棚户区改造建设项目PPP实施方案

棚户区改造建设工程棚户区改造建设工程PPP实施方案1/34页棚户区改造建设工程棚户区改造建设工程PPP棚户区改造建设工程PPP棚户区改造建设工程PPP实施方案10/34页目 录\l“_TOC_250027“一、工程概况 4\l“_TOC_250026“〔一〕根本状况 4\l“_TOC_250025“〔二〕经济技术指标 7\l“_TOC_250024“〔三〕工程公司组建 8\l“_TOC_250023“二、风险安排根本框架 9\l“_TOC_250022“〔一〕风险安排机制 9\l“_TOC_250021“〔二〕风险安排原则 9\l“_TOC_250020“〔三〕风险安排安排 10\l“_TOC_250019“三、工程运作模式 11\l“_TOC_250018“〔一〕工程实施机构 11\l“_TOC_250017“〔二〕工程运作流程 11\l“_TOC_250016“〔三〕工程实施进度安排 12\l“_TOC_250015“〔四〕收益来源 15\l“_TOC_250014“四、工程交易构造 15\l“_TOC_250013“五、合同体系 16\l“_TOC_250012“〔一〕合同系统 16\l“_TOC_250011“〔二〕工程边界条件 17\l“_TOC_250010“〔三〕保函体系 23\l“_TOC_250009“六、监管机构 23\l“_TOC_250008“七、选购方式选择 24\l“_TOC_250007“〔一〕投资人选择方式 24\l“_TOC_250006“〔二〕评审 25\l“_TOC_250005“〔三〕对社会资本资格的要求 27\l“_TOC_250004“八、其他 28\l“_TOC_250003“〔一〕工程建设 28\l“_TOC_250002“〔二〕违约责任 31\l“_TOC_250001“〔三〕退出机制及终止补偿 32\l“_TOC_250000“〔四〕争议解决方法 33一、工程概况〔一〕根本状况1、工程名称xx市xx棚户区改造建设工程。2、工程背景拆迁就进展不下去，那么道路、市场等一系列问题就将停滞不前。为xx市居住，因此确定要加快棚户区改造建设。PPP模式建设社会公益性工程和根底设顺当实施PPP模式供给了法律保障：2023年国务院公布的•关于鼓舞和引导民间投资安康进展的假设干意见〔2023‟13号。国务院关于创重点领域投融资机制鼓舞社会投资的指导意见〔2023‟60号，推广政府和社会资本合作PP〕模式。政府和社会资本合作工程政府选购治理方法‣〔财库2023‟215号。根底设施和公用事业特许经营治理方法‣〔发改委令财政部令住建部令第25号。市政公用事业特许经营治理方法‣〔建设部令第126号。国家进展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见‣〔2023‟2724号。财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的〔2023‟76号。政府和社会资本合作模式操作指南〔试行〕〔2023‟113号。四川省财政厅推动政府和社会资本合作〔 PPP〕试点工作推动方案〔川财办2023‟26号。四川省财政厅关于推动政府和社会资本合作〔 试点工作有关问题的通知〔川财办2023‟31号。四川省财政厅关于成立推动政府和社会资本合作〔 试点工作领导小组的通知〔川财办2023‟25号。凉山州财政局关于成立推动政府和社会资本合作〔 试点工作领导小组的通知〔凉财办202334号。凉山州财政局推动政府和社会资本合作〔 试点工作推动方案〔凉财办2023‟35号。中共 xx市委办公室、xx市人民政府办公室关于成立政府和社会资本合作〔PPP〕模式试点工作领导小组的通知〔西委办函2023‟69号。户均面积小，根底设施配套不全，生活环境质量差，群众生活格外不便，片区环境严峻影响了xx市的市容市貌，也阻碍了城市的进展。基于以上种种缘由，通过本工程的拆迁，重规划建设，将会大财政支付压力、提高资金使用效率，xx市人民政府打算实行PPP模xx市xx棚户区改造建设工程，并授权中国xx经济开发区办公室负责本工程的具体实施。受中国xx经济开发区办公室托付，xx工程技术股份依据国家发改委•关于开展政府和社会资本合作的指导意见〔发改投资【2023】2724号、财政部•关于印发政府和社会资本合作模式操作指南〔试行〕的通知〔2023113号〕政府和社会资本合作工程政府选购治理方法>的通知〔财库【2023】215号〕等相关文件精神，结合本工程实际状况编制了xx市xx棚户区改造建设工程PPP实施方案，就本工程实施关键问题提出了询问意见与建议。xx3、工程进展状况目前，中国xx经济开发区办公室已托付设计单位完成了本工程的施工图设计，尚未开头施工。〔二〕经济技术指标1、工程规模、建设内容及选址依据•xx市xx安臵小区建设工程可行性争论报告于xx市xx袁大路西侧。xx58.76.23亩。工程建筑面积约212797.4391049.35万元〔运营费用未计，包含建设期利息。工程总平面图络、给排水管网系统等根底配套设施均已掩盖至工程区，工程用电、用水可直接接入市政配套系统，液化石油气可从燃气房接入。〔三〕工程公司组建1、注册资本30%计取，注册资本金必需一次性注入。在实行由政府方出资人与社会资本共同出资组建PPP工程公司，30%，由双方共同组建工程公司。2、公司治理构造工程公司治理构造依据•公司法‣的规定设臵。3、工程建设资金应当为工程公司融资供给担保或必要的支持。4、风险分担与收益安排机制由政府出资人与社会资本共同出资组建PPP依据各自出资比例分担风险，共享收益。二、风险安排根本框架〔一〕风险安排机制工作的通知〔[2023]156号〕文件颁发的•财政部PPP工程合同指南‣执行。〔二〕风险安排原则1、担当风险的一方应当对该风险具有把握力；2、担当风险的一方能够将该风险合理转移；3、担当风险的一方对于把握该风险有更大的经济利益或动机；4、由该方担当该风险最有效率；5、假设风险最终发生，担当风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。6、依据风险安排优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险治理力气、工程回报机制和市场风险治理力气等要素，相关法律协议中。〔三〕风险安排安排1、由政府担当的风险：土地猎取风险；工程审批风险；2、由工程公司担当的风险包括：如期完成工程融资的风险；工程建设和运营维护相关风险，例如完工风险、供给风险、技术风险、运营风险以及移交资产不达标的风险等；获得工程相关保险。3、双方共担的风险：自然不行抗力。三、工程运作模式〔一〕工程实施机构xx市人民政府授权中国xx经济开发区办公室作为本工程的实施机构〔即本工程招标人。由xx市财政局〔PPP中心〕牵头，中国xx经济开发区办公室负责工程预备和引入社会投资人，行使商定权利、履行商定义务、实施工程监管及移交等工作。委常委常务副市长余明良任组长、中国xx经济开发区办公室主任陈〔评审中心、PPP中心、采监、审计、法制办、公共资源交易中心、区办、小庙乡政府等文件、PPP协议和合作协议的争论、审核等。〔二〕工程运作流程法实施条例、财政部关于印发•政府和社会资本合作工程政府选购治理方法‣的通知〔财库【2023】215号本合作模式操作指南〔试行〕的通知〔财金【2023】113号〕等相关法律法规的规定，本工程实施流程包括：前期预备、实行公开招标方式引入社会资本、合同执行、移交、运营与合同终止等五个阶段。具体实施流程如以以下图所示：工程运作流程图〔三〕工程实施进度安排施进度安排表。工程实施进度安排表工作内容 工作时限 责任方 备注前期预备工程根本状况调研 5个工作日 询问机构 已完成建立财务测算模型，编制工程财务测算分析报告依据尽职调查资料建立财务测算模型，编制财务测算分析报告工程实施方案的编制与报批20个工作日代理机构20个工作日代理机构对社会资本的资格要求〕提出处理建议；编制资格预审文件对工程实施方案、财务测算分析报告进展争论并提出修改意见；5个工作日工程实施机构确定投资人资格要求工程实施方案、财务测算分析报告、资格预审文件的修改、完善5个工作日代理机构和定稿工程实施方案报批1个工作日工程实施机构工程实施方案审批1个工作日市政府常务会议选购/招商文件编制与报批编制工程选购招标文件20个工作日代理机构

10个工作日 询问机构各部门组成的领导小组对选购招标文件进展争论并提出修改意见招标文件的修改、完善和定稿招标文件报批/报备招标文件审批/备案公开招标、投标

5个工作日5个工作日1个工作日1个工作日

工程实施机构代理机构工程实施机构市政府常务会议工程实施机构

各部门组成的领导小组财政部门备案公布资格预审公告 5个工作日潜在投资人编制资格预审申请文

代理机构

自资格预审15个工作日 投资人 公告公布之件日起计算工作内容 工作时限 责任方 备注与编制资格建立评审小组 5个工作日 工程实施机构 预审申请文件同时进展潜在投资人资格审查

1个工作日

评审小组资格审查结果通知全部申请人、备案公布选购招标公告、出售选购招标文件〔含PPP协议、合作协议〕选购招标文件的澄清与答疑

1个工作日5个工作日1个工作日

工程实施机构代理机构工程实施机构代理机构工程实施机构代理机构

财政部门备案自选购招标编制投标文件 20天 投资人 文件发出之日起计算递交、接收投标文件开标、评标、谈判

1个工作日

投资人、代理机构工程实施机构开标1开标1个工作日评标、中标候选人排序1个工作日代理机构评审小组组建谈判小组5个工作日工程实施机构依据中标候选人排序进展谈判、起草谈判备忘录签署谈判备忘录中标成交结果公示

5个工作日1个工作日5个工作日

谈判小组代理机构工程实施机构中标人工程实施机构代理机构工程实施机构中标公告 5个工作日

代理机构工程实施机构发出中标通知书协议签署

1个工作日

代理机构协议文本报批 1个工作日 工程实施机构工作内容工作内容工作时限责任方备注协议文本审批5个工作日市政府常务会议协议文本签署1个工作日协议公告5个工作日工程实施机构中标人工程实施机构代理机构〔四〕收益来源PPP收益来源主要是政府付费。四、工程交易构造政府与社会资本共同出资组建PPP工程公司：西昌市人民政府西昌市人民政府授权中国西昌经济开发区办公室金融机构指定机构资金筹集政府投资人股权合作社会投资人PPP行业监管效劳费补贴安置房/停车库等工程PPP交易构造图(政府与社会资本共同出资)xx市人民政府授权中国xx经济开发区办公室，通过政府选购公开招标方式进展PPP工程选购，选择社会资本/社会投资人。由政府与社会资本共同出资组建PPP工程公司。合作期内，工程公司应依据PPP协议商定负责投资建设本工程，并于建成后将其移交给政府方，工程公司负责工程设施的运营维护，满足可用性付费的前提下，xx市政府将依据PPP协议商定以购置公共效劳形式支付效劳费。五、合同体系〔一〕合同系统xx市xx棚户区改造建设工程PPP协议〔PPP协议〕xx市xx棚户区改造建设工程合作协议〔“合作协议〕组成。xx市xx棚户区改造建设工程PPP协议‣由xx市人民政府或其授权机构与PPP范围和期限、工程建设和移交、工程设施治理维护、工程付费、终止和补偿等事项。xx市xx棚户区改造建设工程合作协议‣由政府方出资人与社收益安排，以及社会投资人的退出机制、融资责任和风险担当等。〔二〕工程边界条件1、合作范围和期限合作范围本工程主要合作范围为：xx市xx棚户区改造建设工程的投资、建设、移交和工程设施治理与维护。合作期限本工程合作期限依据工程财务测算及xx市财政承受力气评估结果确定。本工程理论合作期限为15年〔3年，包含12年PPP协议正式签署之日起计算。合同生效‣的通知〔财库2023215号〕必需报请本级人民政府审核同意，在获得同意前工程合同不得生效。2、投资建设权的授予方式xx市人民政府或其授权机构通过与工程公司签署PPP协议授予PPP工程公司投资建设本工程的权利。PPP工程公司依据该授权负责投资建设xx市xx棚户区改造建设工程，建成后移交予xx市人民政府或其授权机构。xx市人民政府对工程实施机构的授权具体可通过政府文件、会议纪要等形式予以表达。3、前期工作及费用担当本工程前期工作，包括但不限于三通一平、环评、地灾评价、询问、勘察、设计等均由中国xx经济开发区办公室负责实施，相关费用由PPP结算价由工程公司担当。4、工程用地局部费用纳入工程总投资一并计算。5、全投资综合回报率10%。6、政府付费效劳费以财政支付的形式，由xx市人民政府将该效劳费列入财政预算，经市人大审批通过后市财政部门支付。〔1〕效劳费计费原则10%执行，效劳费的支付分为25期，第一期支付时间起算点为工程建成竣工验〔注111月1日-3月31日之间，支付时间起算点为当年的4月30起算点起的60天内；竣工验收合格日在4月1日-10月31日之间，支付时间起算点为当年的10月31日，支付时段为起算点起的60天内；以后各期支付时间截止点4301031日两个日期。〔2〕支付方式：各期效劳费计算方法：1S=A1其中：A〔元〕=审定投资额〔元〕÷15〔年〕*3〔年〕注2：假照实际支付时间〔即本次效劳费实际转账拨出的时间〕距离第一期支付时间起算点，长于或短于60天，则在其次期支付时通过B进展调整，多退少补，不计算由此产生的调整资金涉及利息。2、其次期效劳费S=C+D+B2其中：C〔元〕=审定投资额〔元〕÷15〔年〕÷2〔期〕D〔元〕=末支付的审定投资额×中标全投资综合回报率〔%〕÷365天×〔本期支付计算时间点注3-上期支付计算时间点〕天B(元A〔元〕×中标全投资综合回报率〔%〕÷365天×〔上期实际支付时间点3-上期支付计算时间点〕天3Sn=C+Dn+E其中：C〔元〕=审定投资额〔元〕÷15〔年〕÷2〔期〕D 〔元〕=末支付的审定投资额×中标全投资综合回报率〔%〕n÷365天×〔本期支付计算时间点注3-上期支付计算时间点〕天支付时间点3-上期支付计算时间点〕天S 中的n325之间n325。注3：支付计算时间点：由于效劳费计算完毕后需法准确预知。所以双方依据状况，每期支付时商定一个的时间点，用点不同的，则在下一期支付时，依据差距的天数，依据E的计算方式进展调整，多退少补，不计算由此产生的调整资金涉及利息。7、权利义务〔1〕PPP各方主要权利义务任义务，通过PPP的主要权利义务安排进展说明。(2)政府的权利和义务a、政府的主要权利和使用状况、工程建设进度、工程质量、安全防范措施等；如觉察存在违约状况，有权依据•PPP协议‣的商定进展惩罚；在工程公司严峻违约时，有权提前终止合作等。b、 政府的主要义务依法授予本工程投资建设和运营治理权；为工程公司有偿供给工程建设所涉土地；资建设相关审批文件；为本工程建设施工供给必要条件与其他支持，包括水、电、气和道路等配套设施等；履行•PPP协议‣商定的付款等义务；合作期限届满或提前终止时，接收相关工程设施，并按PPP议‣商定支付补偿款项等。划统筹考虑，纳入同级政府预算，依据预算治理相关规定执行。财政〔政府和社会资本合作中心和工程实施机构应建立政府和社会入政府综合财务报告。工程公司的权利和义务a、工程公司的主要权利合作期限内享有投资建设本工程的权利；依据•PPP协议‣的商定回收投资本钱和取得投资收益；•PPP协议融资、建设等各项经营活动等。b、工程公司的主要义务依据•PPP协议‣的商定，负责本工程的投资、融资、建设和移交，并担当相应的责任和风险；人员；依据•PPP协议‣商定的进度、质量标准完成工程建设，确保工程建设质量满足相应的标准要求；承受和协作政府相关部门对本工程的监管等。社会投资人的权利和义务a、社会投资人的主要权利依据•合作协议‣的商定回收投资本钱，取得投资收益；对本工程实施过程进展组织协调。b、社会投资人的主要义务依据•合作协议‣的商定注册成立工程公司；负责指导、协调工程公司的各项经营活动。8、资金补助或补贴补助或补贴的，该资金归政府方全部。9、工程移交依据•政府和社会资本合作模式操作指南〔财金„‟号〕执行。10、运营工程移交后由工程公司负责运营。工程运营费的支付：工程公司运营收入和运营本钱由xx市相关政府部门审核。假设运公司共享。60天内。xx市人民政府应将该运营补贴款项列入年度财政预算，经市人大审批通过。公司协商相关提前收回及费用支付问题。〔三〕保函体系依据•关于印发政府和社会资本合作模式操作指南〔试行〕的通知〔2023‟113号〕规定建立完整的保函体系。六、监管机构各职能部门依据法律法规的规定和PPP的投资建设实行监视治理。本工程为棚户区改造工程，不仅关系到公共财政资金投入的效因此，政府应发挥其应有职能，保证本工程的正常运行，实行有效措施，切实加强本工程建设的监管工作。监管、安全的监管、产品质量的监管等等。监管，对资金筹措及使用状况、建设工期等方面进展监视。工程质量监管：主要由投资建设授予方、建管局实施监管。安全生产监管：主要由投资建设授予方、建管局实施监管。绩效评价与绩效监控机制：款或救济措施，由市财政局执行。绩效监控机制：依据财政部颁发的•财政部PPP工程合同指南‣〔试行〕第四章第三节绩效监控机制规定执行。七、选购方式选择〔一〕投资人选择方式依据•政府和社会资本合作模式操作指南〔财金„2023‟113号〕和•政府和社会资本合作工程政府选购治理方法〔财金2023‟215号〔二〕评审1、评审小组依据•关于印发政府和社会资本合作模式操作指南〔试行〕的通知〔财金„2023113号〕第十六条，和财政部关于印发•政府和社会资本合作工程政府选购治理方法〔„2023215号第七条规定：工程实施机构、选购代理机构应当成立评审小组，负责PPP工程选购的资格预审和评审工作。评审小组成员选择及评审过程2023‟215号文的要求执行。5名。2、评审方法申请人方能参与本工程的公开招标投标。100投资综合回报率、技术局部、商务局部三局部对投标文件进展评分。全投资综合回报率，30分以全部有效投标人所报全投资综合回报率的最低报价作为最优0.01%0.5分，扣完为止。0.01%投融资方案，25分本工程总投资较大，要求投资人具有较强的资本实力和融资能力，因此需要从两个方面对投资人进展考察。投资人的财务实力，设20分，主要考察投资人的资产负债状需要考察投资人的投融资方案是否合理可行，投资人应在投5招标时具体制定。投资建设和移交方案，35分工程公司治理方案是否科学合理、可行，各环节治理措施是否完善，资源配备打算是否合理，设3分〔0123分。5分〔5分。工程建设与施工组织治理，设5分〔不行行得0分，一般得345分。考察造价把握的承诺，具体评分方法招标时具体制定。移交方案主要对方案是否全面、经济、可行进展评分，设2分〔012分。法律方案：10分法律方案的评分原则是，投资人对•特许经营协议‣和•股权合〔重要条款将在招标时进展固定，不允许提出修改意见方的调整，应予以扣分，直至本项分值扣完为止。扣分不代表招标人序组织谈判，以谈判双方达成的全都意见为准。由裁量权的评分细则。3、中标人确实定协议‣和•合作协议‣条款偏差表中列出的条款。假设排名第一的中标候选人能就PPP与招标人达成全都者即被确定为中标人。招标人不得与排序在前但已终止谈判的中标候选人进展重复谈判。〔三〕对社会资本资格的要求1、参与本工程投资竞争的社会资本应具备下述条件：、符合•中华人民共和国政府选购法‣其次十二条规定的供给商资格条件。能80000万元。、财务状况良好，拥有国内银行A+级评级授信等级及以上，无不良资信证明，银行授信额度应大于100000万元；投标人净资90000万元。、存在直接或间接持股30%及以上投资关系的投资人不得同时分别参与本工程投标。；假设不具备前述资质，依照相应法律法规进展招标。、xx市政府融资平台公司及市属其他控股国有企业不得单独或在联合体中以控股形式参与申请本次PPP工程。数量不大于4家〔含4家，且牵头人必需通过联合体协议明确，牵〔〔2〔3〔4〔〕点要求。、其他近三年内，未发生诉讼及仲裁状况。八、其他〔一〕工程建设PPP工程公司应依据国家相关法律法规的规定自行组织工程建设。〔二〕工程结算计价原则本工程结算承受工程量清单计价模式。以国家标准•建设工程工程量清单计价标准〔GB50500-2023量计算标准〔GB50854-2023•仿古建筑工程工程量计算标准‣GB50855-2023通用安装工程工程量计算标准〔GB50856-2023、•市政工程工程量计算标准〔GB50857-2023〔GB50858-2023〔GB50860-2023〔GB50861-2023•爆破工程工程量计算标准〔GB50862-2023〕和•住房城乡建设部、财政部关于印发†建筑安装工程费用工程组成‡的通知〔[2023]44号、2023年•四川省建设工程工程量清单计价定额‣及相关配套文件结算。其中人工、材料、机械及规费按以下原则调整计取：1合同承受的计价定额相配套的人工费调整文件分段执行调整。2单位工程开工时间月的•四川工程造价信息‣中凉山州xx市的信息价格执行，如造价信息上没有价格的材料价格，甲乙双方和监理在政府监视部门〔发改、审计、财政〕监视下，依据钢材及制品、商品砼、水泥及制品、砌体材单位工程开工时间月的•四川工程造价信息‣中凉山州xx市的相应信单位工程开工当月至本单位工程主体完工前一个月之间的•四川工程造价信息‣中xx市材料价格相应信息价算术平假设涨跌幅度超过基准价的3〔不含3，超过局部棚户区改造建设工程棚户区改造建设工程PPP实施方案30/34页按实调整调整。3配套文件执行调整。4、安全文明施工费的计算：依据工程所在地建管部门对本建设工程的安全文明评价分值和四川省现行安全文明费计算方法进展计算。5、规费计取：按承建企业所持有的经上级主管部门核发的我省规费取费证计取。如施工期间规费核准费率变化的，分段记取。结算按以上方法计算费用后，总价不下浮。〔三〕工程投资额〔全投资〕计算全投资综合回报率计算基数〔即全投资〕=审计部门审定的依据建设单位会计制度核算的总投资－政府投入资金－因本工程资金担保贷款等产生的费用〔利息和其他费用〕+建设期未付的工程公司资金占用费其中：政府投入资金是指政府已经投入，不作为工程公司股份，且不由工程公司支付的资金。工程设计和建