08贸易保护的依据

2023/9/211第八章

贸易保护的依据上一章主要涉及贸易保护的措施及其经济效应本章主要讲述贸易保护的依据，即为什么要设置这些壁垒2023/9/212★西方国际贸易理论的发展绝对优势论亚当·斯密（1776）重农主义（18世纪50-70年代）比较优势论大卫·李嘉图（1817）要素禀赋论赫克歇尔，俄林（1919-1933）里昂惕夫之谜及相关解释（1953）偏好相似说林德尔（1961）产品生命周期说弗农（1966）产业内贸易说格鲁贝尔等（1970-1985）国家竞争优势说波特（1990）重商主义（16世纪-18世纪）保护关税说汉密尔顿（1791）保护幼稚工业论李斯特（1841）对外贸易乘数论凯恩斯的支持者（1940s）中心-外围论普莱维什（1950）战略贸易论赫尔普曼和克鲁格曼（20世纪70年代）贸易政策的政治经济学（20世纪80年代）相互需求论约翰·穆勒，马歇尔（1848-1878）2023/9/213本章结构最佳关税论供求弹性与关税承担最佳关税最佳关税与抽取垄断租金关税战幼稚产业论幼稚产业的含义幼稚产业的判定标准保护方式：关税与生产补贴的比较

凯恩斯主义的贸易保护观点凯恩斯的贸易保护观点后凯恩斯主义的贸易保护观点外生保护政策理论（静态政策）外生保护政策理论（动态政策）2023/9/214战略性贸易政策战略性出口政策：出口补贴进口保护以促进出口战略性贸易政策的有效性贸易政策的政治经济学分析利益集团院外活动政府政策的制定外生保护政策理论（动态政策）内生保护政策理论2023/9/215最佳关税论幼稚产业保护学说凯恩斯贸易保护说战略性保护政策贸易政策的政治经济学分析2023/9/2162023/9/217一、供求弹性与关税承担(review)在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性在其他条件不变的情况下如果征税商品的供给弹性很小，则外国出口商要承担更多的关税如果进口国消费者对该厂商产品的需求弹性较小，则进口国消费者承担大部分关税第一节最佳关税论2023/9/218出口供给弹性决定因素：出口国厂商对进口国市场的依赖程度进口需求弹性决定因素：进口国消费者对该产品本身的需求弹性进口国消费者对来自国外出口商产品的依赖程度外国出口商产品在进口国所面临的替代品的多寡2023/9/219在大国情形下，实施贸易保护可获得超过自由贸易下的利益净福利效应：

e-(b+d)当e＞(b+d)时，净效应为正◎核心思想：二、最佳关税2023/9/2110二、最佳关税最佳关税的定义：对应于使本国福利达到最大的关税水平确定最佳关税的条件：进口国由征收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等最佳关税的范围：应该在禁止性关税和零关税之间确定最佳关税应考虑的因素：出口供给弹性、进口需求弹性一般而言，外国产品的出口供给弹性越大，最佳关税水平就越低；反之则越高2023/9/2111◎最佳关税确定的图示分析W轴表示征税国的福利水平，t轴表示关税税率OA代表自由贸易状态下的社会福利水平，tH表示禁止性关税t*为最佳关税，此时dw/dt=0DA点高于D点2023/9/2112三、最佳关税与抽取垄断租金如果出口商在进口国市场上具有垄断力量，那么对进口商品征收关税可以迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润这时，关税带来的利益来源于垄断厂商的一部分垄断利润现在假设出口商是进口国市场唯一供应商，并且平均成本与边际成本相同征税前的图示（右图）OQP,CMRDCmMCmEQmPmA◎国外出口商获得的垄断利润为PmAECm2023/9/2113◎当确定一国最佳关税为t征收关税后，出口商成本由Cm上升至Ct征税后，进口商品价格上涨的幅度要低于成本上涨的幅度（PtPm<CtCm）此时，国外出口商获得的垄断利润为PtIGCt图8-22023/9/2114图8-2消费者剩余减少了关税的净福利效应取决于PtIAPm与CtGFCm比较◎对进口国而言：政府财政收入增加了2023/9/2115图8-2◎对出口国厂商而言厂商的利润减少：此时，关税“抽取”了部分垄断利润2023/9/2116四、关税战

最佳关税论以他国利益的牺牲为代价，容易遭到损害一方的报复征收关税在改善进口国的贸易条件的同时，使其贸易伙伴国的贸易条件恶化，所以贸易伙伴国的利益会遭到损失最著名的案例：20世纪30年代的关税战2023/9/2117作业：思考本章课后思考题1、4题；预习本章“第二节幼稚产业论”的内容；2023/9/2118第二节幼稚产业论最佳关税论强调贸易保护的眼前静态利益幼稚产业理论还关注贸易保护的未来动态利益：只要贸易保护未来获得的利益足以弥补当前的损失，那么贸易保护仍然是可行的。幼稚产业理论代表人物：汉密尔顿（最早提出观点，1791年）李斯特（形成系统的理论）2023/9/2119◎幼稚产业理论提出的理论背景：1760年，英国首先开始工业革命，美国与德国在19世纪初才开始工业革命，生产力发展落后于英国，英国出口的廉价商品严重威胁着美国与德国民族工业的生存，客观上要求美国、德国实行保护贸易，以扶植国内工业发展和完善工业体系；美国的汉密尔顿和德国的李斯特正是适应这一客观要求，提出了代表美、德工业资产阶级利益的保护贸易理论，以对抗英法两国经济学家极力主张的古典学派自由贸易理论。2023/9/2120☆李斯特的保护幼稚工业论李斯特深受美国首任财长汉密尔顿贸易保护思想的影响。在此基础上，李斯特1841年出版了他的代表作《政治经济学的国民体系》结合德国的国情，通过自己的研究和探索，提出了一套较为系统和深刻的保护贸易理论。2023/9/2121☆李斯特的生平：出生于手工业者家庭，其父是制革匠少年得志，1817年担任图宾根大学教授1819年，从事政治斗争，组织德国工商业者联合会，争取德国经济上的统一，曾入狱1825年，被驱逐出境，赴美国，深受汉密尔顿保护关税思想影响1832年，以美国公民身份回德，关心铁路建设，仍被当局视为危险份子1837年，流亡法国，致力到政治经济学研究，其中名著《政治经济学的国民体系》晚年，成为大国沙文主义者1846年，《谷物法》废除，开枪自杀2023/9/2122◎李斯特理论的核心：生产力理论生产力，是指一切创造财富的能力把生产力问题看成是一个国家兴衰存亡的关键问题其名言：“财富的生产力比之财富，不晓得要重要多少倍”——“树与果实”发展和完善国内工业体系是提高一国生产力的最有效途径，国家必须采取有效的保护措施，扶植本国的工业生产力迅速发展2023/9/2123◎李斯特的经济发展阶段论：英国已达到第五阶段，不怕竞争，可以实行自由贸易政策；英国之所以能够发展到这种水平，就在于17—18世纪实行了一系列保护贸易政策法国已在农工商时期的边缘，可适当实行自由贸易政策德国和美国此时处于第四阶段，也应该参照英国的经验来制定自己的贸易政策，实行保护贸易政策李斯特强调各国经济发展的民族性和阶段性，以部门经济作为标准，把一国经济发展过程分为五个时期：原始未开化时期畜牧时期农工商业时期农业时期农工业时期自由贸易保护贸易自由贸易2023/9/2124◎李斯特保护贸易政策的具体内容主张国家干预，实行保护幼稚工业贸易政策⑴保护的目的为了提高创造财富的生产力⑵保护的重点农业不需要保护；一国工业虽然幼稚，如没有强有力的竞争者时，不需要保护；只有那些有前途，对国家独立自主和经济发展有重要意义，且正在遭遇国外强有力的竞争对手的工业才需要保护2023/9/2125⑶保护的手段以关税作为保护国内工业的主要手段采用递增关税的方法⑷保护的期限对国内工业的保护是暂时的，否则，将会出现保护落后和保护低效率的结局以30年为最高期限⑸保护的程度应针对不同行业而采取程度不同的保护措施对国内生产生活必需品应通过高关税给予充分保护对国内生产奢侈品的行业可以只给予最低限度的保护2023/9/2126一、幼稚产业的含义所谓幼稚产业(infantindustry)是指，处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。当该产业成长起来，在国际市场上具备竞争力后，保护就不必要了；如果一个产业要靠永久的保护才能生存下来，这种产业就不能称为幼稚产业。核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的。2023/9/2127幼稚产业保护前后的变化与福利效应Y代表所谓的幼稚产业自由贸易时，对应的世界相对价格为p﹡，本国出口X，进口Y，社会福利水平为U0；假设短期内本国对Y产品征收一个禁止性关税，则征税后的国内价格pt回到封闭下的价格水平，对应的社会福利为U1，低于自由贸易下的福利水平U0XYOAA’QC0U0U1P*PtC12023/9/2128◎保护导致生产可能性边界的变化保护期间，Y部门得到了更大的发展，生产效率得到了很大的提高——从长期看，本国的生产可能性边界向外移动到一个更高的水平此时，撤除保护性关税，假设本国在世界市场上是小国，本国的发展不影响世界价格，那么有两种可能的结果：XYOAA’B2023/9/2129小国情形（一）对应于世界市场相对价格p﹡，生产均衡点为Q*，消费均衡点为C2，本国的比较优势产业不变——本国仍然出口X，进口Y与保护前相比，社会福利得到了改善，达到U2水平2023/9/2130小国情形（二）由于Y部门的发展十分显著，撤除保护后，面对世界相对价格p﹡，本国的比较优势产业发生变化——由原来进口Y转变为出口Y社会福利水平由U1提升至U2，高于自由贸易下的福利水平U02023/9/2131幼稚产业保护可作为WTO的一个例外，但在具体的应用中，幼稚产业理论面临的两个现实问题：什么样的产业才可算作幼稚产业？即，幼稚产业的判定标准应该如何保护幼稚产业？即，幼稚产业的保护方式2023/9/2132二、幼稚产业的判定标准穆勒标准强调保护后产业将来的竞争优势，即将来成本上的优势（内部规模经济）如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，以致最终该产业能够完全面对自由竞争，并且获得利润，那么该产业就可以作为幼稚产业进行保护穆勒标准的实质是，同其他国家的同类产业相比，本国产业面对一条更为陡峭的向下倾斜的平均成本曲线缺陷：没有将保护期间产生的成本考虑在内2023/9/2133巴斯塔布尔标准他认为不仅要看将来是否具有成本上的竞争优势，还要在将保护成本和该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较该标准要求被保护产业在经过一段时期的保护之后，不但能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失2023/9/2134坎普标准坎普认为，在存在内部规模经济的情形下，企业作为一个理性人，会自发决定是否生产或投资，政府的保护并不是该产业发展的必要条件坎普标准强调外部规模经济与幼稚产业之间的关系。在外部规模经济条件下，私人边际收益和社会边际收益之间的偏离，会导致私人投资动力的缺乏。如果该产业具有显著的外部经济效应，就应该对它进行扶持2023/9/2135三、保护方式：关税与生产补贴的比较一般来说，针对国内扭曲的政府干预最佳选择应是直接针对扭曲的，任何间接干预只是次佳（Second-best）选择幼稚产业论的目的是保护国内生产、改进生产效率，既然是针对国内生产，显然直接的保护方式应是引入生产补贴，采用关税等贸易壁垒的方式并不是最佳的选择2023/9/2136◎自由贸易条件下实施产业保护，一般是针对国内幼稚产业幼稚产业是一国处于比较劣势的部门因此，在自由贸易条件下，世界市场的均衡价格Pw低于封闭条件下国内市场价格P0PwP0YOY1Y0Y2DdSdP○国内生产和消费量分别为Y0和Y2，出口量为Y0Y22023/9/2137◎关税的保护效应（小国情形）小国征收禁止性关税t征税后，Y的价格由Pw升至Pw+t，价格上升刺激了国内生产，国内产出由Y0提高到Y1；同时也抑制了国内消费，消费量由Y2减少到Y1关税对应的社会净福利损失为e+f2023/9/2138◎生产补贴的保护效应（小国情形）政府选择补贴s，厂商供给意愿增加了，供给曲线向右下方移动移动后的供给曲线与世界价格线的交点对应的国内产出水平Y1与关税不同的是，生产补贴不影响消费者所面对的价格，所以消费量仍为Y2生产补贴对应的社会净福利损失为g2023/9/2139◎综上所述关税对应的社会福利净损失为e+f，而生产补贴对应的社会福利净损失为g。换句话说，关税的保护代价高于生产补贴！对幼稚产业直接采取生产补贴的办法要比关税等手段更为可取，因为生产补贴只会造成生产扭曲，但可避免消费扭曲，所以补贴与进口壁垒相比，保护成本更低。所以，幼稚产业论并不能为贸易保护提供充足的理由2023/9/2140作业：思考本章课后思考题2、3、5题；画图从社会净福利角度说明关税与生产补贴两种保护措施的优劣；

自习本章“第三节凯恩斯主义的贸易保护观点”的内容；预习本章“第四节战略性贸易政策”和“第五节贸易政策的政治经济学分析”的内容；2023/9/2141第三节凯恩斯主义的贸易保护观点凯恩斯主义“超保护贸易理论”产生的背景在第一次和第二次世界大战期间盛行；资本主义进入垄断，垄断削弱了竞争；资本主义国家政治经济发展不平衡，英国的经济实力有所下降；1929-1933年资本主义世界发生严重的经济大危机，使市场问题进一步尖锐化；各国开始积极干预外贸，鼓励出口2023/9/2142◎超保护贸易论的主要代表：凯恩斯约翰·梅纳德·凯恩斯（1883～1946年）是英国经济学家，凯恩斯主义的创始人；曾在剑桥大学学习数学，后来改为研究经济学。他当过英国财政大臣顾问、英格兰银行董事和人寿保险公司董事长。2023/9/2143◎代表作：《就业、利息和货币通论》(1936)西方经济学史上具有里程碑意义的一部巨著，以其独到的“有效需求理论”与“乘数理论”，解释了生产水平倒退和失业率猛增等传统经济学无力解答的现实问题；西方经济学界普遍认为，此书所提出的新经济理论完成了一场革命，即所谓“凯恩斯革命”。2023/9/2144◎经济大危机：自由贸易者→保护贸易者危机使其认识到，传统经济理论所说的“资源能得到充分利用”的假设并不存在他转而推崇“重商主义”保护贸易学说，认为重商主义的“奖出限入”政策有其合理之处；在其代表作《就业、利息和货币通论》提出了投资乘数理论；后凯恩斯主义经济学家们将其应用于对外贸易方面，形成了对外贸易乘数理论，认为保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国的有效需求，而且能够以乘数的形式增加总收入。2023/9/2145一、凯恩斯的贸易保护观点（一）有效需求不足说经济危机的发生是由有效需求不足引起的有效需求的不足是由三大基本心理规律造成的边际消费倾向递减规律资本边际效率递减规律灵活偏好规律（灵活偏好引起的过高利息率不利于投资）三大基本心理规律的存在，引发了整个社会的有效需求不足，从而把经济发展推入了萧条的境地2023/9/2146☆凯恩斯的基本理论框架国民收入消费投资消费倾向收入平均消费倾向边际消费倾向决定投资乘数利率资本边际效率货币需求（流动偏好）交易动机预防动机投机动机货币供给预期收益重置成本2023/9/2147◎解决有效需求不足的途径国家直接干预经济生活鼓励个人消费和私人投资增加公共消费和公共投资政府推行超保护贸易政策，争取外贸顺差，是增加有效需求的又一重要途径2023/9/2148（二）凯恩斯强调国际收支顺差的重要性AD=C+I+G+NX认为国际收支顺差可以从两个方面促进有效需求的增加一国净出口增加→增加有效需求→提高国民收入国际收支盈余→货币供应量增加→利率下降→私人投资增加→提高有效需求2023/9/2149二、后凯恩斯主义的贸易保护观点：

对外贸易乘数理论认为，一国的出口与国内投资一样，对就业和国民收入有倍增作用；而一国的进口则和国内储蓄一样，对就业和国民收入有倍减的作用。只有当对外贸易为顺差时，才能增加一国就业，提高国民收入；此时，国民收入的增加量为贸易顺差的若干倍。政策取向：强调政府干预国内经济，还要干预对外贸易，主张在扩大消费和投资的同时，实行贸易保护政策来配合国内宏观经济政策2023/9/2150第四节战略性贸易政策理论背景20世纪70年代以来，世界性经济危机爆发，市场问题相对紧张，就业问题日益突出；80年代以来经济全球化趋势在世界范围内日渐增强。一国政府在经济全球化大潮面前应发挥何种作用，才能使利益变得最大，并使风险变得最小？这成为了各国理论界十分关注并认真探讨的一个问题。倡导政府适度干预经济的战略性贸易政策理论就在这种背景下应运而生。2023/9/2151◎代表人物布朗德（J·Brander）和斯潘塞（B·Spenser）提出了战略性贸易论，80年代，保罗·克鲁格曼（P·Krugman）、赫尔普曼（Helpman）和狄克西特（A·Dixit）等人进一步发展；其中，布朗德和斯潘塞论证了战略性出口政策的出口补贴效果，而保罗·克鲁格曼则提出“进口保护以促进出口”的理论观点2023/9/2152◎战略性贸易政策针对不完全竞争市场结构——寡头垄断市场结构而提出的指在寡头垄断市场结构下，政府对贸易活动进行干预，目的是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金政策主张主要有两种：出口补贴进口保护以促进出口2023/9/2153一、战略性出口政策：出口补贴在寡头垄断的市场结构下，出口补贴可以提高本国企业在国际市场上的市场占有率，从而获得更多的超额利润如果新增的利润能够抵消出口补贴的成本，那么实行出口补贴就可以提高本国的福利水平回顾微观经济学“古诺模型的代数反应函数”知识2023/9/2154◎古诺模型的代数表示方法设市场反需求函数为P=1500-Q，其中Q=QA+QB，两寡头的成本均为零πA(QA，QB)=TRA-TCA=P·QA-TCA=1500QA-QA2-QAQB则：QA=750-QB/2，即为A厂商的反应函数同理：

πB(QA，QB)=TRB-TCB=P·QB-TCB=1500QB-QB2-QAQBQB=750-QA/2，即为B厂商的反应函数则可求得：QA=QB＝500，P＝5002023/9/2155古诺模型和反应函数QAQB50050075075015001500E(500,500)QA=750-QB/2QB=750-QA/2O一个厂商的产量是另外一个厂商产量的函数QA=750-QB/2QB=750-QA/22023/9/2156◎战略性出口政策的出口补贴模型假设条件：世界市场（不包括H和F两国）上只有分别来自H国和F国的两个厂商，即世界市场是双寡头结构两个厂商的决策变量皆为对方产量，即古诺模型的代数反应函数在寡头垄断的市场结构下，每个厂商利润的多寡取决于每个厂商的市场份额2023/9/2157无政府补贴时，均衡点为EH国政府实行出口补贴，降低本国厂商的边际成本，从而对应相同的竞争对手的产量，H国厂商提高产量补贴后，H国厂商的反应曲线将向右移动2023/9/2158◎出口补贴对H国的福利影响的两方面：一是增加本国厂商的利润二是增加了政府支出由于假设条件中世界市场不包括国内市场，故不考虑出口补贴对国内消费者福利的影响如果本国厂商利润的增加超出政府补贴的话，那么本国福利将会改善，本国实行贸易保护要优于自由贸易2023/9/2159空中客车生产不生产生产-5，-5100，0不生产0，1000，0波音飞机补贴前◎学术界，经常以世界民航客机市场为例来说明战略性出口补贴政策2023/9/2160空中客车生产不生产生产-5，5100，0不生产0，1100，0波音飞机补贴后2023/9/2161遭报复空中客车生产不生产生产5，5110，0不生产0，1100，0波音飞机2023/9/2162二、进口保护以促进出口

（importprotectionasexportpromotion）所谓“进口保护以促进出口”是指，通过保护厂商所在的国内市场，来提高其在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的（获得规模经济的好处）如果关税导致的本国厂商利润增加部分与关税收入之和，能完全抵消关税保护成本，那么本国实行贸易保护要优于自由贸易这一观点是由克鲁格曼提出的2023/9/2163三、战略性贸易政策的有效性战略性贸易政策理论自提出伊始就受到多方面的质疑与批评战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件战略性贸易政策行为视厂商的竞争行为类型而定最为重要的一点，战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束2023/9/2164第五节贸易政策的政治经济学分析前面贸易保护理论都是基于规范分析方法，以本国福利最大化为目标这种规范分析方法得出的结论往往不能很好地说明现实中的贸易保护主义，如：西方国家保护本国夕阳产业西方国家往往采用关税或配额等成本更高的壁垒80年代，经济学家吸收公共选择理论的思想，以实证分析方法来研究贸易的制定2023/9/2165◎贸易政策或贸易保护的政治经济学分析其实证分析方法所讨论的问题不再是什么样的做法是最佳的，而是为什么会存在这样的作法任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益的一方自然支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决定政策的制定或选择2023/9/2166利益集团可分为三种：进口替代部门、出口部门、消费者群体自由贸易受损的进口替代部门对限制进口政策的需求最为强烈对出口部门来说，贸易保护影响的效果是间接的，其对进口保护的反对可能并不十分强烈对于消费者来说，由于人数众多，受