工程项目建设中存在的风险及控制措施

工程项目建设中存在的风险及控制措施【摘要】文章从目前工程项目管理中面临的主要风险入手，对项目风险管理进行了分析，面对竞争日益激烈的建筑行业，提高抵御风险能力，是目前建筑施工企业必须具备的基础条件，加强企业管理，增强防范风险意识，在激烈的竞争中得以生存和发展。【关键词】工程项目；风险；控制措施1前言风险管理是为了达到一个组织的既定目标，而对组织所承担的各种风险进行管理的系统过程，其采取的方法应符合公众利益、人身安全、环境保护以及有关法规的要求。风险管理的目标是使造价、工期、质量、安全目标得到控制。在实际工作中，我们往往要着重分析和把握那些对项目影响大的风险因素，以期取得较好的经营效果。2工程项目面临的风险种类及成因分析。可能给企业带来风险因素及其成因，大致有以下几类。2.1设计单位引起的风险某些设计单位责任心不强或者为了降低设计成本，设计不够完善，甚至有很大漏洞，当出现工程事故后，设计单位推诿托词，以工程施工质量不合要求为借口，将事故责任推给施工单位。2.2施工单位引起的风险（1）职业责任的风险施工人员特定的职业要求要承担重大的责任风险，这种职业风险主要体现在：①施工质量责任。施工合同的质量控制涉及许多方面的因素，任何一个方面的缺陷和疏漏，都会使工程质量无法达到预期的标准。②经营管理不善引起的风险。有些项目负责人能力欠缺，责任心不强或私心太重，贪污受贿，管理混乱从而导致施工进度和工期的延误。并承担了违约责任，给施工企业的经济带来了损失。（2）施工单位和个人的不规范行为引起的风险①某些施工单位为了获得施工任务，采取行贿等非法手段中标；②施工单位之间为了竞争盲目压价，要么导致亏损，要么导致工程质量差；③某些施工单位转卖资质；④对施工任务进行转包、分包；⑤一些施工单位无证挂靠；⑥某些单位施工人员兼职施工；⑦施工中不执行国家及行业规范和强制性标准。2.3业主引起的风险（1）业主不兑现合同承诺。有些业主在承包施工过程中，过分强调自己的权利而不履行应尽的义务。例如，建筑工程中常驻常遇到的征地、拆迁、场地平整，完成施工用水、电、路等工程问题，由于业主工作力度不大，使施工单位无法如期开工，由此造成有效工期紧张，人员大量窝工。（2）业主不按规律办事。有些业主不遵循施工的客观规律，往往对施工单位提出不合理的要求，例如，要求报价低，质量高，工期短，搞“三边”工程、“献礼”工程等。施工单位由于迫于严峻的市场竞争，为求得生存，不得不勉为其难，不情愿的接受业主的苛刻要求。其后果不仅使工程质量和工期难以保证，还可能会给施工企业造成严重亏损。（3）业主欺诈行为。有些业主为了降低工程造价，采取在招标设计图和工程量清单上故意减少工程量的办法，使得中标单位在施工中发现实际工程量超出设计工程量，而业主却找种种借口不调增工程量，使施工单位蒙受重大损失。（4）行业欺行霸市。业主利用借建筑市场为“买方市场”这一市场优势，故意压低工程费用，而施工单位为了防止或减少亏损，只有降抵工程质量，从而酿成很大的责任风险和信誉风险。另外，有些业主拖欠工程款，使得施工单位经营困难。2.4监理单位引起的风险①未能预测工程风险及可能发生索赔的诱因，并制定出防范性措施，以至造成索赔事件的发生。②未能按合同规定的条件和要求监督各项事前准备工作，导致索赔条件的发生。③在施工工程中，未能及时答复施工单位提出的问题及配合要求，未能协调好各方面的关系，造成索赔条件的成立。④在工程实施过程中，未能按合同规定及时对已完工程量进行验收，及时向对方支付工程进度款，以至造成违约。⑤有些监理由于本身业务素质不高，不懂规范和施工工艺，胡乱监理。2.5人身意外伤害风险由于施工现场的不安全因素多，施工中可能会发生人向伤害。此外，还有台风、地震、水灾、火灾等不可预测的自然风险等。3采取措施，加强风险控制3.1合同签订措施工程项目的合同可分为总价合同，单价合同和成本加酬金合同。因此在合同签订时，选择合同类型应考虑以下因素：（1）项目规模大小和工期长短。如果项目的规模较小，工期较短，则总价合同、单价合同和成本加酬金合同均可能性较大,因为这类项目风险较小，不可预测因素少。总价合同仅适用于工程量不太大且能精确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目。（2）项目的竞争情况。如果在某一时期和某地点，愿意承包某一项目的施工单位较多，则业主拥有有较多的主动权来选择合同类型。如果愿意承包项目的施工单位较少，则施工单位拥有的主动权较多。（3）项目的复杂程度。如果项目的复杂程度较高，则意味着：一是对施工单位的技术的水平要求高；二是项目的风险较大；因此施工单位对合同的选择权较大，总价合同被选用的可能性较小。如果项目的复杂程度较低，则业主对合同的选择性有较大的主动性。3.2技术措施（1）回避风险。亦即尽可能的选择风险最低的方案，坚决杜绝选取高风险方案。（2）承担风险。透彻了解风险，承担其后果，但承担风险必须恰当，如果风险过多，则应把部分风险转移给别的部门或单位。（3）控制风险。连续的判定工程项目的情况，制定可供选择的低风险方案，再监控其风险的反馈过程。（4）转移风险。辩识与潜在风险的有关的领域并与其分担风险的过程，通过协调由风险最大的部门支付一定费用和代价。通过担保、费用刺激、成本加酬金价合同，将由于失策造成的损失由承制部门以某种方式的“代价”承担下来，这种“代价”可以的费用的增加，进度的延缓或产品性能的更改。3.3综合措施（1）考虑业主利益，尊重业主。（2）提高服务质量和企业信誉，使业主信任。（3）做好合同管理工作。施工单位在合同签订前，首先要调查业主的资信，签订合同时要注意维护自己的利益，合同执行过程中一方面要严把合同，另一方面对业主违反合同的行为要及进提醒和制止。此外，要注意业主对施工单位要求的变更，随时调整合同或重新签订合同，这是防范业主引起风险的重要手段。3.4管理措施（1）严格遵守国家法规，减少市场不规范行为的影响，并采取切实可行的措施，这是防范风险的基本保证。（2）加强职工职业道德教育，防范由于职工的不规范行为带来的风险。（3）强化质量管理，是保证工程质量，回避责任风险的基础。（4）建立健全资金控制系统，完善职责分工及有关制度，落实责任。（5）加强技术管理工作，严格按费用计划施工，防止资金失控。（6）加大项目审计力度，特别要重视施工过程中的审计。3.5实行专业分包，以转移风险。把部分专业性强的工程分包给具有相应专业资质的施工单位，这样既可以提高施工质量，也可以实现风险转移，或降低风险。3.6推行工程担保工程保险制度工程担保和工程保险有利于转移、分散施工单位所承受的风险，能对工程事故进行及时合理赔偿，避免工程事故或一方违约而导致企