第6章-工程建设监理目标的控制

第6章工程建设监理的目标控制目标控制概述一、控制与反馈

控制：就是主体对客体施加一种主动影响（或作用），其目的是为了保持事物状态的稳定性或促使事物由一种状态向另一种状态转换。

反馈：指把控制系统的信息作用（输入）到被控系统后产生的结果再返送回来，并对信息的再输出发生影响的过程。控制原理1、基本原理在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有关信息，将工程的实际情况与环境进行比较，发现偏差，就采取纠偏措施，或改变投入，或修改计划使工程得以顺利进行。2、动态控制原理采取了纠偏措施后，仍继续对工程项目的实施过程进行跟踪，若发现新的偏差，就继续采取新的纠偏措施，直至项目完成，也就是说，目标控制是一个循环工程，可能包含对已经采取的措施进行调整或控制。这就是动态控制原理。控制流程：每一个控制过程都要经过输入、转换、输出、反馈、对比、纠偏等基本步骤（1）输入（人财物的投入、投入量要精确）（2）转换（由材料变成建筑部件或产品的过程）（3）输出（完成部件半成品或成品）（4）反馈（采集信息、处理信息、传输信息的过程）（5）对比（与计划的、或标准的、或历史的、他人的对比）（6）纠偏（发现偏差，即予纠正）a、已经发生的偏差a）不让以后再发生b）改正（直接纠偏）b、可能发生的偏差防止偏差发生c、调整计划a）调整后期的实施计划b）调整目标的计划（修改目标）

二、控制的类型1、主动控制预先分析目标偏离的可能性，拟定并采取各项预防性措施，以使计划的目标得以实现。转换输入纠偏措施前反馈采集信息主动控制是事前控制、前馈控制、开环控制，也是一种面向未来的控制‣•

主动控制的措施

（1）详细调查并分析研究外部环境条件，以确定那些影响目标实现和计划运行的各种有利和不利因素，并将它们考虑到计划和其他管理职能中；（2）识别风险，努力将各种影响目标实现和计划执行的潜在因素揭示出来，为风险分析和管理提供依据，并在计划实施过程中做好风险管理工作；（3）用科学的方法制定计划；（4）高质量的做好组织工作，使组织与目标和计划高度一致，把目标控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做到职权和职责明确；（5）制定必要的备用方案，以应付可能出现的影响目标或计划实现的情况；（6）计划应有适当的松弛度，即“计划应留有余地”；（7）沟通信息的渠道畅通。2、被动控制

从计划执行的实际结果采集信息，发现偏差，及时采取措施纠正偏差，使计划的目标得以实现。转换（实施）输入输出（后）反馈采集信息纠偏措施被动控制是事后控制、后反馈控制、闭环控制，是一种面向现实的控制‣•

3、主动控制与被动控制的关系

1）主动控制是积极的2）被动控制是不可缺少的3）相辅相成，重在目标的实现4）做好主动控制的关键是收集信息和输入纠偏措施。三、投资、进度、质量三大目标之间的关系1、三大目标之间存在对立的关系项目投资、进度、质量三大目标之间首先存在着矛盾和对立的一面。A.如果业主对工程质量有较高要求，那么就要投入较多的资金和花费较长的建设时间；B.如果要抢时间地完成工程项目，那么投资就要相应的提高，或者质量要求适当下降；C.如果要降低投资、节约费用，那么势必要考虑降低项目的功能要求和质量标准。

2、三大目标之间存在统一的关系A.适当增加投资的数量，为采取加快进度措施提供经济条件，就可以加快项目建设速度，缩短工期，使项目提前动用，投资尽早收回，项目全寿命经济效益得到提高；B.适当提高项目功能要求和质量标准，虽然会造成一次性投资的提高和工期的增加，但能够节约项目动用后的经常费和维修费，降低产品成本，从而获得更好的投资经济效益；C.如果项目进度计划制定的既可行又优化，使工程进展具有连续性、均衡性，则不但可以使工期得以缩短，而且可以获得较好质量和较低的费用。

项目的交付使用时间是进度控制的最基本目标，也是最终目标组织协调是关键四、目标控制的前提工作1、目标的规划与计划规划是总体安排，目标规划就是确定目标的过程；规划与控制动态相关，交替循环；计划是对实现总目标的方法、措施和过程的组织和安排，是建设工程实施的依据和指南。计划首先要可行，同时要尽可能优化。2、组织工作就是落实机构的设置、配备人员、明确任务和分工、制定工作制度和信息流程五、建设工程目标控制措施工程监理在项目管理中可采用的措施主要有1）组织措施（当有业主的原因导致偏差时，组织措施是首选措施）2）技术措施(技术措施要多，要进行经济评价)3）经济措施（最易被人接受的）4）合同措施（最有效的措施）资源约束法规政策技术约束管理约束环境约束业主目标目标实现组织措施技术措施合同措施经济措施6.2工程建设投资控制一、建设项目投资建设项目的投资就是指一个工程建设项目花费的全部费用。生产性建设项目总投资包括建设投资和铺底流动资金两部分。

工程项目总资金建设投资流动资金设备其工器具投资建筑安装工程投资工程建设其他投资基本预备费涨价预备费建设期借款利息固定资产投资方向调节税建筑安装工程费用组成直接工程费直接费人工费材料费施工机械使用费其他直接费冬雨季施工增加费、夜间施工增加费、材料二次搬运费、仪器仪表使用费。。。。。。现场经费临时设施费、现场管理费间接费企业管理费企业管理人员工资、企业办公费、差旅交通费，固定资产使用费。。。。财务费用短期贷款利息净支出，汇兑净损失，金融机构手续费其他费用定额测定费、上级管理费等盈利计划利润税金税金（营业税、城乡建设税、教育费附加）投资控制示意图不同建设阶段对投资额的影响

投资目标构筑的全过程性

投资形成于从前期准备到建成交付的每一个建设阶段，但投资额最大的是施工阶段；对投资效果的影响最大的是前期准备阶段；投资节约的可能性最大的前期，尤其是设计阶段。前期准备设计施工竣工交付对投资效果的影响节约投资的可能性投资额累计投资对投资效果的影响投资节约的可能性建设项目投资控制的主要工作内容（1）项目建设前期阶段（决策阶段）。主要是对拟建项目进行可行性研究，确定项目投资估算数，进行财务评价和国民经济评价；（2）项目设计阶段。利用按费用设计的原则，提出设计要求，用技术经济的方法组织评选设计方案，确定设计概算；（3）施工招标阶段。协助业主做好招标工作，如协助评标、决标、签订合同等工作；（4）施工阶段。确定建设项目的实际投资数，使它不超过项目的计划投资数，在保证工程质量的前提下做好计量和支付工作，并在实施过程中，进行费用动态管理与控制。工程项目决策阶段的投资控制1.工程建设项目的可行性研究（解决技术上是否可行，经济上效益是否显著，财务上是否盈利的问题）可行性研究是运用多种科学手段（包括技术科学、社会学、经济学及系统工程等）对一项工程项目的必要性、可行性、合理性进行技术经济论证的综合科学。其基本任务是通过广泛的调查研究，综合论证一个工程项目在技术上是否先进、适用、可靠，在经济上是是否合理，在财务上是否盈利，为投资决策提供科学的依据。A.工业企业建设项目为例，可行性研究报告应包括的主要内容：

1）总论；2）市场需求预测及拟建规模；3）资源、原材料、燃料、电力及公用设施情况；4）专业化协作的研究；5）建厂条件和厂址方案；6）项目的工程设计方案；7）环境保护；8）生产组织管理、机构设置、劳动定员、职工培训；9）项目的实施进度计划；10）投资估算和资金筹措；11）项目的经济评价。B.国外可行性研究工作分为投资机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究三个阶段。可行性研究是由建设部门或建设单位委托设计单位或工程咨询公司承担。

深度要求研究阶段目的投资与成本估算精度研究费用占投总额的（％）所需时间投资机会研究鉴别与选择项目，寻找投资机会±30％0.2－1.01－2个月初步可行性研究对项目进行初步技术经济分析，筛选项目方案±20％0.25－1.252－3个月详细可行性研究进行深入细致的技术经济分析，多方案选优±10％大项目0.2－1.0小项目1.0－3.03－6个月或更长2.工程建设投资估算A.投资估算是在项目建议书阶段和可行性研究阶段，用以编制估算文件对拟建项目所需投资预先测算和确定的过程。从费用的构成看，其估算的内容包括项目从筹建、施工直至竣工投产所需的全部费用。建设项目的投资估算包括固定资产投资估算和流动资金估算两部分。设计阶段建设工程目标控制的任务-1、投资控制的任务1）策划并协助业主组织设计方案竞赛或设计招标2）为业主选择方案提供决策支持3）

参与设计中投资的分配与协调并审查投资分配计划开展限额设计4）参与设计中的方案比选与优化讨论，力求最佳投资效益的设计充分考虑平面形状、层数（工业、民用）、层高、跨距与跨数、价值工程等方面的因素‣•

工程建设项目设计阶段的投资控制1）标准设计―指按照国家规定的现行标准规范，对各种建筑、结构和构配件等编制的具有重要作用性质的整套技术文件，经主管部门审查、批准后颁发的全国、部门或地方通用的设计。推广标准设计，能加快设计速度，节约设计费用；可进行机械化、工厂化生产，提高了劳动生产率，缩短建设周期，有利于节约建筑材料，降低工程造价。

2）限额设计的应用

限额设计就是按照批准的投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制技术设计和施工图设计的不合理变更，保证总投资限额不被突破。

具体实施时有3个阶段(1)限额设计的目标设置。设计单位在设计之前，应将设计任务书内的投资额分配到各单项工程和单位工程，作为进行初步设计的造价总目标，即最高投资限额。

（2）限额初步设计、技术设计。初步设计应严格按分配的造价控制目标进行设计，设计基本完成后作出初步设计概算，然后进行技术经济分析和方案比较，判断其造价是否满足投资限额要求。如不满足，则修改初步设计。初步设计概算造价就是技术设计及修正概算的最高限额。

（3）施工图预算严格控制在批准的概算以内。已批准的初步设计及初步设计概算，无论是建设项目总概算还是单项工程概算，均为施工图设计造价的最高限额。设计单位应把该项限额作为总目标分解到各个单位工程上，再分解成各专业设计（土建、水暖、通风、电气、电梯等）的造价控制目标。3）价值工程从价值工程的观点出发，对现有的工程设计进行严密的分析，从功能和成本两个角度综合考虑，提出新的改进设计方案，使工程建设的经济效益得到明显的提高。

价值工程，又称价值分析，是运用集体智慧和有组织的活动，着重对产品功能分析，使之以最低的总成本，可靠地实现产品的必要的功能，从而提高产品价值的一套科学的技术经济分析方法。这里的“价值”是功能和实现这个功能所耗费用（成本）的比值。其表达式：

V＝F/CV:价值系数F：功能系数C：成本系数工程建设项目设计阶段的投资控制工程建设招标阶段的投资控制（1）单价法用单价法编制施工图预算，就是根据地区统一单位估价表中各项定额单价，乘以相应的各分项工程的工程量，汇总相加，得到单位工程的人工费、材料费、机械使用费之和；再加上按规定程序计算出来的其他直接费、现场经费、间接费、计划利润和税金，即可得到单位工程施工图预算。用单价法编制施工预算的计算公式是：

单位工程施工图预算直接费=∑(工程量×预算定额单价）（2）实物法实物法是首先根据预算定额确定工程的人工、材料和机械消耗量，再分别乘以工程所在地当时的人工、材料、机械台班的实际单价，从而求出单位工程的人工费、材料费、