证券股份有限公司营业部VIP交易单元业务操作规程模版

/**证券股份有限公司**证券股份有限公司营业部VIP交易单元业务操作规程[*年8月修订]目录HYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINK\l"br0"91/9**证券股份有限公司第一章总则一、为满足营业部高端客户对于交易速度的需求，体现**证券（以下VIP交易单元业务，为保证该业务顺利开展和系统资源的充份利用，特拟定本规程。二、本规程只适用于公司经纪业务系统VIP交易单元客户的业务管理，各营业部必须严格依照流程规定操作。三、本规程中未作出明确规定的，营业部应依照《**证券股份有限公司经纪业务交易操作规程》有关规定办理。第二章一般规定一、VIPVIP客户账户的开立、交易和清算等与普通客户流程相同。二、公司提供的VIP客户专用交易单元为：**42174，深圳204300。若有变更以最新通知为准。三、营业部在VIP交易单元运行前，需以邮件形式向运营管理总部（以VP交易单元，信息技术部在当天收盘后为营业单元。禁止将VIP交单元设置为默认交易单元。四、营业部第一次受理客户申请VIP交易单元业务时，应先接入一个客户进行业务试运行，试运行正常后，再受理其他客户的VIP交易单元业务申请。五、营业部应对客户的资产及交易量进行动态评估，客户申请需经营业VIP交易单元的客户数的上限原则上不得超过20人，超过的需要经总部批准方可申请。六、营业部应严格执行客户准入审批制度，自行依据有关客户的资产状况及交易频率拟定营业部的VIPVIPVIP客户的分类识别工作。2/9**证券股份有限公司第三章业务管理第一节业务申请一、业务流程图VIP交易单元申请业务流程图营业部申请增加VIP交易单元客户提出申请经办人员审核客户证件资料文件资料经办人员初审客户是否具备申请资格/资质N告知客户未审核通过原因Y客户填写《VIP交易单元客户申请/撤销表》营业部运营总监审核、总经理审批NY额定名额内向总部申请，特殊情形向总部公文报批NY新客户老客户融资融券客户证券账户报盘交易单元为VIP交易单元开立资金账户，开立或添加证券账户时，选择VIP交易单元元为VIP交易单元务，转入VIP交易单元务，转入VIP交易单元加时选择VIP交易单元加时选择VIP交易单元客户可进行委托**证券股份有限公司二、业务流程（一）供VIP交易单元业务授权委托书。（二）经办人员审核客户申请是否满足业务受理资格/资质，如审核通过，指导客户准确填写并签署《VIP交易单元客户申请/。（三）经办人员对客户提交的上述资料文件资料的真实性、准确性、有效性、完整加VIP交易单元名额的需向总部公文报批。（四）审批通过后，经办人员通过业务系统进行操作，复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认。1、新客户申请加入VIP交易单元（1）经办人员在开立资金账户，开立或添加证券账户时，同步选择VIP交易单元。（2）指定交易成功后，客户可通过VIP交易单元进行委托。2、老客户申请加入VIP交易单元（1）**证券账户：T账户报盘交易单元VIP交易单元，T+1日办理指定交易业务。（2）TVIP交易单元，T+1日经办人员通过业务系统删除深*证券账户后，重新添加深*证券账户（添加时同步选择VIPT日经办人员即VIP交（3）上述业务操作完毕后，客户可通过VIP交易单元进行委托。3、融资融券客户加入VIP交易单元（1）T日经办人员修改**证券账户报盘交易单元为VIP交易单元。（2）深圳证券账户：经办人员参照“老客户申请加入VIP交易单元——4/9**证券股份有限公司深圳证券账户”处理方式办理。（3）上述业务操作完毕后，客户可通过VIP交易单元进行委托。（五）经办人员及复核人员在业务资料文件资料及回单上签章，并加盖“开户专用（六）经办人员返还客户证件资料文件资料及业务回单。（七）《VIP交易单元客户申请/VIP交易单元业务授权委托书等资料。（八）户资料文件资料进行扫描归档。1、《VIP交易单元客户申请/撤销表》——G类，无需扫描。第二节业务退出一、本节所称VIP交易单元退出业务是指因客户自身意愿等原因，已加入VIP交易单元的客户申请退出VIP交易单元，恢复使用普通交易单元的情形。二、已加入VIP交易单元的客户如直接申请销户业务，营业部可依照账户销户业务办理，详细可参照《**证券股份有限公司经纪业务交易操作规程》“第三章第七节销户”办理。三、客户VP交易单元退出业务流程图5/9**证券股份有限公司VIP交易单元退出业务流程图客户提出申请经办人员审核客户证件资料文件资料经办人员初审，判断客户是否满足业务受理条件N告知客户暂未办理原因Y客户填写《VIP交易单元客户申请/撤销表》营业部运营总监审核，总经理审批NY非融资融券客户融资融券客户报盘交易单元为普通交易单元沪*：修改证券账户报盘交易单元为普通交易单元深*：若有股票，办理转托管业务，转入普通交易单元深*：经办人员删除深*证券账户后重新添加深*证券账户，添加时选择普通交易单元非融资融券客户还需进行指定交易客户可通过普通交易单元进行委托四、VIP交易单元退出业务流程（一）经办人员在办理本业务前应按《**证券股份有限公司经纪业务交（二）经办人员审核客户申请是否满足业务受理条件，如审核通过，指导客户准确填写并签署《VIP交易单元客户申请/。（三）经办人员对客户提交的上述资料文件资料的真实性、准确性、有效性、完整6/9**证券股份有限公司性、一致性进行审查。营业部运营总监审核，总经理审批。（四）审批通过后，经办人员通过系统进行操作，复核人员复核，打印业务回单交由客户签字确认。1、非融资融券客户申请退出VIP交易单元（1）**证券账户：T账户报盘交易单元为普通交易单元，T+1日办理指定交易业务。（2）TT+1T日经办人员即（3）上述业务操作完毕后，客户可通过普通交易单元进行委托。2、融资融券客户申请退出VIP交易单元（1）**证券账户：T日经办人员修改**证券账户报盘交易单元为普通交易单元。（2）深圳证券账户：经办人员参照“非融资融券客户申请退出VIP交易单元——深圳证券账户”处理方式办理。（3）上述业务操作完毕后，客户可通过普通交易单元进行委托。（五）经办人员及复核人员在业务资料文件资料及回单上签章，并加盖“开户专用（六）经办人员返还客户证件资料文件资料及业务回单。（七）《VIP交易单元客户申请/VIP开户时已提供并已明确授权，则无需提供）等资料文件资料。（八）户资料文件资料进行扫描归档。7/9**证券股份有限公司第三节风控要点一、信息技术部为营业部增加VIP交易单元后，营业部必须重新确认默认交易单元仍为原来交易单元。不得变更VIP交易单元为默认交易单元，否则将影响客户的交易及清算。二、每个营业部的VIP客户数是固定的，原则上不得超额。三、营业部受理客户申请或退出VIP交易单元业务时，须判断客户账户是否有在途业务，当天有交易不可受理撤销指定交易、转托管业务。四、VIP总部取消权限。五、严禁营业部职工或员工未经审批擅自将客户接入VIP交易单元，严禁营业部未经审批超额将客户接入VIP交易单元，一经发现，将严肃处理有关责任人。营业部应定时抽查VIPVIP交易单元要求的客户。总部将定时抽查营业部客户上线情形。第四章附则一、本规定由运营管理总部负责修订及说明。二、本规定自下发之日起施行，原《**证券营业部VIP席位客户使用业务管理规定（211年7月修订）同时废止。8/9**证券股份有限公司附件一VIP交易单元客户申请/撤销表VIP交易单元客户申请/撤销表□申请VIP交易单元□退出VIP交易单元资金账号申请撤销日期年月日客户姓名/身份证号码/机构简称营业执照号码：本人（本机构）自愿申请加入VIP交易单元业务。客户签名（机构签章）本人（本机构）自愿申请撤销VIP交易单元业务。以下由营业部人员填写：资产