国际货物运输法律制度

第三章国际货物运输法律制度

第一节国际海上货物运输概述序言：“当一种在船舶失事中受到抢劫人向安东尼诺斯要求公正补救时，安东尼诺斯说：我确实是陆地上最高君王，但海洋君主是通例，让这一诉讼由被我们法律所接收罗得海法来决定吧。”第1页一、国际海上货物运输协议定义与种类（一）国际海上货物运输概念是指船舶所有人或承运人以船舶将货物从一国港口运至另一国港口，而由租船人或托运人支付运费协议。

承运人——托运人船舶所有人——租船人第2页（二）种类1．定期船——班轮运输(1)根据计划，沿特定航线在特定港口间来回运输；(2)主要运输诸如旅客、邮寄物以及工业制成品；(3)根据运输同盟（班轮工会）制定统一费率收取运费。2．不定期船——租船运输(1)没有固定航线、港口和船期；(2)主要运输诸如谷物、矿石等一般性原材料；(3)运费随行就市，并无固定费率。

第3页二、提单概述提单适用于散杂货定期班轮运输，所谓班轮运输是指船舶在固定航线和港口间，按事先要求船期和公布费率进行运输，一承运人同步运输多种托运人货物。承运人按照要求为不一样货主所托运货物签发提单。它服务对象是非特定、分散众多货主，因此，班轮公司具有公共承运人性质。在班轮运输条件下，一般情况下，承运人并不需要和托运人签订书面运输协议，往往是通过签发提单、海运单作为运输协议证明。第4页（一）提单定义与关系人1、提单概念海洋运输提单(Marine/OceanBillofLading)简称海运提单或提单。海运提单是证明海上运输协议货物由承运人接管或装船以及承运人确保凭以交货单据。第5页2、提单主要关系人海运提单关系人可有四种：承运人、托运人、收货人、被通知人。A．基本关系人（1）承运人：负责运输货物当事人，有时被称为船方。（2）托运人：也称为货方。也许是发货人（卖方）或者是收货人（买方）B．其他关系人（1）收货人：一般被称为提单昂首人，能够是托运人本身，也能够是第三人。（2）被通知人：不是提单当事人。只是收货人代理人。是被承运人通知人。第6页（二）提单性质1、提单是承运人（或其代理）出具货物收据提单是承运人签发给托运人收据，证明已收到或接管提单所列货物。已装船提单是承运人出具，证明货物已收到并装上船付运收据。第7页（一）《海牙规则》以为，承运人签发提单只是“推定证据”或“初步证据”，推定承运人已按提单记载收到货物。（二）《维斯比规则》和《汉堡规则》以为，在承、托双方之间，提单证据是“推定证据”或“初步证据”，但对收货人为“最后证据”。（三）我国海商法基本采纳《维斯比规则》和《汉堡规则》要求，即，在承、托双方之间，提单证据是“推定证据”或“初步证据”，而在承运人与收货人之间，提单具有最后证据效力。第8页*“最后证据效力”这里最后证据效力是指，承运人对提单受让人不得否认提单上有关货物资料记载内容正确性。由于，提单受让人对货物实际情况并不知情，他只能完全凭信赖提单上所记载事项行事。虽然提单上记载不实是由于托运人申报不实所造成，承运人能够向托运人要求赔偿，但承运人不得以此为抗辩理由而回绝赔偿提单受让人损失。这在法律上是为了保护善意第三人利益，确保提单流通性。第9页

中国A公司委托中国某航公司B将1万袋咖啡豆从中国上海港运往巴西某港口。船长签发了清洁提单，载明每袋咖啡豆重60千克，其表面情况良好。货到目标巷卸货后，收货人巴西C公司发觉其中600袋有重量不足或松袋现象，通过磅约短少25％。于是，C公司提起诉讼，以为承运人B公司所交货物数量与提单记载不符，要求B公司赔偿货物短少损失。B公司出具有力证据证明货物数量短少在货物装运时业已存在，并抗辩称，因其在装船时未对所装货物一一进行查对，因此签发了清洁提单。货物数量短少不是因承运人B公司过失所造成，因此B公司不应对此承当赔偿责任。经查，货物数量短少确实不是因承运人原因所造成，而属托运人A公司责任。

第10页诉讼成果

法院以为，B公司签发清洁提单是其已经按提单所载情况收到货物且货物表面情况良好证明对于包括收货人在内第三者而言，该提单具有最后证据效力，因此，B公司虽能提供证据证明货物数量短少在装船时已存在，而不是因其过失所造成，但该证据和理由不能反抗善意受让提单包括收货人在内第三人。据此，法院判决B公司立对货物数量短少向收货人C公司承当赔偿责任。第11页2、提单是物权凭证提单是承运人确保凭以交付货物和能够转让（记名提单除外）物权凭证。对于托运人以外第三者，他们是根据提单物权凭证功能，在目标港以提单相交换来提取货物。按照航运习惯和法规，谁占有提单谁就占有了该提单上所记载货物，他有向承运人要求交付货物祈求权。提单转移意味着提单所代表货物转移。提单作为物权凭证能够转让，这在国际贸易中起着极为主要作用。第12页【案例分析】中国甲公司从日本购进一批电路板,银行A为甲开立了不可撤消信用证.货物装船后,航运公司B签发了正本提单,船抵蛇口后甲在未取得提单情况下,向航运公司B代理人出具保函,办理提货手续.银行A按要求将货款支付给日本卖方通知行,但甲未向银行A付款赎单,于是银行A以船运公司B无正本提单交货为由提起诉讼.被告以为,甲方已向其出具保函,原告应向甲追索信用证款项,而不应起诉被告.问题:1.提单法律性质如何?2.被告应否承当无正本提单交货责任?3.被告能否以甲方出具保函反抗原告诉讼?第13页

3、提单是运输协议证明是托运人与承运人运输协议证明文献。承运人之因此为托运人承运有关货物，是由于承运人和托运人之间存在一定权利义务关系，双方权利义务关系以提单作为运输契约凭证。第14页（三）提单种类1、按是否有批注辨别：清洁提单与不清洁提单。*在实践中，托运人为取得清洁提单，向承运人出具由托运人承当赔偿责任保函做法如何处理（1）在多数国家司法实践中，该做法被以为是一种欺诈行为，在承运人与收货人以及承运人与托运人之间均为无效，承运人不但要向收货人承当赔偿责任，还无权援引保函商定，向托运人给予追偿；（2）汉堡规则将保函合法化；托运人为取得清洁提单而向承运人出具由托运人承当赔偿责任保函在托运人和承运人之间有效，但对提单持有人或收货人无效；第15页案例分析：保函换清洁提单案被告某土产公司在湛江港将其出口木薯片交原告某远洋公司所属“柳林海”轮承运，货物装完后，被告申请水尺公估，测得木薯片重量为

16，443

吨，并将其申报给承运人记载于提单。为避免货物霉损，被告祈求船长在航行途中开舱晒货。船长担心晒货会发生短重，造成与提单不符后果。为此，船长意欲将大副收据中“至卸货港发生短重，船方概不负责”批注转入提单，为了取得没有批注提单，被告向船长出具保函，该保函载明：“……如到卸港发生短重，其责任由我货方负责”。船长接收了该保函，没有将大副收据中批注转入提单。航行中船长按被告要求开舱晒货，船抵法国港口后，木薯片短重

567

吨，收货人在法国法院成功地向承运人（本案原告）

索赔了

70

多万法郎。为此，原告依保函向被告提出索赔，但遭回绝。原告于是向广州海事法院起诉。第16页该法院以为，该保函没有对第三人欺诈，合法有效，据此判决被告败诉，赔偿原告所有损失。该案判决标准还得到了最高人民法院肯定。

显然，该案中货物短重是由于水尺估算误差和晒货使水份减少造成，而按托运人意图开舱晒货又是为了确保货物质量，保护收货人或提单持有人利益老实行为，并不是承、托运人歹意串通，故意在提单上记载不实，欺诈第三人所致。这种保函应视为善意保函，法律应赋予其效力，使之产生预期法律后果。第17页案例分析二：原告某船公司作为承运人派其所属“玉亭”轮到黄埔装被告某进口公司袋装白糖

229，198

包，货装完后，“大副收据”中记载破包

6，875

包、水渍

6，875

包、脏污

11，459

包，船长欲将该批注转入提单。被告为取得清洁提单遂向承运人

（

原告

）

出具保函，原告接收了该保函。船抵沙特阿拉伯吉达港后，因有

5，160

包破包需重新包装，



造成短少

1，102

包；其他原因造成短少

1，531

包。于是，货物保险人向收货人作出了赔偿，并取得了代位求偿权。据此，保险人向本案原告提出

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美元索赔，在确凿证据面前，原告不得不赔付。为此，原告依保函要求被告赔偿损失，但遭回绝。原告诉至法院，祈求判决被告赔偿损失。第18页该案中保函应视为无效保函。理由是：原告明知其所收受货物中有占总货量

11

％货物外表存在缺陷，这种情况决非正常，显著地反应出外表缺陷严重程度；并且，白糖是一种食品，包装破损、水渍、脏污等外表缺陷将会使其受到严重污染。因此，这种外表情况对货物内在质量影响是显而易见，凭正常人一般知识就能够作出正确判断，原告完全能够意识到、也应当意识到在如另外表情况下签发清洁提单肯定对收货人利益造成损害。因此，应认定原、被告在设置保函时，对第三人利益损害是明知，这种保函已组成了歹意，应否认其效力。如若判决，则根据《民法通则》第五十八条第四项要求，判决这一保函无效，驳回原告所有诉讼祈求。但此案在审理中，双方达成了和解，原告撤回了提起诉。第19页2、按货物是否已装船分：已装船提单和收货备运提单。前者指是，提单上记载货物已经装上提单所指明船只后签发提单，提单上明确记载装货船舶名称和装船日期；后者是指托运人已经将货物交给承运人接管，因船公司船期关系，或船只尚未到港，暂存仓库由其保管，而凭仓库收据签发提单。

在国际贸易中，买方和银行一般不接收备运提单，但备运提单如经承运人加注“已装船”字样，注明装货船名、装船日期并签字证明后也可变成已装船提单。第20页3、按运输方式分：直达提单、转船提单和联运提单。直达提单：是指装货船只自装货港直接达到最后目标港，半途不转船提单。转船提单：是指货物从装运港装船后，半途转换另一条船，或半途改换其他运输方式才达到目标港或目标地提单。联运提单：是指联合运输方式下签发提单；这里联合运输是指货物运输是由海运和其他方式共同完成运输；第21页4、按提单昂首分：记名提单、不记名提单和提醒提单。记名提单，详细填写特定人或公司。不记名提单，指不填详细收货人名称，即承运人将货物交给提单持有人，谁持有提单，谁就能够提货。提醒提单，是按记名人批示而交货提单。第22页5、按航运经营方式不一样分：租船契约提单和班轮提单。6、按运费支付办法不一样分：运费预付提单和运费到付提单。第23页7、按提单格式和条款是否全面分：全式提单和简式提单。前者是指提单正面和背面都有内容，全面记载了承运人和托运人责任、义务和权利等方面条款；后者只有正面有条款，而背面没有任何记载内容。第24页8、倒签提单、预借提单倒签提单(ANTI-DATEDB/L)是指承运人或其代理人,在货物装船后签发提单时,应托运人祈求,将提单记载装运日期提前,以符合信用证要求装运日期提单,这种提单因装船日期倒签而得名.

第25页倒签提单案例美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案1991年7月，中国丰和贸易公司与美国威克特贸易有限公司签订了一项出口货物协议，协议中，双方商定货物装船日期为1991年11月，以信用证方式结算货款。协议签订后，中国丰和贸易公司委托我国宏盛海上运输公司运输货物到目标港美国纽约。不过，由于丰和贸易公司没有能够较好地组织货源，直到1992年2月才将货物所有备妥，于1992年2月15日装船。中国丰和贸易公司为了能够如期结汇取得货款，要求宏盛海上运输公司按1991年11月日期签发提单，并凭借提单和其他单据向银行办理了议付手续，收清了所有货款。不过，当货物运抵纽约港时，美国收货人威克特贸易有限公司对装船日期发生了怀疑，威克特公司遂要求查阅航海日记，运输公司船方被迫交出航海日表。威克特公司在审查航海日记之后，发觉了该批货物真正装船日期是1992年2月15日，比协议商定装船日期要拖延达三个多月，于是，威克特公司向本地法院起诉，控告我国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司串谋伪造提单，进行欺诈，即违反了双方协议商定，也违反法律要求，要求法院扣留该宏盛运输公司运货船只。第26页美国本地法院受理了威克特贸易公司起诉，并扣留了该运货船舶。在审法院审理过程中，丰和公司认可了其违约行为，宏盛公司亦意识到其失理之处，遂经多方努力，争取庭外和解，最后，我方终于在美国威克特公司达成了协议，由丰和公司和宏盛公司支付美方威克特公司赔偿金，威克特公司方撤消了起诉.本案中，承运方宏盛公司应托运人祈求倒签日期，以掩盖托运人违约事实，属于伪造单据违法行为。提单日期应当是该批货物装船完成日期。根据买卖协议，卖方应在买方开出信用证要求装运日期之前或当天完成装运，因此，根据本案情况，标准上买方可无条件撤消买卖合约并提出索赔。第27页预借提单(ADVANCEDB/L)是指货物尚未所有装船,或货物虽已由承运人接管,但尚未开始装船情况下签发已装船提单.此种提单一般是在信用证要求装运日期和交单日期行将届满时,或托运人希望提前得到已装船提单向银行议付货款时,应托运人要求而签发.

第28页备运提单与预借提单区分：备运提单中没有“已装船”字样，而预借提单一般有“已装船”字样。

第29页

倒签提单与预借提单相同点：（1）二者都是将提单签发日期提前,因而使得实际日期与提单日期不符.以致组成虚假；（2）二者目标都是为了使提单记载装运日期符合信用证要求装运期（3）法律上一般对二者作类似处理。目前普遍做法是:首先从保护善意第三者利益和商业流通性出发,认可提单仍然有效,其次把承运人这种不实记载行为视为违法行为,要求承运人对此产生损害负责,同步免除承运人享有免责权利,并且还应对欺诈行为负责.倒签提单与预借提单是一种欺骗提单持有人行为.提单持有人一旦发觉这一现象,有权回绝收货,并可就造成损失向承运人索赔.

倒签提单与预借提单区分：倒签提单签发时，货物已经装船完成；而预借提单签发时，货物尚未装船完成。第30页（四）有关提单国际条约1、海牙规则；较多维护了了承运人利益；2、维斯比规则；对海牙规则修改；3、汉堡规则；加重了承运人责任，保护了货主利益，但目前影响不大；第31页三、提单内容（一）提单正面条款正面条款主要是对货物运输情况描述，一般由托运人填写，承运人或其代理人签字。正面条款包括：1、货物品名、标志、包数或件数、重量或体积；2、对危险货物危险性质说明；3、承运人名称和主营业所；4、船舶名称；5、托运人名称；第32页6、收货人名称；7、装运港和装运日期、卸货港；8、提单签发日期、地点、份数；9、运费支付；10、承运人或代理人签字第33页（二）、提单背面条款---承运人及托运人权利义务1、承运人义务与责任（1）、承运人须在开航前和开航时恪尽职守使船舶适航；①适航；A、船舶适于航行；B、船员配备、船舶装备和船舶供应合适；C、船舶要适货；②开航前和开航时，即在装运港装货开始至起锚之时；③恪尽职守；要求承运人及其雇佣人员在开航前和开航时，恪尽职守确保船舶适航；（2）、承运人应当妥善谨慎地装载、搬移、积载、运输、保管、照顾和卸载所运货物。第34页[案例分析]马克辛靴鞋公司诉加拿大政府商业海运公司案托运人马克辛靴鞋公司出口一批货物,由承运人加拿大政府商业海运公司班轮运输,货物装船后,承运人向托运人签发了海运提单,提单适用<海牙规则>条款,但船只在开航前发生火灾使货物受损,经调查火灾起因是由于雇佣人员在对排水管道加温时疏忽所致,托运人对未能交货造成损失要求承运人赔偿,然而船东以为属免责范围.请根据有关知识作出详细分析.第35页2、承运人权利(1).批注权(2).收取运费权、货物留置权、祈求拍卖权(3).危险货物销毁权(4).邻近港口卸载权第36页3、托运人义务与权利(1).提交托运货物，确保提供资料正确(2).办理必要手续给承运人(3).支付运费(4).提取货物(5).提货权、索赔权第37页4、承运人责任期间和诉讼时效（1）承运人责任期间按照我国海商法要求：A、对于集装箱货物适用汉堡规则，即承运人责任期间是从装运港接收货物时起至卸货港交付货物时止，货物处于承运人掌管之下所有期间；B、对于非集装箱货物适用海牙规则，即货物装上船时起至卸下船为止，货物处于承运人掌管之下所有期间，实践中体现为“钩至钩”或“船舷到船舷”。第38页（2）诉讼时效A、收货人提起祈求权前提是已就货物损害按照海商法要求书面通知了承运人；B、对承运人赔偿祈求权期限；《海牙规则》要求，货方向承运人提起诉讼时效为１年；《维斯比规则》也为１年，但经双方协商可延长时效；《汉堡规则》要求，货