第2章-工程项目策划与决策

工程项目策划与决策第2章

工程项目策划

工程项目的实现过程：复杂

提出设想→建设意图→目标逐步明确→决策→实施→工程项目建成

策划：各阶段策划的目的

→形成明确的目标→根据目标制定方案并加以实施以实现目标

建设前期系统前期策划建设期间项目实施策划项目建成后的运营策划建设项目策划

项目策划分为项目总体策划和项目局部策划,总体策划指在项目前期立项过程所进行的全面策划,它包括:

工程项目的前期策划阶段指项目构思到项目批准，正式立项为止。（项目构思→立项）项目前期策划工作的主要任务是寻找并确立项目目标、定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。一、项目前期策划的任务

工程项目前期策划二、项目前期策划主要工作

1.工程项目构思的产生和选择（寻找项目）。

2．项目的目标设计和项目定义：

(1)情况的分析和问题的研究；

(2)项目的目标设计；

(3)项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标作出说明；

(4)项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出项目建议书

3．可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。工程项目前期策划三、项目前期策划应注意的问题

1．在整个过程中必须不断地进行环境分析与调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。

2．在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。

3．在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。工程项目前期策划四、项目前期策划工作的重要作用

1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。它的重要性可见图2-2。工程项目前期策划

2．影响全局。例如，企业决定开发一个新产品，投入企业以前许多年的利润积余和借贷。如果这个产品开发不成功，市场上已有其它新产品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不仅企业多年的辛劳(包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入)白费，而且企业背上一个沉重的包袱，必须在以后许多年中偿还贷款，厂房、生产设备、土地虽都有帐面价值，但不产生任何效用，则产品的竞争力下降，这个企业就此一蹶不振。工程项目前期策划

工程项目前期策划第一步：项目构思第二步：项目定义第三步：项目定位第四步：项目的系统构建第五步：其它

工程项目构思的起因可能有：1．通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。2．上层系统运行存在问题或困难。3．上层战略或计划的分解，如国家、地区、城市的发展计划。4．通过生产要素的合理组合，产生项目机会。工程项目前期策划第一步构思的产生

项目构思的选择

项目构思是对项目机会的捕捉。人们对项目机会必须有敏锐的感觉。李开复的创新工场.doc

项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作出选择：淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思，由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。工程项目前期策划项目构思的选择考虑：

1．上层系统问题和需求的现实性。

2．考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。

3．充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或达到合作各方竞争优势的最优组合。综合考虑“项目构思—环境—能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。经过权力部门的认可，项目的构思转化为目标建议，可提出作进一步的研究，进行项目的目标设计。

工程项目前期策划

例如:某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。

1986年以前，连接两地的公路的路基和路面较差，多为三级和四级公路，该地区交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六个大城市的高速公路。

产生了构思！工程项目前期策划

有一个好的想法（构思）如何转化为具体的项目建议呢？

即：要做什么（项目是什么）？

（即：项目的定义问题）

要达到什么目标？（项目的目标设计）工程项目前期策划

工程项目的目标设计

包括：1）目标管理方法2）情况分析3）问题定义4）提出目标因素5）目标系统建立

工程项目前期策划——是一个不断循环的过程1）目标管理方法

项目管理采用目标管理方法：1．实施前必须确定明确的目标。2．先设立总目标，再目标分解。3．目标落实到人，并对责任人进行业绩评价。4.目标落实到项目的各阶段。

目标管理时容易出现的问题：

1.在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的。

2.项目批准后，目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动。

3.常常注重近期的局部的目标，容易产生短期行为。

4.其他问题：过分注重定量目标，但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。

2）情况分析

（1）情况分析的作用

1．进一步研究和评价项目构思的实用性的。

2．对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。

3．通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素。

4．为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。

5．对项目风险进行分析，并提出相应的防护措施。

（2）情况分析的内容

1．拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。

2．上层系统的组织形式、企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。

3．企业所有者或业主的状况。

4．能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况。

5．自然环境及其制约因素。

6．社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。

7．政治环境和与投资，与项目的实施过程及运行过程相关的法律和法规。工程项目前期策划（3）情况分析方法和要求

方法：情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。

要求：环境调查应是系统的，尽可能定量的，用数据说话。环境调查主要着眼于历史资料和现状，并对将来状况进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评价。工程项目前期策划

3）问题定义

对问题的定义必须从上层系统全局的角度出发，并抓住问题的核心。问题定义的基本步骤为：

1．对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。

2．对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。

3．分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。工程项目前期策划例如：××高速公路项目的情况调查和问题的定义1.两地之间的交通问题连接两地之间的公路的况较差,多为三级和四级公路,交通流量大,超过公路网的承受能力,交通阻塞,事故频繁发生,子问题如下:（1）交通“瓶颈”问题严重，行车时速平均为30公里，在两个城市间驱车常须8～10小时。（2）交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这是由于：车辆太多；交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路；交叉路口多，许多无红绿灯；许多驾驶人员不按照交通规则行车；出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。

以上这些问题都是通过调查得来的。（3）事故多；其原因有：交通混乱，容易引起事故，告示牌少，路面窄，岔路口多，弯道多，非机动车辆抢道，行人经常横穿马路等。（4）污染严重车速低，堵车造成废气排放量大；燃油质量不符合标准，特别是路边的许多加油站；许多旧车、破车超过国家有关规定的排放标准，车辆太脏；周边居民向路上乱抛垃圾，大家都把公路当作一垃圾场。2.社会和经济发展对公路交通的需求（1）该地区面积占全国的0.3%，人口占全国的3%，国内生产总值占全国的9.4%。该地区又是外商投资的重点之一，但人均公路占有里程屈居全国之末。工程项目前期策划（2）该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经济基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量的增加。（3）随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅度的上升。3.世界各国的经济发展的经验表明，在经济建设中，交通运输业必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大通道。4.公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能达到的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。5.存在着不利的制约条件

（1）该地区现有的交通已有一条国道、有铁路复线、有江河水道，这些不利因素都会影响高速公路的运营。（2）该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响到农业生产。（3）修改高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高。6.相关法律法规：土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。

结论：

经过调查，收集资料，明确问题并进行情况分析，国内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯定。工程项目前期策划

4）提出目标因素

（1）目标因素的来源目标因素通常由如下几方面决定：1．问题的定义，即各个问题的解决程度，即为目标因素。2．有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制，法律的制约、周边组织的要求等。（如能耗、环保、废渣利用等指标）3．许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素工程项目前期策划（2）常见的目标因素

一个工程项目的目标因素可能有如下几类：

1）问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。

2）项目自身的(与建设相关)目标，包括：工程规模、经济性目标、项目时间目标。

3）其它目标因素：

工程的技术标准、技术水平；提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平；人均产值利润额；吸引外资数额；降低生产成本，或达到新的成本水平；等等

工程项目前期策划（3）投资收益率的确定

通常考虑如下因素：1．资金成本。2．项目所处的领域和部门。3．项目风险的大小。4．通货膨胀的影响。5．对于合资项目，投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率。6．其它因素。例如投资额的大小，建设期和回收期的长短，项目对全局(如企业经营战略、企业形象)的影响等。工程项目前期策划

5）目标系统建立

（1）目标系统结构项目目标系统至少有如下三个层次：

1.系统目标。

2.子目标。

3.可执行目标。

工程项目前期策划（2）目标因素的分类

1.按性质，目标因素可以分为：

(1)强制性目标，即必须满足的目标因素，通常包括法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要求等。否则项目不能成立。

(2)期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标因素。2.按照目标因素的表达，它们又可以分为：

(1)定量目标

(2)定性目标工程项目前期策划（3）目标因素之间的争执

l．强制性目标与期望目标发生争执，则首先必须满足强制性目标的要求。2．如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存在自身的矛盾性，可能有两种处理：

(1)判定这个项目构思是不行的，可以重新构思，或重新进行情况调查。

(2)消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。工程项目前期策划

3.期望目标因素的争执。这里又有两种情况：

(1)如果定量的目标因素之间存在争执，可以采用优化的办法，追求技术经济指标最有利(如收益最大、成本最低、投资回收期最短)的解决方案。

(2)定性的目标因素的争执可通过确定优先级(或定义权重)，寻求之间的妥协和平衡。有时可以通过定义权重分数将定性的目标转化为定量的目标进行优化。

4．在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。工程项目前期策划（4）目标系统设计的几个问题

1．由于许多目标因素是与项目利益相关的各种人提出的，所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。

2．目标系统是一项复杂的项目管理工作，需要大量的信息、权力和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。

工程项目前期策划

3．在确定项目的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾。

对一个有前景的同时又是风险型的项目，特别对投资回收期很长的项目，最好分阶段实施。例如一期先建设一个较小规模的工程，然后通过二期、三期追加投资扩大规模。对近期目标进行详细设计、研究，远景目标通过战略计划(长期计划)来安排。工程项目前期策划小结：

项目构思：

产生构思→构思选择→目标设计（初步）

目标设计：

调查研究→

明确存在的问题∞情况分析∞建立目标系统（初步判断是否可行）工程项目前期策划第二步项目定义：清晰的项目描述应包括以下方面：

•项目目标陈述（一小段文字，对项目交付成果、工期、预期成本或人力进行高层次的描述）

•项目回报（包括商业案例或投资分析的回报）

•使用中的信息或客户需求

•对项目范围进行定义，列出所有预期的项目成果

•成本和时间预算目标

•重大困难和假设

•描述该项目对其他项目的依赖

•高风险、所需的新技术、项目中的重大问题工程项目前期策划项目定位有两个基本的层面，即市场定位和目标客户群定位。市场定位即是寻找项目的市场位置。工程项目前期策划第三步项目定位第四步进一步明确项目目标，构建项目目标系统第五步进行项目实施策划，提出实施方案。创新工场最新进展大学生创业有五忌

一、可行性研究的作用保证投资决策的科学性、合理性保证投资方案的优化保证项目投资的有序性为有关工作提供依据工程项目可行性研究二、可行性研究的阶段投资设想鉴定投资方向机会研究辅助分析初步可行性研究项目建议书申请银行贷款详细可行性研究资金筹措计划可行性研究报告项目评估项目决策可行性报告审核思考：可行性研究与项目策划之间有什么关系？思考：可行性研究与项目评估之间有什么关系？项目评估的主要内容：项目是否符合国家宏观经济意图、发展规划、布局是否合理等分析可行性研究中各项指标计算是否正确综合分析、判断项目的经济效益和社会效益分析、判断可行性研究的可靠性、真实性、客观性可行性研究与项目评估的关系1、联系评价阶段相同评价目的相同具体内容、基本要求相同2、区别概念不同依据不同承担主体不同性质不同可行性研究的内容（工业建设项目）

项目概况综述市场需求预测和拟建规模资源及共用设施情况选址（地区、地点）设计方案环境保护企业组织、劳动定员、人员培训项目实施计划及进度要求投资估算、资金筹措项目的经济评价房地产开发项目可行性研究内容：项目概况综述市场分析、需求预测规划方案及其比较与选择开发进度安排项目投资估算资金筹措方案财务评价风险分析社会、环境效益评价结论可行性研究的步骤筹划准备调查研究方案选择和优化财务和国民经济评价编制可行性研究报告可行性报告的审批、决策项目的经济评价及决策一、经济评价的内容1、财务评价2、国民经济评价3、不确定分析盈亏平衡分析（线性、非线性）敏感性分析概率分析二、经济评价指标1、盈利能力指标

投资利润率（R）静态指标投资利税率（R’）投资回收期（Pt）

动态投资回收期（Pt

’）动态指标净现值（NPV）净年值（NAV）内部收益率（IRR）投资利润率（R）

=年利润（或年平均利润）总额项目总投资×100％投资利税额率R’

=年利税（或年平均利税）总额项目总投资×100％投资回收期：∑Ptt=0(CI-CO)

t

=0CI--现金流入CO--现金流出Pt

’t=0(CI-CO)

t

（1+io）-t=0动态投资回收期：∑2、清偿能力指标资产负债率=流动比率=速动比率=借款偿还期=负债合计资产合计(一般取：0.5-0.8较合适)流动资产总额--存货流动负债总额流动资产总额流动负债总额(一般不小于：1.2-2.0)(应不小于：1.2-2.0)∑Pdt=0RtPd--

固定资产偿还期

Rt

--

第t年用于还款的资金三、经济评价的基本方法独立方案互斥方案相关方案四、评价结论：财务评价国民经济评价项目可行性

可行可行应予通过不可行不可行否定可行不可行一般应否定不可行可行应予推荐

思考：项目策划与经济评价之间的关系是什么？2、项目实施策划

即项目管理和项目目标策划，旨在把建设意图的项目构思，如何展开实施，变成有现实可能性和可操作的行动方案，提出带有谋略性和指导性的设想。它包括以下几个方面：项目目标策划项目组织策划项目融资策划项目管理策划项目控制策划工程项目实施策划（1）工程项目目标策划

项目构思策划目标建议目标设计

根据项目目标的多重性、层次性、优先性特征，设计、论证和优化工程项目的目标系统。例：某项目施工阶段PM目标设计转化转化工程项目实施策划战略目标A提高施工效果B1获取利润B2缩短工期B3

保证质量C1均衡施工C2

提高机械效率C3提高劳动生产率C4安全生产C5保障物资供应策略目标可执行目标施工项目管理目标体系结构层次图工程项目实施策划（2）项目组织策划

对于大中型建设项目，国家要求实行项目法人责任制，项目法人是负责项目立项、融资、报建、实施、运营、返贷的责任主体，应按照股份公司和有限责任公司的现代组织模式组建管理机构和人事安排。

股东会、董事会、和监事会项目法人组织形式

（国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司）

董事会（国有独资公司）工程项目实施策划（3）项目融资策划

项目融资策划具有很强的政策性、技巧性和谋略性，不同项目的融资具有不同的特点，只有通过融资策划才能确定最佳的融资方案。融资方式通常有：国家投资或自筹投资吸收国外资本直接投资发行股票发行债券银行贷款设备租赁借用国外资金投入资金形成项目资本金借入资金（负债筹资）形成项目负债工程项目实施策划投资决策分析融资决策分析融资结构分析融资谈判项目融资的执行项目融资的阶段与步骤工程项目实施策划（4）项目管理策划PM策划设计阶段施工阶段设计项目组织策划设计方案竞赛招标策划设计合同结构策划设计目标控制招标与采购策划现场组织管理策划控制目标策划施工质量监督策划现场施工协调方式策划信息管理策划......工程项目实施策划（5）项目控制策划工程项目动态管理过程：沟通确定项目目标检查分析计划实施制