成的影响；针对产生的原因采取纠正和预防措施；实施前应评审；4.5.3记录理解要点保存记录，用来证明符合本标准的要求。建立保持程序，用来标识、保存与处置记录。应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。规定保存期限。记录应字迹清楚、标识明确，具备可追溯性。记录包括法规及其他要求相关方信息培训记录协商与交流记录设备设施维护和校准记录监视与测量记录事故/事件报告应急响应演习记录风险评价记录内审记录、管理评审记录记录控制程序每一种记录表格有唯一的名称和编号/版次环境条件：防蛀、防潮、防损坏、防丢失易查找，包括对编目、归档和查阅的要求根据产品特点，法规要求及项目要求决定保存期标识贮存检索处置期限过期记录的销毁需登记、批准4.5.4职业健康安全管理体系审核要求建立保持程序，用来开展职业健康安全管理体系审核。审核目的判定管理体系是否符合标准要求；向管理者报送审核结果管理体系自我完善机制是否得到了正确的实施和保持。是否满足组织的方针和目标。用于管理评审的输入信息之一；制定纠正和预防措施的依据之一。内部审核程序审核计划审核准备现场审核审核报告纠正措施跟踪活动审核范围审核依据日程安排确定审核组准备会、分工、编制检查表收集证据记录结果开不符合报告综述分析结论消除不合格原因验证纠正措施、验证结果报告应保留内审的全部记录4.6管理评审

对方针、目标以及体系要素的适宜性进行评审。适宜性有效性充分性组织规模、产品工艺、法律法规、相关方期望、新技术的变化。方针、目标的实现，体系运行的有效性，自我完善机制和持续改进措施。体系运行是否完全满足标准的要求，确保PDCA运资源的充分性。要求最高管理者定期主持管理评审；第三节标准要素之间相互关系

记录绩效测量和监测OHS方针危险辩识法律及其他要求管理方案目标运行控制、应急准备与响应不符合、纠正与预防措施结构和职责、培训意识和能力、信息交流文件与资料控制管理评审职业健康安全管理体系审核管理手册危险源识别评价程序法律及其他要求控制程序文件控制程序培训、意识和能力程序运行控制程序监视与测量控制程序应急准备与响应控制程序纠正和预防措施控制程序事故事件调查处理程序记录控制程序内部审核程序协商与交流程序相关方控制程序新建项目控制程序第五节：安全生产事故分析及常用方法简介事故定义、基本特性事故：指人们在进行有目的的活动过程中，突然发生的违反人们意愿，并可能使有目的的活动发生暂时性或永久性中止，造成人员伤亡或（和）财产损失的意外事件。简单来说即凡是引起人身伤害、导致生产中断或国家财产损失的所有事件统称为事故。事故特性：因果性偶然性与必然性潜伏性第一章安全生产事故预防的基本知识检验应考人员对生产领域中危害因素类别和辨识方法的掌握程度；检验应考人员对事故预案的制定、预案的演练以及国家和部门的有关规定的掌握程度；检验应考人员对安全生产的事故预防方法及技术措施基本知识的掌握程度。

危险、危害、事故隐患危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。危险：特定危险事件发生的可能性与后果的结合。危险、危害因素：能对人造成伤亡或影响人的身体健康甚至导致疾病，对物造成突发性损坏或慢性损坏的因素。危险因素（强调突发性和瞬间作用）危害因素（强调在一定时间范围内的积累作用）事故隐患：泛指现存系统中可导致事故发生的物的危险状态以及人的不安全行为和管理上的缺陷。危险、危害因素的产生能量、为害物质的存在是危险、危害因素产生的根源，是生产过程中客观存在的，也是不能完全消除的（能量、为害物质）。失控（故障——生产、控制、安全装置、辅助设施等；人员失误；管理缺陷；客观因素）危险、危害因素的类别《生产过程危险和危害因素分类与代码》——GB/T13816-1992(物理性危险、危害因素；化学性危险、危害因素；生物性危险、危害因素；心理、生理性危险、危害因素；行为性危险、危害因素；其他危险、危害因素)参照GB6441-86《企业职工伤亡事故分类标准》[16类，(1)物体打击(指落物、滚石、锤击、碎裂崩块砸伤等伤害，不包括因爆炸而引起的物体打击);(2)车辆伤害(指包括挤、压、撞、倾覆等);(3)机械伤害(包括绞、辗、碰、割、戳等)等：(4)起重伤害(指起重设备有缺陷或操作过程中所引起的伤害);(5)触电(包括电击);(6)淹溺;(7)灼烫(包括化学灼伤);(8)火灾;(9)高处坠落(包括从架子上、屋顶上以及平地坠入坑内等);(10)坍塌(包括建筑物倒塌、土石、堆置物倒塌);(11)放炮;(12)火药爆炸(指生产、运输、储藏过程中发生的爆炸);(13)化学性爆炸(14)物理性爆炸;(15)中毒和窒息;(16)其他伤害(冒顶片帮、透水、扭伤、跌伤、冻伤、野兽咬伤等)]

危害因素的辨识主要内容厂址厂区平面布局（总图、运输线路及码头）建（构）筑物生产工艺过程生产设备、装置粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等工时制度、女职工劳动保护、体力劳动强度管理设施、事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设施危害因素的辨识和分析方法直观经验法（1、对照、经验法；2、类比方法）系统安全分析方法（事件树、事故树）规范反馈法－法律、法规、标准对照分析案例分析法－根据发生事故案例系统分类法－按物理、化学特性；危害程序、形式进行系统分析危险因素辨识主要资料化学物质资料－ＭＳＤＳ、毒性资料、允许暴露浓度、物化性质工艺设计技术资料－工艺流程图、化学反应、最大储存量、参数安全操作规程机械设备资料事故预防对策的基本要求和原则基本要求（预防——包括生产过程中及装置失灵和操作失误产生的危险危害因素、排除、处理和降低、发生意外事故时的人员自救条件）预防对策原则（1事故预防对策与经济效益矛盾，优先考虑事故预防对策；2事故预防对策等级顺序——消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告）针对性、可操作性、经济合理性控制危险、危害因素的对策措施改进生产工艺过程，实现机械化、自动化生产设置安全装置机械强度试验电气安全对策机器设备的维护保养和计划检修工作地点的布置与整洁个人防护用品应急预案的级别Ⅰ（企业）Ⅱ（县、市/社区级）Ⅲ（地区/市级）Ⅳ（省级）Ⅴ（区域级）Ⅵ（国家级）应急预案的类型（１）应急行动指南或检查表应急响应预案互助应急预案应急管理预案（4逻辑步骤——预防、预备、响应、恢复）应急预案的类型（２）特定应急预案行动应急预案综合应急预案应急预案的基本要素组织机构及其职责危害辨识与风险评价通告程序和报警系统应急设备与设施能力与资源保护措施程序信息发布与公众教育事故后的恢复程序培训与演练应急预案的维护应急预案运作５中心指挥协调中心现场处理中心（事故初始评估、危险物质的现场探察、事故控制区域的建立、实施应急行动、事故现场的净化和恢复）支持保障中心媒体中心信息管理中心应急预案的文件体系一级文件——总预案二级文件——程序５Ｗ１Ｈ三级文件——说明书四级文件——对应急行动的记录应急培训与演习应急预案培训的原则：加强重点、突出重点、逐步提高应急培训与演习任务：锻炼和提高队伍在突发事故情况下的快速抢险堵源、及时营救伤员、正确指导和帮助群众防护和撤离、有效消除危害后果、开展现场急救和伤员转送等应急救援技能和应急反应综合素质，有效降低事故危害，减少事故损失。应急预案培训的范围：政府主管部门的培训；社区居民培训；企业全员培训；专业应急救援队伍培训营救培训内容：报警、疏散、火灾应急培训、不同水平应急者培训（初级意识水平、初级操作水平、危险物质专业水平、危险物质专家水平、事故指挥者水平）训练和演习类型：基础训练、专业训练、战术训练、自选课目训练危险化学品事故应急救援预案名词解释（１）危险化学品：1、是指物质本身具有某种危险特性，当受到摩擦、装机、震动、接触热源或火源、日光暴晒、遇水受潮、与性能相抵触物品等外界条件的作用，会导致燃烧、爆炸、中毒、灼伤及污染环境事故发生的化学品。2、指属于爆炸品、压缩气体和液化气体、易燃液体、易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品、氧化剂和有机过氧化物、毒害品和感染性物品、腐蚀品的化学品。危险化学品事故：有一种或数种化学品或其能量以外释放造成的人身伤亡、财产损失或环境污染事故。应急救援：事故发生时，采取的消除、减少事故危害和防止事故恶化，最大限度降低事故损失的措施。重大危险源：长期或临时生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。危险目标：因危险性质、数量可能引起事故的危险化学品所在场所或设施预案：根据预测危险源、危险目标可能发生事故的类别、危害程度，而制定的事故应急救援方案。分类：只对因危险化学品种类不同或同一种危险化学品引起事故的方式不同发生危险化学品事故而划分的类别。分级：对同一类别危险化学品事故危害程度划分的级别。危险化学品事故应急救援预案名词解释（２）应急救援编制内容基本情况危险目标极其危险特性、对周围的影响危险目标周围可利用的安全、消防、个体防护的设备、器材及其分布应急救援组织机构、组成人员和职责划分报警、通讯联络方式事故发生后应采取的处理措施人员紧急疏散、撤离危险区的隔离检测、抢险、救援及控制措施受伤人员现场救护、救治与医院救治现场保护与现场清洗消毒应急救援保障预案分级响应条件事故应急救援终止程序应急培训计划演练计划附件应急预案编制步骤编制准备（成立预案编制小组、制定编制计划、收集资料、初始评估、危险辨识和风险评估、能力与资源评估）编写预案审定、实施适时修订预案编写格式封面（标题、单位名称、预案编号、实施日期、签发人［签字］、公章）目录引言、概况术语、符号和代号预案内容附录附加说明应急预案编写基本要求使用Ａ４白色胶版纸（７０ｇ以上）正文采用仿宋４号字打印文本伤亡事故分类《企业职工伤亡事故分类标准》：轻伤事故、重伤事故、死亡事故（重大死亡事故、特大死亡事故）《特别重大事故调查程序暂行规定》：《企业职工伤亡事故报告和处理规定》：轻伤事故；重伤事故；死亡事故；重大死亡事故；《企业职工伤亡事故报告统计问题解答》人身伤害（轻伤、重伤、死亡）；急性中毒事故火灾事故（严重程度）：一般事故；重大火灾事故；特大火灾事故《火灾统计管理规定》航空飞行事故分类：特别重大飞行事故；重大飞行事故；一般飞行事故触电事故分类《触电事故调查统计规程》：特别重大事故、重大事故、一般事故道路交通事故：轻微、一般、重大、特大、特别重大水上交通事故：重大、大、一般、小事故铁路交通事故：一般、险性、大、重大、特别重大事故事故调查程序企业职工伤亡事故调查分析规则事故的现场处理物证搜集事故事实材料的搜集证人材料搜集向被调查者搜集材料，对证人的口述材料，认真考证其真实程度现场摄影事故图绘制事故调查应遵循的原则事故调查处理应当按照实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故原因，查明事故性质和责任，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者提出处理意见。具体原则如下：（1）事故是可以调查清楚的，这是调查事故最基本的原则；（2）调查事故应实事求是，以客观事实为根据；

（3）坚持做到“四不放过”的原则，即事故原因分析不清不放过，事故责任者没有受到严肃处理不放过，群众没有受到教育不放过，防范措施没有落实不放过；（4）事故调查成员一方面要有调查的经验或某一方面的专长，另一方面因与事故有直接利害关系。

事故调查组的权利（1）调阅一切与事故有关的档案资料；（2）向事故当事人及有关人员了解与事故有关的一切情况；（3）事故现场处理必须经调查组许可；（4）任何单位或个人不得干涉调查组工作

伤亡事故调查步骤事故的通报事故调查小组的成立事故现场处理事故有关物证收集事故事实材料收集事故人证材料收集记录事故现场摄影及拍照事故图（表）的绘制事故原因的分析事故调查报告编写事故调查结案归档事故调查组的组成事故调查组的成立，按照企业的隶属关系由省、自治区、直辖市企业主管部门或者国务院有关部门会同安全生产监督管理部门、公安部门、监察部门、工会及相关专家组成事故调查组，进行调查。同时还可邀请其他部门的人员和有关专家参加。事故调查组的职责查明事故发生原因、过程和人员伤亡、经济损失情况确定事故责任者提出事故处理意见和防范措施的建议写出事故调查报告事故调查组成员应遵循如下原则对本单位和外单位人员不分亲疏，一视同仁对信息、事实或物证不得采取歪曲、隐藏或销毁的态度力求将所有可用于确定事故原因的、经证实的、记录下来的信息，提供给调查组的任何成员处理任何可能不利于某些人、单位或机构的信息要特别谨慎，必须有事实证明。时刻记住调查过程中的批评始终是对事不对人（包括单位或机构）调查过程中要查明和分析与事故有关的所有事实、情况和状态。必须注意，并善于否定那些不真实的情况完全依据个人的经验作出判断和评估要特别谨慎，因为个人的经验往往并不是最正确的不要匆忙作出结论，特别是在调查的初期。与其他单位参加调查的人员讨论问题要委婉和客观，当不同意他们观点要拿出证据，平静进行商讨凡是提出来商讨问题，自己首先要弄清楚事故调查报告的内容背景信息（事故单位的基本情况、事故发生时间地点、事故涉及人员及其他情况、职工伤亡事故登记表、操作人员及证人）事故描述（事故发生顺序、破坏程度、人员伤亡及经济损失情况、事故的类型、事故性质、承载物或能量）事故原因（直接原因、间接原因）事故教训及预防事故发生的建议（采取措施、长期行动规划）事故责任人的处理建议事故调查组成员名单其他需要说明事项事故调查常用技术方法（１）——事故树事故树分析（FaultTreeAnlaysis,缩写FTA）又称故障树分析，是从结果到原因找出与灾害有关的各种因素之间因果关系和逻辑关系的分析法。这种方法是把系统可能发生的事故放在图的最上面，称为顶上事件，按系统构成要素之间的关系，分析与灾害事故有关的原因。这些原因，可能是其他一些原因的结果，称为中间原因事件（或中间事件），继续往下分析，直到找出不能进一步往下分析的原因为止，这些原因称为基本原因事件（或基本事件）。图中各因果关系用不同的逻辑门连接起来，由此得到的图形象一棵倒置的树。事故树分析的目的识别导致事故的基本事件与人为失误的组合，提供设法避免或减少导致事故基本原因的线索，从而降低事故发生可能性对导致灾害事故的各种因素及逻辑关系能够作出全面、简捷和形象的描述便于查明系统内固有或潜在危险因素，为设计、施工和管理提供科学的依据可使有关人员、作业人员全面了解和掌握各项防范灾害的要点事故树分析步骤1、熟悉分析系统——首先要详细了解所要分析的对象，包括工艺流程、设备构造、操作条件、环境状况及控制系统和安全装置等。同时还可广泛搜集同类系统发生过的事故。在调查事故时尽量做到全面，不仅要掌握本单位的事故情况，还要了解同行业类似系统或设备以及国外相关事故资料，以便确定所要分析的事故类型都含有哪些内容，供编事故树时进行危险因素分析。2、确定分析对象系统和要分析的对象事件（顶上事件）——通过试验分析、事故树分析和故障类型和影响分析确定顶上事件（何时、何地、何类）；明确对象系统的边界、分析深度、初始条件、前提条件和不考虑条件。熟悉系统并收集相关资料（工艺、设备、操作、环境、事故等方面的情况和资料）。3、确定分析的边界——在分析之前要明确分析的范围和边界，系统内包含哪些内容。特别是化工、石油化工生产过程都是连续化、大型化，各工序、设备之间相互连接，如不划定界限，得到的事故树会很庞大。4、确定系统事故发生概率、事故损失的安全目标值。5、调查原因事件——顶上事件确定之后，就要分析与之有关的各种原因事件，也就是找出系统的所有潜在危险因素的薄弱环节，包括设备元件等硬件故障、软件故障、人为差错以及环境因素。凡与事故有关的原因都找出来，作为事件树的原因事件。原因事件定义也要确切，简单扼要说明故障类型及发生条件，不能含糊不清。6、确定不予考虑的事件——与事故有关的原因各种各样，但有些原因根本不可能发生或发生机会很少，如导线故障、雷电、飓风、龙卷风等，编事故树时一般不予考虑，但要事先说明。7、确定分析的深度——在分析原因事件时，要分析到哪一层为止，需事先确定。分析得太浅，可能发生遗漏；分析得太深，则事故树就会过于庞大繁琐。具体深度应视分析对象而定。8、

编制事故树——从顶上事件起，一级一级往下找出所有原因事件直到最基本的事件为止，按其逻辑关系画出事故树。每个顶上事件对应一株事故树。9、定性分析——按事故树结构进行简化，求出最小割集和最小径集，确定各基本事件的结构重要度。10、定量分析——找出各基本事件的发生概率，计算出顶上事件的发生概率，求出概率重要度和临界重要度。11、结论——当事故发生概率超过预定目标值时，从最小割集着手研究降低事故发生概率的所有可能方案，利用最小径集找出消除事故的最佳方案；通过重要度（重要系数）分析确定采取对策措施的重点和先后顺序；从而得出分析、评价的结论。故障类型和影响分析方法故障类型和影响分析，又名失效模式与影响分析（FailureModesandEffectsAnalysis，FMEA）分析设备故障（或操作不当）发生的方式，简称为失效模式，以及这些失效模式对工艺过程导致的结果。为失效模式的分析人员提供了一种依据，根据失效模式及影响（后果）决定需对哪些地方进行修改以提高系统的设计。在FMEA过程中，分析人员只分析设备故障及其后果；他们很少分析系统正常操作情况下可能出现的破坏或伤害情况。

故障类型和影响分析步骤１确定分析问题，包括：①确定合适的分析水平；②确定分析的边界条件。详细确定分析问题是完整和有效的FMEA所必须的。２完成分析；３编制分析结果文件变更分析方法为了完成事故调查，查找原因，调查人员必须寻找与标准、规范相背离的东西。分析步骤：１、确定问题，即发生什么２、相关标准、规范的确立３、辨明发生什么变更、变更地点、变更时间、变更程度４、影响变更的因素５、辨明变更的特点、特征和具体情况６、对发生变更可能原因作一详细的列表７、选择最可能的变更原因８、找出相关变更带来的危险因素的防范措施第二章安全生产事故调查的原因分析基本要求：检验应考人员对事故调查取证有关规定的熟悉程度；检验应考人员对事故原因分析有关规定的掌握程度；考试内容：第一节

事故调查取证

一、熟悉事故调查取证一般原则；

二、掌握事故勘察、调查取证的方法和技术手段。

第二节

事故的原因分析

一、掌握事故直接原因、间接原因的分析方法；

二、掌握事故的致因理论。事故调查的取证事故现场处理事故有关物证的收集事故事实材料收集事故人证材料收集记录事故现场摄影及事故现场图绘制事故原因分析时通常明确的内容事故发生之前存在什么样的不正常不正常的状态是在哪儿发生的在什么时候首先注意到不正常的状态不正常状态是如何发生的事故为什么会发生事件发生的可能顺序以及可能的原因（直接原因、间接原因）分析可选择的事件发生顺序事故原因分析的基本步骤整理和阅读调查材料分析伤害方式（受伤部位、受伤性质、起因物、致害物、伤害方式、不安全状态、不安全行为）确定事故的直接原因：主要考虑能量源和危险物质确定事故的间接原因：主要考虑人的不安全行为和物的不安全状态物的不安全状态（机械、物质、环境）防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷（无防护、防护不当）设备、设施、工具、附件有缺陷（设计不当、结构不合安全要求；强度不够；设备在非正常状态下运行；维修、调整不良）个人防护用品用具等缺少或有缺陷生产（施工）场地环境不良人的不安全行为操作错误，忽视安全、忽视警告造成安全装置失效使用不安全设备手代替工具操作物体存放不当冒险进入危险场所攀、坐不安全位置在起吊物下作业、停留机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作有分散注意力行为不安全装束对易燃、易爆等危险物品处理错误事故间接原因分析技术和设计上有缺陷教育培训不够、未经培训，缺乏或不懂安全操作技术知识劳动组织不合理对现场工作缺乏检查或指导错误没有安全操作规程或不健全没有或不认真实施事故防范措施；对事故隐患整改不力其他事故致因理论事故频发倾向论（事故频发倾向、事故遭遇倾向）事故因果连续论（海因里希事故因果连锁论、博德的事故因果连锁、亚当斯的事故因果连锁、北川彻三的事故因果连锁、事故统计分析因果连锁模型）能量意外释放论事故频发倾向论事故频发倾向：个别人容易发生事故的、稳定的、个人的内在倾向事故频发倾向者是工业事故发生的主要原因事故遭遇倾向：某些人员在某些生产作业条件下容易发生事故的倾向。事故的发生不仅与个人因素有关，与工人的年龄有关，与工人的工作经验、熟练程度有关事故遭遇倾向是事故频发倾向理论的修正海里因希事故因果连锁（１）

海因里希最初提出的连锁过程包括如下五个因素：（1）遗传及社会环境。可能造成鲁莽、固执、贪婪及其它性格上的缺点的遗传因素，妨碍教育、助长性格上的缺点发展的社会环境，是造成性格上的缺点的原因。（2）人的缺点。鲁莽、过激、神经质、暴躁、轻率、缺乏安全操作知识等先天或后天的缺点，是产生不安全行动或造成物的危险状态的直接原因。（3）人的不安全行为为或物的不安全状态。诸如在起重机的吊荷不停留、不发信号就启动机器，工作时间打闹或拆除安全防护装置等不安全行为，没有防护齿轮、扶手，照明不良等机械、物的不安全状态，是事故的直接原因。（4）事故。这里把事故定义为，由于物体、物质、人或放射线的作用或反作用，使人员受到伤害或能受到伤害的，出乎意料之外的，失去控制的事件。（5）伤害。直接由于事故而产生的人中伤害。

海里因希事故因果连锁（２）海里因希事故因果连锁（３）海因里希的因果连锁关系。人们用多米诺骨牌来形象地描述这种因果连锁关系，得到图那样的骨牌系列。多米诺骨牌系列中，一颗骨牌被碰倒了，则将发生连锁反应，其余的几颗骨牌相继被碰倒。如果移去中间一颗骨牌，则系列被中断，连锁被破坏。企业安全工作的中心，就是防止入的不安全行为，消陈机械的或物质的不安全状态，中断事故连锁的进程而避免事故的发生。海因里希事故因果连锁理论强调了消除不安全行为和不安全状态在事故预防工作中的重要地位，这一点多少年来一直得到广大安全工作者的赞同。但是，把不安全行为和不安全状态的发生完全归因于工人的缺点，

暴露了该理论的局限性。

博德的因果连锁（１）博德的因果连锁（２）1.控制不足——管理。事故连锁中一个最重要的因素是安全管理。安全管理人员应该充分理解，他们的工作要遵循专业管理的理论和原则。因此，安全管理人员应懂得管理的基本理论和原则。控制是管理机能(计划，组织、指导、协调及控制)中的一种机能。安全管理中的控制是指损失控制，包括对人的不安全行为，物的不安全状态的控制。它是安全管理工作的核心。

2.基本原因——起源论。管理系统是随着生产的发展而不断完善的，十全十美的管理系统并不存在。出于管理的缺欠，使得导致事故的基本原因出现。这里，既包括个人原因，也包括与工作有关的原因。个人原因包括缺乏知识或技能，动机不正确，身体上或精神上的问题。工作方面的原因，包括操作规程不合适，设备、材料不合格，通常的磨损及异常的使用方法等。只有找出这些基本原因才能有效地控制事故的发生。

博德的因果连锁（３）