社会调查教程(第七版)教学课件第4章

第四章

社会调查的类型第一节

社会调查的分类第二节

普遍调查

第三节

典型调查第四节抽样调查

第一节

社会调查的分类

第一节社会调查的分类按照不同标准，社会调查可做多种分类。按调查对象范围，把社会调查分为普遍调查、典型调查和抽样调查。社会调查方式的三大类型社会调查方式有三大类型：参观访问式调查、询问登录式调查和深入探讨式调查。询问登录参观访问深入探讨指对调查对象做粗略观察、访问的调查。参观访问式调查，简便易行，费时不多，可了解许多真实情况，增加许多感性认识，有时还可以发现问题、提出问题。但是，参观访问式调查一般只能了解到一些表面现象，而不能根据参访印象下结论、做决定。参观访问式调查指向调查对象提出问题、登录其回答的调查询问登录式调查，事先一般都要培训调查人员，确定调查对象，统一设计和印制调查问卷、表格或卡片，因而能调查、登录到许多实际情况，并有利于对调查资料进行统计分析和定量研究。但是，询问登录式调查，一般时间较短，任务较重，其真实性、可靠性更难评估。询问登录式调查指对调查对象做反复、深入、探讨性调查。深入探讨式调查，调查前要科学设计调查方案，慎重选择调查对象，认真培训调查人员；调查时要采用符合实际的方法，做反复、对比调查，深入、探讨研究，不仅要搜集客观情况，探求因果关系，而且要寻觅有效对策。深入探讨式调查二、社会调查的各种分类

分类标准调查类型及含义社会调查的范围全面调查是指对调查对象总体全部单位的调查。普遍调查即普查，就是全面调查。非全面调查非全面调查，是指对调查对象总体一部分单位的调查。如典型调查、个案调查。社会调查的时间一次性调查一次性调查，是指只进行一次的调查。属于静态调查。经常性调查经常性调查，包括周期性调查、阶段性调查和不定期调查。动态调查。追踪调查追踪调查，可分为周期性追踪调查和不定期追踪调查。动态调查。社会调查的空间区域性调查，不同地区全国性、国际性调查二、社会调查的各种分类

分类标准调查类型及含义社会调查的目的政治性调查是指以改变国家或社会重大制度、政策、方向为主要目的而进行的调查。行政性调查是指以从事国家、地方、企业、团体内部行政管理为主要目的而进行的调查。学术性调查是指以从事学术研究为主要目的而进行的调查。应用性调查是指以解决某些实际问题为主要目的而进行的调查。社会调查的方式直接调查直接调查，是指调查者与被调查者直接接触的调查。例如，采用实地观察法、口头访问法、实验法进行的调查，就是直接调查。间接调查间接调查，是指调查者通过某种中介向被调查者进行的调查。例如，文献调查法、通过电话、通信、网络等方式进行的问卷调查法，就是间接调查。第二节

普遍调查

一、普查的概念与意义概念普查，是普遍调查的简称，是指对调查对象总体的全部单位无一例外地逐个进行的调查。传统的普查有两种方式。一是填报表，即由上级制定普查表，由下级根据已掌握资料填报，二是直接登记，即组织普查机构或人员，对调查对象的全部单位直接登记，在大数据时代，出现了一种新的普查方式，即以身份证、通讯卡、信用卡、医疗卡、读者卡……以及各种电子档案、电子记录为调查对象进行的普查。意义对于国家来说，普查总是对某些重大国情国力进行的调查。例如，人口普查、经济普查、农业普查等。它对正确认识国情，规划经济社会发展，应对环境变化，搞好社会管理具有重要意义。对于一个区域、一个行业、一个单位来说，普查则是正确认识本区域、本行业、本单位基本状况，科学规划未来的一项基础性工作。普查项目必须简明普查标准时间必须同一普查现场登记时间必须恰当普查现场登记应该尽快完成普查应该尽可能按一定周期进行二、普查应该注意的问题三、普查的优点和局限性普查的优点普查的最大优点是调查资料的全面性和准确性。因为，普查是对全部调查对象逐个进行的调查，与其他类型调查比较起来，它所搜集的资料最全面，误差最小，精确度最高。因此，普查就成为了解国情、省情、市情、县情最重要的方法。局限性工作量大，花费大，组织工作复杂，时效性较差。应用范围比较狭窄，适应性较小快速普查，是普查的特殊形式。它的特点是：全面、准确、快速。在调查项目上，应尽可能少设计调查指标，最好只有一两个调查指标。在调查方法上，应尽可能采用直达方式，即由快速普查组织者向被调查基层单位直接布置任务、直接收集资料，而不经过或少经过中间环节。在调查手段上，应尽可能使用现代化工具，如电话、传真、电子邮件、网络等。快速普查的特点在于时间短、快速完成，但调查项目极少，只在特殊情况下才被采用。四、快速普查第三节典型调查一、典型调查的概念、理论基础和意义概念就是从调查对象中选择具有代表性的单位作为典型，通过对典型的调查来认识同类社会现象本质及其发展规律的方法。特点调查对象的数量，是个别单位或少数单位调查的方式方法，主要是与被调查者直接接触的面对面调查，而且多是比较系统、深入的定性调查调查对象的确定，由调查者有目的、有意识地选择理论基础和意义典型调查曾是中国共产党的重要调查方法，它不仅在民主革命和社会主义革命时期起过巨大作用，而且在社会主义现代化建设时期仍然具有广泛用途。二、典型调查中应该注意的问题1.要正确选择典型典型，是同类事物中具有代表性的事物。2.要有艰苦深入的决心和作风典型调查是深入基层、深入群众的调查，是与被调查者直接接触的调查，是工作生活环境比较艰苦的调查。3.要把调查与研究结合起来典型调查多为定性调查，不仅要全面了解典型各个方面的情况，而且要研究造成有关现象的原因，揭示事物的本质及其发展规律，探索解决问题的途径和方法。4.要慎重对待典型调查结论典型虽是同类事物中具有代表性的单位，但它毕竟是共性中的个性、一般中的个别。优点它是面对面的直接调查，能获得比较丰富的第一手感性资料。它是系统、周密的调查，可采用多种方法做反复、深入调查，能获得比较真实、可靠的资料。它便于把调查与研究结合起来，有利于揭示社会现象的因果关系，探索解决社会问题的道路和方法。它是对个别或少数单位的调查，花费的人力、财力、物力较少。它的适应性强，在社会生活中具有广泛用途。局限典型的选择容易受调查者主观意志左右，很难完全避免主观随意性。典型调查的对象只是个别或少数单位，其代表性总是有限的。典型调查的质量，在很大程度上取决于调查者的态度和能力。调查者的态度和能力不同，调查结论就往往不同。典型调查的结论中，哪些具有共性，哪些只是个性，它们的适用范围如何，往往很难用科学手段准确测定。三、典型调查的优点和局限性重点调查，是指对某种社会现象比较集中的、对全局具有决定性作用的一个或几个单位进行的调查。个案调查，也称个别调查，是指为某个特定目的、对某个特定对象（如个人、家庭、单位或事件）进行的调查。四、重点调查和个案调查第四节抽样调查一、抽样的概念、特点和程序1.抽样调查的概念抽样调查，就是先将调查对象编制成抽样框，然后按照一定规则从抽样框中抽取一部分单位作为样本，并以对样本调查的结果来推断调查总体的调查方法。要正确抽样，就必须明确几个基本概念：调查对象和调查总体抽样单位和抽样框抽样和样本参数值和统计值“调查对象”，是指调查过程中获取社会信息的最基层单位。调查对象可以是个人、家庭、单位、社区，也可以是各种社会事物（如住宅、耐用消费品等）和社会现象。“调查总体”，是指全部调查对象的集合体。“抽样单位”，是指抽样过程中使用的单位，它可以是调查对象，也可以是调查对象的某种集合体（如对个人来说的组织，对学生来说的班级，对村委会来说的乡镇，对刑事案件来说的年度等）。“抽样框”，是指全部抽样单位的集合体，即进入抽样过程全部单位的名单或编号。调查对象与抽样单位一般存在着一致性。调查总体与抽样框一般也存在着一致性。“抽样”，是指按照一定规则从抽样框中抽取一部分单位作为样本的方法和过程。抽样有多种多样的方法，每种方法都有一定的程序和规则。“样本”，是指按照一定规则从抽样框中抽取出来进行调查的单位。它可以是调查对象，即调查过程中获取社会信息的最基层单位，也可以是调查对象的某种集合体。“参数值”又称总体值，它是关于调查总体中某一变量的综合描述，或者说是调查总体中全部单位的某种属性或特征的综合数量表现。

调查对象和调查总体抽样单位和抽样框参数值和统计值抽样和样本22.抽样调查的特点与普查和典型调查相比较，抽样调查的主要特点是：调查对象，只是样本，而不是全部调查对象，也不是个别或少数调查对象。调查样本，一般按照随机原则从总体中抽取，而不由调查者主观确定。在随机抽样过程中，每个调查对象都有被抽中的同等概率。调查目的，不只是了解调查样本，而是从数量上推断调查总体。样本数量和抽样误差可以准确计算，可把样本数量控制在合理范围，可把抽样误差控制在最小范围之内。调查规模较小，有利于节约调查成本、提高调查效率和质量。1.设计抽样方案设计抽样方案就是对调查总体、抽样方法、抽样误差、样本规模等有关问题设计出具体的操作方案。这是抽样调查的决策阶段，只有根据调查课题的客观需要、调查对象和调查者的实际状况，设计出科学的抽样调查方案，才能保证抽样调查的顺利实施。A3.编制抽样框编制抽样框就是搜集、编制进入抽样过程的全部单位的名单或编号。抽样框是抽样的基础，必须把全部抽样单位编制进去，既不能遗漏，又不能重叠。如果抽样分阶段、分层次进行，那么每一阶段、每一层次都要编制相应的抽样框。C2.界定调查总体界定调查总体就是对调查总体的内涵和外延设计出明确的定义。从理论上说，调查总体应该等同于研究总体，但在实际操作中，调查总体往往不可能等同于研究总体，而只能是其中的一部分。B4.选择抽样方法选择抽样方法就是根据每一种抽样方法的优点和运用条件，结合调查对象的特点和要求，选择合适的抽样方法。抽样方法有两类：一类是非随机抽样，可分为偶遇抽样、判断抽样、配额抽样、滚雪球抽样和志愿者抽样等具体方法；一类是随机抽样，可分为简单随机抽样、等距随机抽样、分类随机抽样、整群随机抽样和多段随机抽样等方法。凡是要从数量上推断调查总体的抽样调查，都必须采用随机抽样方法。D3.抽样调查的程序5.抽取调查样本抽取调查样本就是按照设计的抽样方法从抽样框中抽取调查样本。一是，抽样总体的构成比较简单或分类比较清晰，且抽样框可以事先得到时，调查者可以在到达实地之前完成样本抽取工作，然后再到实地对预先抽好的对象进行调查。二是，研究的总体规模较大，且抽样需采取多阶段方式进行；或是抽样总体的构成比较复杂，特别是抽样框无法事先获得，研究者无法提前做好样本抽取工作，必须到达实地后，根据实际情况酌情开展样本抽取工作，也就是要一边抽取样本一边开始调查或研究。E6.评估样本质量评估样本质量就是对样本主要特征的分布情况与调查总体主要特征的分布情况进行对比和评估。通常的做法是，将总体与样本的基本资料进行比较，两者之间差别越小，则代表性越强，样本质量越高。样本质量评估，有前评估和后评估之分。F社会调查中最常用的抽样分类标准为“是否采用随机原则”，或者“是否遵循同等概率原则”，据此抽样可分为两大类，即随机抽样与非随机抽样。4.抽样调查的类型1．随机抽样随机抽样，又称概率抽样，是指以概率论为基础，按随机原则抽取样本的方法。随机原则又称机会均等原则，即抽样框中每一个抽样单位都有被抽取的同等可能性或机会。随机抽样能够有效地排除调查者的主观影响，使抽取出来的样本具有较好的代表性，并且还能够合理地控制抽样误差的大小，从而对样本的分析结果能够较好地推论总体。从具体的抽样程序和方法来看，随机抽样包括简单随机抽样、等距随机抽样、分类随机抽样、整群随机抽样和多阶段随机抽样等。2．非随机抽样非随机抽样，又称非概率抽样，是指不按随机原则而根据调查者的主观意愿、判断或是否方便等因素来抽取调查对象的抽样方法。由于它不考虑抽样中的随机原则，因而往往容易产生较大误差。在实际调查中，存在着许多不能使用或不必要使用这种要求严格的随机抽样的情况，如调查对象的范围不清楚而无法制作抽样框、调查的目的只是对问题做初步探索等，这时灵活运用非随机抽样方法，不仅可以使不可能的抽样变为可能，而且还可以简化抽样过程、省时省力。从具体的抽样程序和方法来看，非随机抽样则主要包括偶遇抽样、判断抽样、配额抽样、滚雪球抽样和志愿者抽样等。非随机抽样，又称非概率抽样，是指不按照随机原则，而根据调查者意愿、判断或被调查者志愿等因素而抽取样本的方法。非随机抽样有多种方法，常用的有以下几种：偶遇抽样，又称方便抽样，是指调查者按照自己方便的方式抽取样本。优点是简单方便、省时省力缺点是样本代表性差，有很大的偶然性。二、非随机抽样及其常用方法判断抽样又称立意抽样，就是调查者根据自己的主观判断和调查目的来抽选样本。它可分两类：一是，印象判断抽样，就是纯粹凭调查者的主观印象抽取样本；二是，经验判断抽样，就是调查者根据以往经验和对调查对象的了解来选取样本。判断抽样质量的高低，主要取决于调查者的判断能力和对调查对象的了解程度。滚雪球抽样是指先就近寻找个别调查对象进行调查，然后通过他（她）再去寻找新的调查对象，这样就像滚雪球一样寻找越来越多的调查对象，直至达到调查目的为止。配额抽样又称定额抽样，是指调查者先根据调查总体各组成部分所包含调查对象的比例分配样本数额；然后，由调查者在调查总体各组成部分内根据样本配额的数量，采用偶遇抽样或判断抽样等非随机方法抽取样本。与偶遇抽样、判断抽样相比较，配额抽样抽取的样本，分布要均衡一些，代表性要高一些，但工作量也要大一些。志愿者抽样就是从志愿者中抽取调查样本。由于这是基于个人意愿接受的调查，因而调查质量一般较高，但是，其代表性却取决于志愿者的代表性。非随机抽样的样本质量，主要取决于调查者的主观素质、工作态度和各种偶然因素，其代表性一般较差，样本调查资料不能从数量上推断调查总体。但是它简便、易行，在那些不可能或不需要从数量上推断调查总体的调查课题中往往被广泛采用。随机抽样，又称概率抽样，是指以概率论为基础，按随机原则抽取样本的方法。常用的随机抽样方法有以下几种：简单随机抽样，又称纯随机抽样，是按照随机原则在抽样框中抽取部分单位作为样本的抽样方法。常用的简单随机抽样方法有：直接抽样法，抽签或抓阄法，随机数表法，计算机抽取法。三、随机抽样及其常用方法优点，抽样过程完全排除了主观因素的干扰，简单、易行，只要有抽样单位名单就可进行。缺点，只适用于调查对象数量不多的调查总体；调查样本代表性较差，抽样误差较大；抽取出来的样本可能过于分散或集中，这将不利于调查工作的开展或调查质量的提高。等距随机抽样，就是按照随机原则在抽样框。等距离抽取部分单位作为调查样本的抽样方法。具体做法是：将抽样框内各抽样单位按一定标志排列编号，即编制出抽样框。用抽样框内单位总数除以样本数，求出抽样间隔距离。假设抽样总体所包含个数数为N，样本所包含个体数为n，则抽样间隔距离K＝N/n。在第一个抽样间隔内随机抽取一个号码作为第一个样本。假设这个随机抽取的样本的序号为，它将成为等距随机抽样的起点。在抽样框内，按照抽样间隔距离等距离抽取调查样本，直到抽取到最后一个样本为止。也就是自开始，每间隔个个体抽取一个个体，即连续抽取的个体序号分别为m,m+K,m+2K,…m+(n－1)K。等距随机抽样等距随机抽样等距随机抽样优点，样本在抽样框内分布比较均匀，具有较高的代表性，抽样误差小于简单随机抽样，而且比较简便易行。缺点，抽样单位总数不能太多，要有完整登记册，否则就难以实施。此外，抽样间隔距离还要避免与调查对象的周期性节奏相重合，否则就会出现系统性抽样误差。分类随机抽样，就是按照随机原则在抽样框中根据抽样单位的类型或层次抽取样本的抽样方法。简单随机抽样和等距随机抽样，通常都只适用于同质性较高且分布均匀的简单总体。当总体所含的个体之间的差异较大或者是不同类别所含个体的数目过于悬殊时，一般采用分类抽样。分类随机抽样具体做法是：编制抽样框，将抽样框内各抽样单位按一定标准分成若干类型或层次；根据各类型或层次包含抽样单位的数量与抽样框内抽样单位总数的比例，确定各类型或层次抽取样本单位的数量；按照简单随机抽样或等距随机抽样方法从各类型或层次中抽取调查样本。科学的、符合实际的分类标准，应该符合3项要求：1）同类抽样单位之间同质性最大，不同类抽样单位之间异质性最大；2）每一个抽样单位都应明确归属于某一类，而不允许既属于这一类、又属于哪一类，不允许互相交叉或重叠；3）分类后各类抽样单位数量之和，必须等于抽样框内抽样单位总数，而不允许大于或小于这个总数。优点，适用于抽样单位总数较多、异质性较大、分布较悬殊的调查总体，由于通过分类把同质性较大的抽样单位集合为一类、把异质性较大的抽样单位区分为不同的类，提高了样本代表性，因而抽样误差较小或所需样本数量较少。分类随机抽样整群随机抽样又称聚类随机抽样或集体随机抽样，就是按照随机原则在抽样框中根据抽样单位的群体抽取样本的抽样方法。具体做法：（1）将抽样框内的抽样单位按一定标准分成许多群体，并把每个群体看作一个大的抽样单位；（2）按照随机原则（可以是简单随机抽样，也可以是等距随机抽样或分类随机抽样）从这些群体中抽出若干群体作为样本群体；（3）对样本群体中的每一个抽样单位逐个进行调查。优点，简化了抽样过程，调查样本比较集中，调查工作比较方便，可节省人力、财力、物力和时间。缺点，调查样本分布不均匀，代表性差。与上述几种抽样方法相比较，在样本数量相同情况下，抽样误差较大。分类抽样与整群抽样的逻辑区别群内异质性低群间异质性高群内异质性高群间异质性低整群抽样分类抽样多阶段随机抽样多阶段随机抽样，就是按照随机原则把从抽样框中抽取样本的过程分成两个或两个以上阶段进行的抽样方法。具体步骤是：（1）确定抽样单位。先将抽样框中的抽样单位又分成若干小群体，作为第二级抽样单位。依此类推，还可分为第三级、第四级抽样单位。（2）抽取各级样本。依照随机原则先在第一级抽样单位中抽出若干群体作为第一级样本。然后，再在第一级样本中抽出第二级样本。依此类推，还可抽出第三级、第四级样本。（3）对最后抽出的样本单位逐个进行调查。优点适合于调查总体范围大、调查对象单位多、情况比较复杂的调查。以最小的人财物力消耗、最短的时间、获得最佳调查效果的目的。对调查总体各单位情况了解程度的要求较低。缺点抽样程序较为复杂，抽样阶段越多抽样误差越大，它的误差是各抽样阶段误差之和。多阶段抽样的逻辑群内异质性高群间异质性高多阶段抽样的原则总体哪一级的异质性高,就在哪一级多一些样本一级抽样二级抽样随机抽样的最大优点，就是能有效排除调查者主观因素的干扰，保证抽取出来的调查样本具有较高的客观性和代表性，而且能够有效控制抽样误差的大小，从而有利于从数量上计算调查样本的统计值和推论调查总体的参数值。抽样框编制问题抽样概率问题入户后选择调查者问题四、随机抽样中应该注意的几个问题抽样框编制问题抽样框是抽样的基础。科学的抽样，必须以实事求是的抽样框为前提。正确做法：首先，多方搜集原有登记表、花名册，如居委会户口册、村委会花名册、单位工资表等，把它们作为编制抽样框的基础。其次，确定调查对象的内涵和外延。从当时当地实际情况出发，制定进入抽样框的具体规则，把一切应该调查的对象都纳入抽样框，把一切不应该调查的对象都排除出抽样框。再次，通过实地核查修改或补充原有的户口册、花名册、工资表。最后，再编制出符合实际情况的抽样框。抽样概率问题在整群随机抽样、分类随机抽样和多段随机抽样中，都存在着分群或分类问题（如村委会、居委会、企业、学校等），而每一个群体或类所包含的调查对象（如户、人等）往往不一样，有的甚至相差悬殊。这就产生了一个抽样概率问题，即对于调查对象来说，群体或类的规模越小，被抽中的概率越高；群体或类的规模越大，被抽中的概率越低，这违背了随机抽样的同等可能性原则。解决方法有两个：概率与规模成比例抽样，简称PPS抽样，其原理是：赋予规模不等的群体或类与其规模成比例的入样概率，从而使每个调查对象都有被抽中的同等概率。样本与规模成比例抽样，简称SPS抽样，其原理是：赋予规模不等的群体或类与其规模成比例的样本数，从而使每个调查对象都有被抽中的同等概率。样本与规模成比例抽样，同非随机抽样中的配额抽样方法基本相同，即样本数与调查对象规模成比例。它们的区别在于：在配额抽样中，最后是采用非随机抽样方法（如偶遇抽样、判