重庆2016上半年证券从业资格《证券投资基金》-证券投资基金的特点模拟试题卷

./XX省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金的特点模拟试题一、单项选择题〔共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意1、客户信用证券账户可以从事的交易有__。A．买入所有A股股票B．买入所有B股股票C．担保物和交易所规定的证券D．交易所债券回购交易2、金融期权交易中进行流通转让的对象是__。A．金融衍生工具B．股指期货C．金融期权合约D．金融期货合约3、对于优先股,下列表述正确的有__。A．优先股票兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定一种固定的股息率,就像债券的利息率事先固定一样B．优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权,这点与普通股票一样,但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利,它的有些权利是优先的,有些权利又受到限制C．对股份公司而言,发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本,减轻公司利润的分派负担,避免公司经营决策权的改变和分散D．对投资者而言,风险相对较大4、反映公司负债的资本化程度的指标是__A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率5、上证国债指数的样本是__。A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债6、__负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．基金投资咨询公司D．基金评级公司7、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务8、客户融资买入时交付的保证金为A,融资买入证券数量为B,买入价格为C,证券价格为D,当日收盘价为E,开盘价位F。则融资保证金比例为__。A．A/<B·E>B．A/<B·C>C．A/<B·F>D．A/<B·D>9、连续竞价时,某只股票的卖出申报价格为15元,市场即时的最低买入申报价格为14.98元,则__。A．成交价格为15元B．成交价格为14.98元C．成交价格为14.99元D．不能成交10、把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响的是〔。A．米勒模型B．破产成本模型C．MM模型D．代理成本模型11、男,67岁,上腹不适,体重下降2个月,CT检查发现脾脏内多发病灶,增强扫描呈结节样或不均质强化,最可能的CT诊断是A．脾转移瘤B．脾肉瘤C．脾血管瘤D．脾炎性假瘤E．脾梗死12、关于上海证券交易所A股送股日程安排,下列说法错误的是__。A．申请材料送交日为T-5日前B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C．公告刊登日为T日D．最后交易日为T+3日13、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息14、在计算VaR时,选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括__。A．企业调整财务报表的需要B．交易发生的频率C．头寸的波动性D．监管者的要求15、发行人首次公开发行股票,主承销商应在〔中说明内核情况。A．发行保荐书B．招股说明书C．发行公告D．法律意见书16、从利率角度分析,__形成了利率下调的稳定预期。A．温和的通货膨胀B．严重的通货膨胀C．恶性通货膨胀D．通货紧缩17、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括〔。A．姓名B．国籍C．境外居住权D．配偶姓名18、辅导对象聘请的辅导机构应是__的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。A．具有主承销商资格B．为10家以上的公司担任过主承销商C．具有分销商资格D．综合类19、关于套利组合满足的条件,下列说法错误的是__。A．不需要投资者增加任何投资B．套利组合中各种证券的权数加总为零C．套利组合的预期收益率必须为正数D．套利组合因素灵敏度系数为120、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。A．5%B．10%C．15%D．20%21、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．3022、在外资股招股说明书的编制过程中,在尽职调查初步完成的基础上,〔开始起草招股说明书草案。A．会计师B．主承销商C．律师D．国际协调人23、金融期货交易实行__和每日结算制度,交易者均以交易所<或期货清算公司>为交易对手,基本不用担心交易违约。A．无负债结算制度B．集中交易制度C．限仓制度D．保证金制度24、龙债券利率的确定基准是__。A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率25、下列选项中不适用适当性原则的是__。A．经纪业务B．投资咨询C．财务顾问D．融资融券二、多项选择题〔共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分；少选,所选的每个选项得0.5分1、证券交易的特征主要表现为证券的__。A．流动性B．投资性C．收益性D．风险性E．安全性2、目前,沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。A．国债和企业债B．国债和金融债C．金融债和企业债D．金融债和公司债3、证券公司办理集合资产管理业务,只能是__形式的资产。A．有价证券B．实物资产C．货币资金D．存托凭证4、证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的__。A．责令改正B．处以成交金额5%以上20%以下罚款C．处以5万元以上20万元以下罚款D．处以3万元以上10万元以下罚款5、债券市场上的交易品种不包括__。A．政府债券B．公司债券C．企业债券D．金融债券6、清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是__。A．清算发生财产实际转移B．交收发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移7、对于股东大会网络投票,XX证券交易所网络投票系统的要点有：在"委托价格"项填报股东大会议案序号,其中__元代表议案一。A．1.00B．0.10C．0.01D．08、__属于资产评估报告正文的内容。A．评估资产的汇总表B．评估方法和计价标准C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D．评估资产的明细表9、关于基金会计核算,下列说法错误的是__。A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债10、下列关于债券的性质阐述,不正确的是__。A．债券是一种真实资本B．债券反映和代表一定的价值C．债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券代表的权利一并转移D．债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,也不以资产所有权表现,而是一种债权11、金融衍生工具产生的最基本原因是__。A．避险B．利润驱动C．金融自由化D．新技术革命12、通常情况下,__,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。A．赎回期限越长,转换比率越低、赎回价格越小B．赎回期限越长,转换比率越高、赎回价格越小C．赎回期限越短,转换比率越低、赎回价格越小D．赎回期限越长,转换比率越高、赎回价格越大13、ADR业务中涉及的关键机构包括__。A．基础证券的发行公司B．存券银行C．托管银行D．存券信托公司14、下列财政、货币政策中,通常会造成股价上升的是__。A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行提高再贴现率C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票D．政府大幅提高税率15、证券公司的__是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。A．董事会B．监事会C．理事会D．股东大会16、根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定,合格境外投资者出现以下__情形时,其托管人应按有关情况报交易所备案。A．经营发生亏损B．增加或减少注册资本C．涉及诉讼或在境外受到重大处罚D．指定或变更托管人17、根据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是__,即10万元面值及其整数倍。A．1手B．10手C．100手D．1000手18、在证券交易中,涨跌幅的计算公式是__。A．涨跌幅价格=当日开盘价×<1+-涨跌幅比例>B．涨跌幅价格=前日收盘价×<1+-涨跌幅比例>C．涨跌幅价格=前日开盘价×<1+-涨跌幅比例>D．涨跌幅价格=前日平均价×<1+-涨跌幅比例>19、关于股票基金,下列描述不正确的是__。A．股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C．按基金投资的标的不同,可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D．基金管理人拟定投资组合,将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场,以达到分散投资、降低风险的目的20、基金年度报告披露的主要内容包括__。A．基金财务指标B．基金净值表现C．基金投资组合报告D．管理人报告21、取得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含__。A．已被机构聘用B．最近1年未受过刑事处罚C．品行端正,具有良好的职业道德D．未被中国证监会认定为证券市场禁人者22、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。A．10%B．15%C．20%D．25%23、以下对证券业从业人员的从业资格,说法正确的是〔。A．中国证监会负责从业人员从业