基于博弈分析的我国科技创新奖励制度的完善

基于博弈分析的我国科技创新奖励制度的完善

完善科技创新奖惩体系是中国科技事业发展的需要，也是推动中国科技创新走上世界的需要。虽然国家法律、行政法规、部门规章和地方性法规、规章等各层级文件，规定了科技创新奖励制度的基本内容，但仍存在奖励力度不足等问题，现行的科技奖励制度已经不能适应创新的需要。因此应当借鉴国外科技创新奖励制度的成功经验以及国内其他领域相关实践成果，用以完善我国科技创新奖励制度。本文运用博弈规则分析影响科研奖励制度实施效果的因素，对政府在实施科技奖励制度中存在的问题进行了分析并提出了改进措施。一、科研自我能力评价通常，科研人员努力工作，致力于产生科研成果，政府则通过观测与评估科研人员的行为和成果进行奖励，其目的在于激励科研人员投入科研事业。但在科研体系中存在着两种工作态度的人员，一种是采取努力工作态度的科研人员，另一种是选择不努力工作态度的科研人员;对于努力工作还是不努力工作的观测，政府是通过科研人员是否有科研成果作出判断的。对于科研人员来说如果他选择了不良行为a1（也就是说不努力工作），该行为会形成三个方面的结果，第一个是行为成本X(a1)，这是指科研人员选择不努力工作时自己的资源支出和消耗量；第二个是来自于上级进行的管理控制回报Y(a1)，这是指来自于工作所发的工资以及奖励（由于科研人员选择了不努力工作，因此这里回报仅指工资）；第三个是一般条件下的自然回报Z(a1)，这是指科研人员没有努力工作所带来的“清闲自在”的心理感觉。而对于选择了倡导行为a2（也就是说努力工作），该行为所带来的三个方面的结果，分别为第一个是行为成本X(a2)，指科研人员选择努力工作时自己的资源支出和消耗量；第二个控制回报Y(a2)（包括工资及政府发的奖金）；第三个自然回报Z(a2)；这里指社会对自己能力的良好评价。政府在科技奖励制度时，仅仅对a2有没有出现进行观察，即政府只是观测科研人员有没有选择努力工作，而不是观测工作人员是否选择了a1（不努力工作）。如果科研人员选择了努力工作且被观测到则必然给于控制回报Y(a2)，但是因为观察到努力工作这一行为存在着一定偶然性（因为即使科研人员努力工作，但是未作出科研成果，这在观测时就不会被认定为努力工作），所以观测到a2的概率P(a2)(P(a2)，被称为对科研人员努力工作的观测力度，其为实现回报对努力工作进行的有效控制），如果努力工作a2没有被观测人员所观测到（同样的观测人员也没观测到科研人员选择了不努力工作a1），则一般推断科研人员选择了不努力工作a1，由此对科研人员所给予的控制回报为Y(a1)。所以，即使科研人员在工作时选择了努力工作a2，但是由于政府观测人员没有观测到科研人员进行了努力工作而得到的回报Y(a1)的概率（1-P(a2)）。当工作人员采取了努力工作a2时，自然回报同样也是以一定的概率发生的在该处设为W(a2)，工作人员选择了a1时，自然回报率为W(a1)。无论科研人员是否选择努力的工作他都会对自己所选择的行为付出成本。由此可以得出奖励制度下科研人员回报的概率为：对于科研人员来说，选择不努力工作a1的期望回报U(a1)为对于科研人员来说，选择努力工作a2的期望回报U(a2)为如果要使科研人员都努力工作，就必须满足公式2大于公式1的条件，即：整理，得为方便下面分析，将公式4中的有关要素加以概念定义：根据上文假设P(a2)为观测力度，同时控制回报差异来表示[Y(a2)-Y(a1)]，把[W(a1)Z(a1)-W(a2)Z(a2)]定义为自然回报期望差异，把[X(a2)-X(a1)]定义为行为成本的差异。对上面各要素之间的关系进行分析：自然回报期望差异一般情况下为正数，也就是说不努力的科研人员所得到的的自然回报W(a1)Z(a1)一般情况是大于努力的科研人员所得到的自然回报W(a2)Z(a2)（不然科研人员就没有选择不努力工作的动机，政府就没有必要采用控制回报来对科研人员是否选择努力工作的行为进行监管，奖励制度的存在也就没有任何意义了）。行为成本差异[X(a2)-X(a1)]也是大于零的，对于科研人员来讲不努力工作的直接成本常常小于努力工作的成本（这也是需要对科研人员进行管理的原因之一）。因此，要使得科技奖励制度有效的首要条件就是使得[Y(a2)-Y(a1)]的差值必须是正数并且该正数一定要足够大，因为只有[Y(a2)-Y(a1)]为正数并且足够大时，P(a2)才有可能取大于0小于1的正数，即表现为一种概率。即对于努力工作a2提供的回报Y(a2)必须远远大于不努力工作a1所给予的回报Y(a1)（即政府的奖励力度必须大）。也就说要使得奖励制度有效，政府必须使得努力工作的人员得到的回报远远大于选择不努力工作的人员得到的回报。对于观测力度P(a2)的要求是，随着行为成本差异[X(a2)-X(a1)]或自然回报期望差异[W(a1)Z(a1)-W(a2)Z(a2)]的增大而提高。这就意味着如果努力工作的成本X(a2)比不努力工作的成本X(a1)越高或努力工作的自然回报期望W(a2)Z(a2)比不努力工作的自然回报期望W(a1)Z(a1）越低，观测力度P(a2)就要加强，只有这样才能使得政策有效。二、加强科研力度，加强行为观测基于上面分析可知政府在实施科技奖励制度时，要使得科技奖励制度发挥作用，必须加强对科研人员的奖励力度以及对科研人员行为观测的力度。但我国政府在实施奖励制度时，对科研人员的奖励力度以及行为观测方面仍存在问题，影响了科研奖励制度的实施实施效果，阻碍了我国科研的发展。（一）最大的奖励力度更目前我国科技奖励措施的力度虽然有所加大，但总体来说奖励力度远远不够，对于努力工作的科研人员的奖励力度不足。表1中戈等奖、沃特曼奖、怀特曼奖分别由美国国家工程院、美国国家科学基金会、美国国家理事会作为评选机构，奖金都设置为50万美元，奖金力度十分大，并且评选机构地位高，权威性强。我国国务院设立的国家科学技术奖有5大奖项：国家最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖、国际科学技术合作奖。虽然最高技术科技奖和国家技术发明奖最高奖金额度能达到500万元人民币，但是其覆盖面较窄，奖励人数较少；国家自然科学奖经过几次调整达到50万元人民币；科学技术进步奖，其奖金分为三个等级：一等，发给证书、奖章、奖金1.5万元；二等，发给证书、奖章、奖金1万元；三等，发给证书、奖章、奖金5000元，并免征奖金税；国家自然科学奖一等奖，国际科学技术合作奖不设立奖金。就整体相较于美国，其奖金额度及覆盖面积都高于我国，因此在奖励力度方面我国仍然需要不断加大，使得科技奖励制度发挥最大效果。（二）行为观测力度方面存在的问题随着社会的迅速发展，各行业的竞争也不断加剧，科技创新领域也不例外。并且当今社会创新研发难度不断加大，风险大而回报可能很低，因此需要加大行为观测，使得科研人员在外在压力的促使下，全身心地投入到科研方面。目前，我国政府在对科研人员的行为观测力度方面存在问题：一方面，在观测科研人员行为方面力度不强，对于科研人员的行为观测不到位。这是由于政府观测人员对政策、法规的理解存在偏差,导致政策执行不到位。另一方面，在对科研人员进行行为观测时，是根据科研人员是否有科研成果进行奖励的，这就使得有些科研人员即使努力工作但是未出成果因而未被观测到，该问题体现了对于科研人员行为观测结果的评估存在问题。对科研人员是否努力工作的评估需要大量的客观、科学、及时有效的信息，然而政府要得到这些信息是存在一定困难的，因而使得评估结果存在的偏差。此外观测评估的结果与科研人员的利益息息相关，那些没有努力工作的科研人员担心自己的利益受到损失，自然就会以各种方式来阻挠或妨碍行为检测的评估。三、针对上述问题的反应措施（一）增加科技奖励的额度首先，提高科技奖励的含金量。我国奖励的特点是设立的各方面奖项特别多而奖金金额少，其成因源于平均主义观念。但是正是由于奖励的稀缺性以及奖励金额高才对科研人员产生吸引力，才能激励科研人员去挑战。因此对于奖项数量，我国应该对其进行压缩，由此显示获奖项目的含金量。其次，我国应在科技奖励中增加科技进步奖的额度。根据上文提及的我国科学技术进步奖，其奖金分为三个等级：一等奖奖金为1.5万元、二等奖奖金为1万元、三等奖奖金为5000元，该项奖金的每个等级额度都较少。科技进步奖设置目的在于奖励解决我国经济建设中存在的重要和重大问题，促进生产力发展的科技成果，因此增加科技进步奖的奖金额度可以有效地促进我国经济稳步发展。最后，政府应该鼓励以非政府组织为主体的社会力量设立奖项，这样可以在不增加政府财政负担的基础上增加奖金的额度。在美国，社会力量设奖在数量上远多于政府奖。如由美国科学促进会颁布的纽科姆·克利夫兰奖,其奖金额度为5000美元;纽约科学院与基金会,私营工业和个人合作颁布的纽约科学院奖和纽约科学院生物奖其奖金额度都是5000美元。因此采取鼓励非政府组织为主体的社会力量参与科技奖励的措施以减少政府财政投入方面我国应借鉴美国等发达国家的成功经验。（二）建立和完善行为评估制度，积极发挥评估结果的作用首先，人才机制方面要进行创新，科技人才的评价体系要建立的导向是创新的能力、质量以及所做的贡献，评价制度方面要能发挥促进科技人员专心研究创新的作用。制度建设方面要进行加强，致力于形成长效的人才评价机制。制度是建设健全的人才评价机制的根本，要规范评价科研人员行为所需要的制度，实现真正意义上的用制度管人管事。其次，可以建立“科技身份证制度”避免主观因素对行为评估造成的影响，解决评价的准确和公开问题。“科技身份证制度”是为每一位科技人员建立的数字系统，它可以通过国家科技信息平台，实名制注册基本信息、上传个人科研成果信息。采用该方法参评人员的相关信息以及所获得的成果便可以直接向评价方展示，因而就可以避免由于评价方个人的主观判断所造成的不公平问题。此外，政府也要在人力、物力和财力方面进行投入，在搜索信息方面利用数据库以及区块链技术。避免由于信息不完全对科研人员行为评估产生偏差。创造一个良好的创新环境和促进竞争的激励机制也是必不可少的，这样才能有利于科研人员形成竞争并且能够各展其能，使得科研人员能够全身心投入科研，进而对我国的科研发挥较大的