外资待遇标准研究报告

我们来了!国经首届作业汇报大赛主办方协办方1024101——1024111作业名称：《外资待遇标准研究》作者姓名：张晓飞，相华，王晓姣，刘倩，郑凯月，朱雅，李丽丽，宋涛，毕政，兰薇。(按照学号排序）：石岩老师：全体同学外资待遇标准研究报告第1页1.阐述主要4种外资待遇标准2.常见3种标准比较和评价3.中国外资待遇制度回顾和展望4.总结此次作业汇报脉络外资待遇标准研究报告第2页外国投资者待遇标准地位和主要性1.外国投资者待遇标准问题，包括国际投资中相关外交保护权、国有化及国家责任等一系列问题，是国际投资关系中先决条件问题。所以，各国外资立法及相关投资国际条约都一直围绕外资待遇问题。换言之，能够说外国投资待遇标准问题是全部外资立法关键内容。2.在利用外资过程中，各国逐步认识到，营造一个透明、稳定和可预见法律环境是十分必要。其中，明确外国投资者法律地位，清楚界定其权利义务更是重中之重。就投资者而言，在东道国受到待遇对其含有直接影响，有时甚至关系到投资成败。而投资者母国利益无疑与此亲密相关。所以，外资待遇标准不但事关外国投资者权利义务，而且也与投资东道国和投资者母国利益亲密相关，故而成为各方关注焦点，组成国际投资关系中先决条件问题。3.迄今为止，关于外资待遇标准，国际法上尚无统一、详细要求，普通是基于国内法和国际投资条约要求，尤其是双边投资条约中要求。在双边投资条约和一些区域性投资条约中，已经逐步发展出相对成熟外资待遇标准，形成了一个较为完整体系。外资待遇标准研究报告第3页公平公正待遇最惠国待遇国民待遇国际最低待遇标准现在主要四种待遇标准（见右图）

迄今为止，关于外资待遇标准即使在国际法上尚无统一、详细要求，不过在双边投资条约和一些区域性投资条约中，已经逐步发展出相对成熟外资待遇标准。1.公平公正待遇2.最惠国待遇3.国民待遇4.国际最低待遇标准外资待遇标准研究报告第4页1.公平公正待遇外资待遇标准研究报告第5页1.公平公正待遇概念国际上大多数投资条约都要求了公平公正待遇条款。不过,对公平和公正待遇标准却没有给予明确，统一定义，现在有3种定义可供参考。现在人们通常认为它是一个“绝正确”、“无条件”待遇标准。与国民待遇和最惠国待遇等“相对”标准不一样,公平公正待遇确实切含义不是参考其它待遇来确定,而是参考所适用详细情况来确定。在投资条约中,因为缔约谈判历史与背景不一样,条约详细措词不一样,公平公正待遇在条约中意义也不尽相同。外资待遇标准研究报告第6页·对公平公正待遇下3种定义1.公平公正待遇是习惯国际法最低待遇标准一部分。这主要得到美国、加拿大条约实践、北美自由贸易协定(NAFTA)相关案例、一些国际组织文件以及一些学者意见支持。外资待遇标准研究报告第7页对公平公正待遇下3种定义2.公平公正待遇是包含全部渊源在内国际法一部分,即公平公正待遇含义不限于习惯国际法,还应考虑普通法律标准、当代条约以及其它条约义务。1984年OECD一项研究和北美自由贸易协会NAFTA两个案例(Metalclad案和S1D1Myers案)表述了此观点。外资待遇标准研究报告第8页对公平公正待遇下3种定义3.公平公正待遇是一个独立条约标准。少数案例仲裁庭持此意见;著名学者曼恩也认为该待遇是独立。外资待遇标准研究报告第9页1.公平公正待遇条款1.多数双边投资协定中要求有这一待遇标准。2.中德协定第2条要求：“缔约任何一方应促进缔约另一方投资者在其境内投资，依照其法律要求接收此种投资，并在任何情况下给予公平、合理待遇。”3.美国投资协定范本则要求：“投资在任何时候须给予公平和公正待遇，须享受充分保护和安全，决不得给予低于国际法要求待遇。”4.可见，美国式投资协定要求更为严格，因为它要求符合国际法标准。外资待遇标准研究报告第10页1.公平公正待遇优点1.从双边投资协定实践来看，即使各协定相关公平、公正待遇要求措辞有所不一样，如公平与公正、公平与合理，但协定设定这一待遇目标，能够说是大致相同，即：将这一待遇作为标准性要求，统领其它详细待遇标准，如国民待遇、最惠国待遇等，并填补详细待遇标准之不足。2.它充分利用其含糊含义、抽象内容，灵活地应付双边投资协定条款没有要求情况，填补相关条约和国内立法空白，使外国投资者在东道国投资和与投资相关活动能一直享受非歧视性待遇，而得到充分保护。外资待遇标准研究报告第11页1.公平公正待遇缺点1.不过，要求投资待遇符合国际法标准，如美国式投资协定要求，是不合理。2.这不不过因为该待遇标准名目繁多，内容不定，含糊不清。3.更为主要是，该待遇标准代表是帝国主义列强强权、霸道思想。在近代历史国际实践中，该标准经常被用于维护西方发达国家公民在弱小发展中国家特权地位，支持外国人对东道国国民经济命脉控制，支持外国人逃避东道国正当管辖，成为外国对东道国进行武力干涉正当借口。4.实际上，所谓国际标准根本就不是一个公正标准，相反，它是一个歧视性、不平等标准。5.因为据此标准，依据当地法律给予外国人以与本国人平等待遇还不一定被认为最终推行了国际义务，还须符合国际司法标准，假如不符，就要负国际责任。这实际是无视所在国国家主权。外资待遇标准研究报告第12页2.最惠国待遇外资待遇标准研究报告第13页2.最惠国待遇概念1978年8月，联合国国际法委员会把“最惠国待遇”定义为“给惠国给予受惠国或者与该受惠国有确定关系人或物优惠，不低于该给惠国给予第三国或者与该第三国有一样关系人或物待遇。”外资待遇标准研究报告第14页2.最惠国待遇标准种类1.其一，从权利义务上能够分为单方和互惠最惠国待遇。ps：二鸦前英国援引最惠国条款，修约，2。单方最惠国待遇主要存在于近代史上西方列强强加给亚非国家不平等条约中所要求单方最惠国条款中，它是指缔约一方单方面给予缔约另一方最惠国待遇，而没有对等地享受对方所给予最惠国待遇权利。ps：二鸦前英国援引最惠国条款，修约。3.在当今国际投资法实践中，缔约双方相互给予对方最惠国待遇，互为受惠国与给惠国，已经为国际社会所公认与接收，这种片面最惠国待遇已经不存在了。外资待遇标准研究报告第15页2.最惠国待遇标准种类1.其二，从优惠条件上能够分为附条件和无条件最惠国待遇。2.附条件最惠国待遇是指负担有最惠国待遇条约义务东道国将给予其它外国投资者待遇给予与其订立有最惠国条款缔约国投资者必须满足一定条件成就，不然就不能够自动地给予。3.而无条件最惠国待遇则是指负有给予缔约国投资者最惠国待遇待遇东道国必须无条件地﹑自动地将其给予其它外国投资者优惠待遇给予该外国投资者。4.当前各国在实践中普遍接收了无条件最惠国待遇，普遍认为这才是最惠国条款本质功效。外资待遇标准研究报告第16页2.最惠国待遇功效1.最惠国待遇制度基本功效是它“多边自动传导效应”功效(FreeRider)，也有学者称之为“搭便车”功效。2.这项功效把东道国给予任何第三国投资者优惠待遇无条件地给予与其订立有最惠国条款国家投资者。3.也有学者将这种功效生动地比喻为“转致”或“速记”(short-hand)，意思是说，在第一个条约里以相互许诺方式来替换以后凡遇第三方条约时再订立新条约，免去了很多麻烦。外资待遇标准研究报告第17页2.最惠国待遇功效1.外国投资者寻求东道国给予足够确保，以防止它们在其市场处于竞争劣势。最惠国待遇标准在一定程度上排除了东道国政府依据投资者国籍不一样而给予差异待遇。2.假如东道国政府依据它当前和未来投资政策给予其它外国投资者愈加优惠待遇，她就负有国际法上义务去确保那些先前与其订立有最惠国条款投资母国投资者享受同等待遇。3.在当前国民待遇还未得到发展中国家广泛接收情况下，最惠国待遇标准显得尤其主要。4.它以在东道国其它外国投资者为参考对象，表明东道国政府承诺确保缔约方投资者在其国土内投资能够享受与其它外国投资者平等待遇。外资待遇标准研究报告第18页2.最惠国待遇功效1.而且最惠国待遇这种功效为订立有最惠国条款投资协定提供未来机动空间。2.在一定程度上克服了双边投资协定因为当事方较少、谈判包括面较小、问题集中等所造成不足。3.使缔约国投资者在未来自动地、无条件地取得使东道国给予任何第三国投资者优惠待遇，从而防止进行新一轮谈判，降低了谈判成本，大大提升了国际投资立法效率。外资待遇标准研究报告第19页3.国民待遇外资待遇标准研究报告第20页3.国民待遇概念国民待遇是要求东道国给予外国投资者投资和与投资相关活动以不低于或等同于内国投资者投资和与投资相关于国民活动待遇。外资待遇标准研究报告第21页3.国民待遇历史发展1.国民待遇标准，最早能够追溯至古罗马时期其私法所提出“自由民形式上平等标准”。而正式将国民待遇标准从商业习惯转变为成文法是法国18民法典。2.之后，国民待遇标准逐步得到了普遍适用，其范围再不但局限于国际民事交往领域。3.伴随全球化步伐加紧，国民待遇标准正在国际贸易、知识产权等领域中发挥着举足轻重作用，而在国际投资领域（尤其是外国直接投资），国民待遇标准作为给予外国投资者及其投资待遇一个主要标准而不停被扩大适用，正日益受到关注。外资待遇标准研究报告第22页

外国人在法国享受与其本国依据条约给予法国人一样民事权利。——《法国民法典》外资待遇标准研究报告第23页WTO中国民待遇标准VS最惠国待遇标准在WTO框架下，除了极少数法定例外，最惠国待遇标准适用是无条件。而国民待遇标准适用，对进口产品和外国人持有知识产权保护是无条件，但对于已经承诺对其它WTO组员开放各个服务行业来说，其适用取决于谈判达成详细条件。在服务贸易领域，任何组员都没有给予其它组员普遍国民待遇义务。只有在其它组员服务或者服务提供者满足本国服务详细承诺表中施加限制条件后，才享受国民待遇。外资待遇标准研究报告第24页国民待遇与最惠国待遇相结合1.为了能对本国海外投资者提供充分保护，在双边投资协定实践中，出现了将国民待遇与最惠国待遇相结合趋势。2.即在双边投资协定中，资本输出国往往要求签署包含这两个待遇制度条款，方便两种待遇中不论哪种待遇更优惠，本国投资者均可享受较优惠待遇，使本国投资者及其投资在东道国能得到充分保护。3.比如，美国双边投资协定样板条文第2条要求：“缔约各方在准许和对待对方国民或企业投资或与其相关活动上应在同等情况下给予不低于本国国民或企业，或者第三国国民或企业投资或与其相关活动待遇，而不论何者最优惠。”外资待遇标准研究报告第25页4.国际最低待遇标准外资待遇标准研究报告第26页”4.国际最低待遇标准概念国际最低待遇标准，是西方国家在19世纪后期提出来，是指为全部文明国家所普通接收、组成世界国际法一部分公正标准或国际最低标准。外资待遇标准研究报告第27页”4.国际最低待遇标准缺点。

一则，抽象“国际最低待遇标准”内容笼统，含义含糊，终究何指，没有定数。对该项待遇标准，就连西方学者本身也是众说纷纭，莫衷一是。无疑，采取如此抽象标准，为国际仲裁庭滥用自由裁量权，进行“法官造法”大开方便之门。

二则，从形成历史来看，抽象“国际最低待遇标准”始现于19世纪，20世纪初由西方学者加以概念化。当初殖民地和从属国以及以后发展中国家，完全被排斥在这种“国际法”准则形成之外。同时，该项待遇标准出现后适用实践，亦组成殖民主义国家利用国际法干涉他国内政一个真实写照。外资待遇标准研究报告第28页”4.国际最低待遇标准——我国应对。

实际上在过去数十年里从发展中国家立场出发，我国国际经济法学界主流意见是拒绝认可作为殖民时代产物国际最低待遇标准。然而从充分实现国家利益角度看，我国没有必要在此问题上坚持一成不变立场，我国完全有必要适当提升外资待遇标准。理由有三

1.伴随我国社会主义市场经济体系和法律体系不停完善为外资提供较高标准待遇并不困难。2.伴随资本输出总量连续增加海外中资需要更高待遇标准以构建更为完善资本保护法律体系。3.缘起于国际最低待遇标准公平公正待遇标准在仲裁实践中

被仲裁庭频繁扩大解释现象及其造成风险值得我国警觉。

在国际最低待遇标准习惯国际法逐步生成国际背景下，盲目排斥国际最低待遇这一概念，对于国家利益维护并无实质性帮助。在国际竞争日渐白热化今天，唯有从国家利益出发理性地选择符合实际道路，我国和平崛起方可实现。外资待遇标准研究报告第29页常见3种标准评价1.历史上，最惠国待遇和国民待遇对国际投资有着直接和主要影响，二者中又以后者更为主要。2.长久以来，最惠国待遇对于确定外国人法律地位一直含有主要意义，而且是从GATT到WTO全球多边贸易体制基石，在国际投资领域，它依然发挥着主要作用。国民待遇是最惠国待遇延伸。与最惠国待遇不一样是，依据国民待遇要求，东道国有义务确保其法律、法规及其执行对本国投资者和外国投资者一视同仁。3.国际投资者十分看重国民待遇，认为这有利于其与东道国投资者同等竞争。发达国家在与发展中国家谈签投资条约时普通都极力主张订人国民待遇条款，假如就此项条款达不成一致，一些国家甚至不惜放弃条约谈判。国民待遇能够说是发达国家与发展中国家之间签署投资条约时引发争议最多待遇标准。4.其原因在于：它们经济实力相差悬殊，尽管国民待遇是互惠，但因为发展中国家还没有进入使本国企业能利用这一待遇经济发展阶段，实际上仍会处于不平等地位。5.所以，发展中国家对在投资条约中订入国民待遇条款多持保留态度，而发达国家则是极力主张订入，而且强调还要符合国际最低标准。外资待遇标准研究报告第30页常见3种标准评价1.公平与公正待遇是一个越来越受到重视待遇标准，在近些年来发达国家与发展中国家所签投资条约中多被纳入。2.究其原因，当然有发展中国家希望经过提供高标准待遇以吸引外资考虑，更为关键是，公平与公正待遇标准深得投资者和资本输出国偏爱。3.在它们看来，国民待遇和最惠国待遇是两项含有相对性质待遇标准，本身没有明确而又详细内容，待遇水平高低取决于东道国法律和对外所签投资条约内容，仅仅给予投资者及其投资以国民待遇和最惠国待遇无法到达充分保护投资目标。4.所以，有必要在投资条约中设置一个含有“绝对”性质待遇标准。而公平与公正待遇正是这么一个绝对待遇标准，它内容不随东道国国内法律和政策改变而改变，亦即不考虑东道国给予他人待遇怎样，因而是保护投资者利益更有价值工具。外资待遇标准研究报告第31页常见3种标准评价1.在国际投资条约中，国民待遇、最惠国待遇、公平与公正待遇这三种标准有时出现在同一条款中，但更多情况下是要求在两个或三个条款中。2.《北美自由贸易协定》第1102条、第1103条和第1105条就分别要求了国民待遇、最惠国待遇和最低标准待遇(包含公平与公正待遇、充分保护与安全)。这些规则要求作为《北美自由贸易协定》缔约国每一东道国给予来自其它缔约国投资者及其投资以国民待遇、最惠国待遇和符合国际法最低标准待遇。3.详细而言，作为《北美自由贸易协定》缔约国一方东道国在对待该协定另一缔约国投资者及其投资时，在相同情况下，其待遇不得低于它给予其本国国民及其投资待遇，也不得低于它给予第三方投资者及其投资待遇。当这两种待遇有所不一样时，以其中对外资更为优惠者为准。外资待遇标准研究报告第32页中国外资待遇制度回顾1.改革开放以来，我国对外国投资者实施是超国民待遇、国民待遇与“次国民待遇”相结合混合待遇制度。2.这种混合待遇制度是我国特殊历史环境产物。在改革开放初期，我国迫切需要外资而国内基础设施及融资其它条件相当落后，外商在我国投资面临许多风险，因而不得不借助税收优惠政策来吸引外资，使外商投资者在我国享有超国民待遇。ps：内外企业所得税已经在年统一为25%税率。3.其次，国内市场经济体制尚不健全，诸多行业还不具备全方面对外开放条件，为了维护国家主权与安全，保护民族工业发展，我国又不能不在许多方面对外商投资者加以严格限制。因民事权利对国家主权与安全影响相对弱小，我国在有关诸多领域则根据国际通例，对外商投资者实施国民待遇。4.应该承认，这种混合待遇制度在改革开放初期对于弥补我国资金供需缺口、促进产业结构调整和借鉴国外先进管理经验，是起了主动作用。5.但随着