刑诉课件侦查

第十三章

侦查

第一节

概述

一、概念

1、定义：侦查机关在办理刑事案件过程中，依照法律进行的专门调查工作和有关的强制性措施

2、特点

①侦查主体特定性

②内容具有特定性

③侦查权行使的合法性

④侦查程序性质的双重性：行政性和司法性兼而有之第一，专门调查工作第二，有关的强制性措施**强制性措施与强制措施区别第一，对象不同第二，范围不同第三，适用条件和手段不同第四，适用的诉讼阶段不同刑诉法规定的为收集证据、查明犯罪和查获犯罪人而采用的限制、剥夺人身自由或对人身、财物进行强制的措施二、任务收集证据，查明犯罪事实，查获和确定犯罪嫌疑人，并采取必要的措施，从而保证刑事诉讼的顺利进行

第115条

公安机关对已经立案的刑事案件，应当进行侦查，收集、调取犯罪嫌疑人有罪或者无罪、罪轻或者罪重的证据材料。对现行犯或者重大嫌疑分子可以依法先行拘留，对符合逮捕条件的犯罪嫌疑人，应当依法逮捕。完成任务分两个阶段：（1）侦破和（2）预审第116条：公安机关经过侦查，对有证据证明有犯罪事实的案件，应当进行预审，对收集、调取的证据材料予以核实

三、侦查工作的原则1、迅速、及时原则2、客观、全面原则3、深入、细致原则4、遵守法制原则5、保守秘密原则1、定义：侦查人员依法定程序以言词方式向犯罪嫌疑人查问案件事实和其他与案件有关问题的一种侦查活动

2、意义

①讯问是侦查刑事案件的必经程序②有利于获得口供，核实证据③为犯罪嫌疑人行使辩护权和获得从宽处理提供机会

④有利于对犯罪嫌疑人进行教育，促使其接受法律制裁

第二节

侦查行为

一、讯问犯罪嫌疑人

（一）概念

（二）程序

1、讯问主体

必须是侦查人员，不得少于2人

2、讯问地点犯罪嫌疑人被送交看守所羁押以后，侦查人员对其进行讯问，应当在看守所内进行未被羁押的，到犯罪嫌疑人所在市、县内的指定地点或他的住处接受讯问，但是应当出示人民检察院或者公安机关的证明文件。对在现场发现的犯罪嫌疑人，经出示工作证件，可以口头传唤3、讯问的次序和内容

首先讯问是否有犯罪行为——陈述有罪情节和无罪辩解——提出问题

犯罪嫌疑人对侦查人员的提问，应当如实回答，与本案无关的问题可拒绝回答

是否与本案无关，应当以是否对查明本案的全部事实情节有实际意义或证据价值为准侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，应当告知犯罪嫌疑人享有的诉讼权利，如实供述自己罪行可以从宽处理和认罪认罚的法律规定。4、共同犯罪的，对犯罪嫌疑人应当分别讯问

未被讯问的犯罪嫌疑人不得在场，以防止同案犯串供或相互影响供述5、禁止规定严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法方法收集证据，不得强迫任何人证实自己有罪

6、讯问聋、哑的犯罪嫌疑人，应当有通晓聋、哑手势的人参加，并且将这种情况记明笔录。

对于不通晓当地通用语言文字的犯罪嫌疑人，讯问时，应当有翻译人员参加。讯问未成年犯罪嫌疑人时，应当通知其法定代理人到场。无法通知，法定代理人不能到场或法定代理人是共犯的，也可以通知未成年犯罪嫌疑人的其他成年家属，所在学校、单位、居住地基层组织或未成年人保护组织的代表到场，并将有关情况记录在案。8、讯问笔录

讯问笔录应当交犯罪嫌疑人核对，对于没有阅读能力的，应当向他宣读。如果记载有遗漏或者差错，犯罪嫌疑人可以提出补充或者改正。犯罪嫌疑人承认笔录没有错误后，应当签名或者盖章。侦查人员也应当在笔录上签名。犯罪嫌疑人请求自行书写供述的，应当准许。必要的时候，侦查人员也可以要犯罪嫌疑人亲笔书写供词。7、可以对讯问过程进行录音或者录像对于可能判处无期徒刑、死刑的案件或者其他重大犯罪案件，应当进行录音或者录像录音或者录像应当全程进行，保持完整性二、询问证人

（一）概念

1、定义：侦查人员依法定程序以言词方式向证人了解案件情况的侦查行为

2、意义

第一，党的群众路线在刑事诉讼中的体现，发动群众揭露犯罪

第二，获得证人证言的法定方法

第三，可核实案件事实，审查犯罪嫌疑人情况

（二）程序

1、询问主体：必须是侦查人员，不得少于2人

2、地点证人所在单位，住处或者证人提出的地点进行3、方式

应当个别进行，无论在法庭审理上还是法庭外，询问证人都要分别进行

询问证人，可以在现场进行必要的时候，可以通知证人到人民检察院或公安机关提供证言5、为证人保密

6、应当制作笔录三、询问被害人

侦查人员以法定程序以言词方式向被害人了解案件情况的侦查行为

4、告知法律责任应当告知证人要如实提供证据、证言，有意作伪证或隐匿罪证要负的法律责任。

四、勘验、检查1、侦查人员对于犯罪有关的场所、物品、尸体、人身等进行勘查和检验，以发现、收集和固定犯罪活动所以留下的各种痕迹和物品的一种侦查活动。

种类：

现场勘验、物证检验、尸体检验、人身检查和侦查实验

2、基本程序（1）由侦查人员进行，必要时可指派或聘请具有专门知识的人，在侦查人员的主持下进行；（2）必须持有证明文件；（3）应当邀请与案件没有利害关系的人作为见证人参加；（4）应当写成笔录

第133条勘验、检查的情况应当写成笔录，由参加勘验、检查的人和见证人签名或者盖章。（一）现场勘验

1、侦查人员对犯罪分子实施犯罪的地点以及遗留有犯罪痕迹和物品的场所进行勘查的一种侦查活动

2、任务

查明犯罪现场的情况，发现和收集证据，研究、分析案情，判断案件性质，确定侦查方向和范围，为破案提供线索和证据。3、前提条件及时发现和严密保护好现场第129条

任何单位和个人，都有义务保护犯罪现场，并且立即通知公安机关派员勘验。（二）物证检验

侦查人员对已经收集到的物品和痕迹进行检查和验证，以确定该物证与案件有无联系的一种侦查活动

（三）尸体检验

侦查人员指派、聘请法医或者医师对非正常死亡的尸体进行检验或解剖的一种侦查活动第131条

对于死因不明的尸体，公安机关有权决定解剖，并且通知死者家属到场。分为尸表检验和尸体解剖公安部《规定》第218条：为了确定死因，经县级以上公安机关负责人批准，可以解剖尸体，并且通知死者家属到场，并让其在解剖尸体通知书上签名。死者家属无正当理由拒不到场或者拒绝签名的，侦查人员应当在解剖尸体通知书上注明。对于身份不明的尸体，无法通知死者家属的应当在笔录中注明。（四）人身检查侦查人员为了确定被害人、犯罪嫌疑人的某些特征、伤害情况或者生理状态，依法对其人身进行检查的一种侦查活动

1、必须由侦查人员进行，必要时可指派、聘请法医或者医师等具有专门知识的人，在侦查人员主持下依法进行

2、为了确定被害人、犯罪嫌疑人的某些特征、伤害情况或者生理状态，可以对人身进行检查，可以提取指纹信息，采集血液、尿液等生物样本。3、犯罪嫌疑人如果拒绝检查，侦查人员认为必要的时候，可以强制检查4、对被害人检查的，应征求其同意，不得强制检查

5、检查妇女的身体，应当由女工作人员或者医师进行

6、人身检查应根据案情确定检查的部位，不得任意扩大范围，不得侮辱被检查人的人格

（五）侦查实验

1、侦查人员为了确定和判明与案件有关的某些事实或行为在某种情况下能否发生或怎样发生，而按照原有条件实验性的重演的一种侦查活动

公《规定》第221条：

为了查明案情，在必要的时候，经县级以上公安机关负责人批准，可以进行侦查实验。

进行侦查实验，应当全程录音录像，并制作侦查实验笔录，由参加实验的人签名。

进行侦查实验，禁止一切足以造成危险、侮辱人格或者有伤风化的行为。2、条件只有在下列情况下，才能进行侦查实验①确定在一定条件下能否听到或者看到

②确定在一定时间内能否完成某以行为

③确定在什么条件下能够发生某种现象

④确定在某种条件下某种行为和某种痕迹是否吻合一致

⑤确定在某种条件下使用某种工具可能或者不可能留下某种痕迹

⑥确定某种痕迹在什么条件下会发生变异

⑦确定某种事件是怎样发生的

3、程序

①县以上公安机关负责人批准

②必须与有关事实或行为发生时的条件相同的情况下进行，原条件不具备，应在最近似条件下实验

③应在相同情况下反复实验，防止偶然性

④禁止一切足以造成危险、侮辱人格或有伤风化的行为

五、搜查

1、侦查人员依法对于犯罪嫌疑人以及可能隐藏罪犯或者罪证的人的身体、物品、住处和其他有关地方进行搜寻、检查的一种侦查活动。2、程序（1）搜查只能由侦查人员进行（2）搜查时，必须向被搜查人出示搜查证

138条第2款：侦查人员在执行逮捕、拘留的时候，遇有紧急情况，不另用搜查证也可以进行搜查。公安部《规定》224条：

执行拘留、逮捕的时候，遇有下列紧急情况之一的，不用搜查证也可以进行搜查：①可能随身携带凶器的；②可能隐藏爆炸、剧毒等危险物品的；③可能隐匿、毁弃、转移犯罪证据的；④可能隐匿其他犯罪嫌疑人的；⑤其他突然发生的紧急情况（3）搜查时，应当有被搜查人或者他的家属、邻居或者其他见证人在场

公安机关可以要求有关单位和个人交出可以证明犯罪嫌疑人有罪或者无罪的物证、书证、视听资料等证据。遇到阻碍搜查的，侦查人员可以强制搜查。（4）搜查妇女的身体，应当由女工作人员进行（5）应当制作笔录

由侦查人员和被搜查人或者他的家属，邻居或者其他见证人签名。

如果被搜查人拒绝签名，或者被搜查人在逃，他的家属拒绝签名或者不在场的，侦查人员应当在笔录中注明六、查封、扣押物证、书证查封、扣押物证、书证，是指侦查机关依法强制提取、留置和封存与案件有关的物品、文件的一种侦查行为

目的在于取得和保全证据

查封、扣押物证、书证通常与勘验、搜查同时进行。但查封、扣押物证、书证又是一种独立的侦查行为，可单独进行1、只能由侦查人员进行

凭勘查证和搜查证可予以查封、扣押

如果是单独进行查封、扣押，则应持有侦查机关的证明文件，如工作证件等。2、扣押的范围

仅限于查明与案件有关的具有证据意义的各种物品、文件，与案件无关的物品、文件不得随意扣押如果发现是违禁品，无论是否与本案有关，都应先行扣押，然后交有关部门处理与本案有无关系一时不易分清，可先行扣押，查清无关立即退还3、持有人拒绝交出应当查封、扣押的财物、文件的，公安机关可以强制查封、扣押。4、对查封、扣押的财物和文件，应当会同在场见证人和被查封、扣押财物、文件的持有人查点清楚，当场开列查封、扣押清单。

写明财物或者文件的名称、编号、数量、特征及其来源等，由侦查人员、持有人和见证人签名。

对于财物、文件的持有人无法确定，以及持有人不在现场或者拒绝签名的，侦查人员应当在清单中注明。

对于应当查封、扣押但不便提取的物品，应当现场加封，责成专人负责、妥善保存。

公《规定》228条：

扣押财物、文件价值较高或者可能严重影响正常生产经营的，应当经县级以上公安机关负责人批准，制作扣押决定书。

在侦查过程中需要查封土地、房屋等不动产，或者船舶、航空器以及其他不宜移动的大型机器、设备等特定动产的，应当经县级以上公安机关负责人批准并制作查封决定书。5、侦查机关应妥善保管或封存，不得使用、损毁或丢弃。对于涉及国家秘密的文件、资料，应严格保守秘密

依法扣押文物、贵金属、珠宝、字画等贵重财物的，应当拍照或者录音录像，并及时鉴定、估价。6、扣押犯罪嫌疑人的邮件、电子邮件、电报，应当经县级以上公安机关负责人批准，制作扣押邮件、电报通知书，通知邮电部门或者网络服务单位检交扣押。

不需要继续扣押，应当立即通知邮电机关或网络服务单位

7、人民检察院、公安机关根据侦查犯罪的需要，可以依照规定规定查封、冻结犯罪嫌疑人的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产8、对查封、扣押的财物、文件、邮件、电子邮件、电报，经查明确实与案件无关的，应当在三日以内解除查封、扣押，退还原主或者原邮电部门、网络服务单位；

原主不明确的，应当采取公告方式告知原主认领。在通知原主或者公告后六个月以内，无人认领的，按照无主财物处理，登记后上缴国库。七、鉴定1、指侦查机关指派或聘请具有专门知识的人，就案件中某些专门性问题进行科学鉴别和判断并做出鉴定意见的一种侦查行为（一）概念2、类型：刑事技术鉴定、人身伤害的医学鉴定、精神病的医学鉴定、扣押物品的价格鉴定、文物鉴定、珍稀动植物及其制品鉴定、违禁品和危险品鉴定、电子数据鉴定、司法会计鉴定、建筑工程质量鉴定等（二）鉴定的程序1、鉴定人必须具备鉴定人的资格2、侦查机关应当为鉴定人进行鉴定提高必要的条件，及时向鉴定人送交有关检材和对比样本等原始材料，介绍与鉴定有关的情况，并且明确提出要求鉴定解决的问题，但不得暗示或强迫鉴定人作出某种鉴定意见3、鉴定人应当按照鉴定规则，运用科学方法进行鉴定4、鉴定意见应由鉴定人签名

如果是多名鉴定人对同一问题共同进行鉴定，每一名鉴定人都应当签名。如果意见不一致，可分别提出自己的鉴定意见，分别签名5、侦查机关应当将用作证据的鉴定意见告知犯罪嫌疑人、被害人。如果犯罪嫌疑人、被害人提出申请，可以补充鉴定或重新鉴定6、发现有以下情形之一的，应当重新鉴定：（1）鉴定程序违法或违反相关专业技术要求的；（2）鉴定机构、鉴定人不具备鉴定资质和条件的；（3）鉴定人故意作虚假鉴定或违反回避规定的；（4）鉴定意见依据明显不足；（5）检材虚假或者被损坏的；（6）其他应当重新鉴定的情形（1）只有公安机关有权发布通缉令（2）各级公安机关在自己管辖的地区以内，可以直接发布通缉令，如果超出自己管辖的地区，应当报请有权决定的上级机关发布2000年起，公安部对重大在逃犯罪嫌疑人实行“A、B级通缉”八、通缉公安机关以发布通缉令的方式对应当逮捕而在逃的犯罪嫌疑人，通报缉拿归案的一种侦查活动（3）被通缉的对象必须是依法应当逮捕而在逃的犯罪嫌疑人，包括依法应当逮捕而在逃的和已被逮捕但在羁押期间逃跑的犯罪嫌疑人（4）被通缉的人已经归案、死亡，或者通缉原因已经消失而无通缉必要的，发布通缉令的机关应当立即发出撤销通缉令的通知九、特殊侦查措施

只适用于某些特殊类型的案件，异于普通侦查措施而具有高度的秘密性、技术性的侦查措施。1、种类

包括技术侦查、秘密侦查和控制下交付

（1）

技术侦查

指利用现代科学知识、方法和技术的各种侦查手段的总称。专指侦查中某些特殊手段的运用，而非一般意义上侦查技术设备或仪器的使用。根据《国家安全法》和《人民警察法》的规定，技术侦查主要包括电子侦听、电话监控、电子监控、秘密拍照或录像、秘密获取某些物证、邮件检查等秘密的专门技术手段。

（2）秘密侦查

指侦查机关通过隐匿身份、目的或手段而实施的侦查措施。

既包括侦查人员隐匿身份实施“卧底侦查”“化妆侦查”“诱惑侦查”等情形；

也包括侦查机关根据需要安排其他人员隐匿身份或目的担任“卧底”或“线人”参与侦查的情形。

第153条第1款：为了查明案情，在必要的时候，经公安机关负责人决定，可以由有关人员隐匿其身份实施侦查。但是，不得诱使他人犯罪，不得采用可能危害公共安全或者发生重大人身危险的方法。

（3）控制下交付

指侦查机关在发现非法或可疑交易的物品后，在对物品进行秘密监控的情况下，允许非法或可疑物品继续流转，从而查明参与该项犯罪的人员并彻底查明案件的一种侦查措施。

第153条第2款：对涉及给付毒品等违禁品或者财物的犯罪活动，公安机关根据侦查犯罪的需要，可以依照规定实施控制下交付。2、适用的案件类型

（1）公安机关

（一）危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪、黑社会性质的组织犯罪、重大毒品犯罪案件；

（二）故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、绑架、放火、爆炸、投放危险物质等严重暴力犯罪案件；

（三）集团性、系列性、跨区域性重大犯罪案件;

（四）利用电信、计算机网络、寄递渠道等实施的重大犯罪案件，以及针对计算机网络实施的重大犯罪案件；

（五）其他严重危害社会的犯罪案件，依法可能判处七年以上有期徒刑的。

公安机关追捕被通缉或者批准、决定逮捕的在逃的犯罪嫌疑人、被告人，可以采取追捕所必需的技术侦查措施。（2）人民检察院

对于利用职权实施的严重侵犯公民人身权利的重大犯罪案件，经过严格的批准手续，可以采取技术侦查措施，交有关机关执行3、需经过严格的批准手续后可以采取（1）公安机关需要采取技术侦查措施的，应当制作呈请采取技术侦查措施报告书，报设区的市一级以上公安机关负责人批准，制作采取技术侦查措施决定书。

人民检察院等部门决定采取技术侦查措施，交公安机关执行的，由设区的市一级以上公安机关按照规定办理相关手续后，交负责技术侦查的部门执行，并将执行情况通知人民检察院等部门。（2）期限

批准采取技术侦查措施的决定自签发之日起三个月以内有效。

对复杂、疑难案件，采取技术侦查措施的有效期限届满仍需要继续采取技术侦查措施的，经负责技术侦查的部门审核后，报批准机关负责人批准，制作延长技术侦查措施期限决定书。批准延长期限，每次不得超过三个月。

有效期限届满，负责技术侦查的部门应当立即解除技术侦查措施。4、必须严格按程序执行，尊重各方权利，对所获取的各种不应公开的信息保密并仅限于诉讼证据使用

（1）采取技术侦查措施，必须严格按照批准的措施种类、适用对象和期限执行（2）侦查人员对采取技术侦查措施中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私，应当保密；与案件无关的材料，必须及时销毁（3）采取技术侦查措施获取的材料，只能用于对犯罪的侦查、起诉和审判，不得用于其他用途

（4）依照本节规定采取侦查措施收集的材料在刑事诉讼中可以作为证据使用。如果使用该证据可能危及有关人员的人身安全，或者可能产生其他严重后果的，应当采取不暴露有关人员身份、技术方法等保护措施，必要的时候，可以由审判人员在庭外对证据进行核实。第三节侦查终结一、概念侦查机关经过一系列的侦查活动，认为案件事实已经查清，证据确实、充分，足以认定犯罪嫌疑人是否有罪和应否对其追究刑事责任而决定终结侦查，依法对案件做出处理或提出处理意见的一种诉讼活动。二、条件1、案件事实清楚2、证据确实、充分3、法律手续完备三、公安机关侦查终结处理结果1、起诉意见书2、撤销案件决定书四、检察机关对自侦案件的处理结果1、提起公诉2、不起诉3、撤销案件五、侦查羁押期1、一般期限156条：对犯罪嫌疑人逮捕后的侦查羁押期限不得超过两个月2、侦查羁押期的延长（1）156条：案情复杂，期限届满不能终结的案件，可以经上一级人民检察院批准延长1个月2+1=3个月（2）158条：下列案件在156条规定的期限届满仍不能侦查终结，经省、自治区、直辖市人民检察院批准或决定，可以延长2个月①交通十分不便的边远地区的重大复杂案件②重大的犯罪集团案件③流窜作案的重大复杂案件④犯罪涉及面广，取证困难的重大复杂案件3+2=5个月（3）159条：对犯罪嫌疑人可能判处10年有期徒刑以上刑罚，依照本法第158条规定延长期限届满，仍不能侦查终结的，经省、自治区、直辖市人民检察院批准或决定，可以再延长2个月5+2=7个月（4）157条：因特殊原因，在较长时间内不宜交付审判的特别重大复杂的案件，由最高人民检察院报全国人大常委会批准延期审理3、重新计算（1）发现另有重要罪行，自发现之日起按照第156条的规定重新计算（2）不讲真实姓名、住址、身份不明，侦查羁押期自查清身份之日起计算，但不得停止对其犯罪行为的侦查取证。（3）精神病鉴定期间不计算在内第四节补充侦查一、概念公、检依照法定程序，在原有侦查工作的基础上，就案件的部分事实、情节继续进行侦查的诉讼活动

补充侦查并不是每一个刑事案件的必经程序，只适用于没有完成原有侦查任务，部分事实、情节尚未查明的某些刑事案件。二、种类和形式1、审查逮捕阶段90条：人民检察院对于公安机关提请批准逮捕的案件进行审查后，应当根据情况分别作出批准逮捕或者不批准逮捕的决定。对于批准逮捕的决定，公安机关应当立即执行，并且将执行情况及时通知人民检察院。对于不批准逮捕的，人民检察院应当说明理由，需要补充侦查的，应当同时通知公安机关。2、审查起诉阶段第175条第2-4款（1）方式退回补充侦查自行补充侦查（2）期限：1个月退补：不计算在审查起诉期间，审查起诉期从案件补充侦查完毕移送起诉之日起重新计算自补：包括在审查起诉期内（3）次数：不得超过2次退回公安机关退回监察机关3、法庭审理阶段刑诉204、205条法庭审理中，检发现提起公诉的案件需要补充侦查，并