银行安全保卫工作检查情况的通报

银行安全保卫工作检查情况的通报

通报：银行安全保卫工作检查情况各部（室）、支行、分理处：根据《省行安全保卫工作的通知》和《银监会办公厅关于开展邮储银行和农村金融机构安全检查的通知》的要求，总行开展了全辖网点的安全大检查。现将检查情况通报如下：本次安全大检查由总行配合区公安局进行，检查主要内容包括：安全防范设施建设情况、安全管理制度建立与落实情况、安全教育培训情况、消防安全管理情况、应急预案制定及演练情况、款箱交接情况、押运情况、备用金管控情况、人员进出和钥匙管理情况、保安配备情况、业务库安全防范情况和基础管理及安全操作情况、自助设备安全防范建设情况和基础管理及安全操作情况。检查时间为2016年06月20日至2016年06月25日，共检查了45个网点、2个业务库、57个自助银行、37台取款机、53台存取一体机。从检查整体情况看，全辖网点安防设施运行正常，技防设施运行正常，员工防范意识增强，制度执行到位。但是，也存在一定的不足和安全隐患。一、营业场所的安全防范设施建设情况和基础管理及安全操作情况。（一）安全防范设施建设情况1、45个网点柜台安装了F79B防弹玻璃，ATM和CDS安装了防护舱、联动门、弱电间、卫生间、制式防盗门等。2、45个网点安装了148台监控主机，其中高清监控主机89台，模拟主机59台，安装了1388只摄像机，其中高清摄像机822只，模拟摄像机566只。主要安装部位是：每个柜员、自助银行门前、营业厅门前是高清摄像机，其他部位为模拟摄像机。某分理处、某支行11个网点为高清设备全覆盖，其他23个网点非柜员区均为模拟摄像机全覆盖。3、45个网点安装了110CK报警、震动报警、无线报警、紧急按钮，监控与CK报警联动、遇到非法入侵实现即时联动报警。4、总行监控中心配备了专职监控值班人员7人，实行白班、夜班24小时坐班值守。5、45个网点每个网点配置4只干粉灭火器，ATM加钞间配置1只二氧化碳灭火器，营业厅配置2只应急逃生防毒面具。6、45个网点每个柜员配置1只防卫器械，狼牙棒或橡胶棒。检查发现存在的安全隐患：1、根据GA38-2015《营业场所安全防范要求》，和《关于全面实施“135”工程规划促进银行营业场所安防达标工作的通知》（苏公内传〔2016〕15号），尚有某支行、某分理处14家网点营业场所不达标，需要升级改造。2、本行共有89台视频监控天地主机，保存时间超过60天，其中59台为海康主机，硬盘保存时间超过30天。但是某支行的1路视频无图像。此外，海头非现金区行长室和柳杭非现金区均无视频监控。马站分理处的自助银行需要安装针孔摄像头并安装在南墙上。3、CK报警情况方面，某中学自助银行的电话线出现了故障。4、地角锁安装使用情况方面，某支行和卷帘门均未安装地角锁，而文化路支行虽然安装了地角锁，但未使用。5、联动门不联动的网点为某支行。6、防护舱故障的网点为某支行。（二）安全管理制度建立与落实情况1、本行制定了《农村商业银行安全保卫基本制度》。2、本行制定了《安全检查制度》。3、本行制定了《营业网点安全管理制度》。4、本行制定了《农村商业银行监控中心管理办法》。5、本行制定了《监控中心值班守护人员工作细则》。6、本行制定了《押运工作制度》。在安全管理制度的落实方面，本行采取了普查、抽查、定期、不定期和节日检查相结合的方式进行安全检查。网点自查每月不少于1次，总行每季检查不少于1次。上半年进行了“五一”检查和本次专项检查，共计2次。本行还签订了安全保卫责任状，实行一级抓一级，一级对一级负责的安全保卫责任制。（三）安全教育培训情况1、本行在今年2月2日和5月2日进行了安全教育培训和消防安全培训，主要内容包括安全保卫常识应知应会、安全保卫台账的登记，安防设备的使用与管理和消防管理等。同时，本行在45个网点摆放了防范电信诈骗展架，发放防范电信诈骗宣传单1万份，让群众了解和远离电信诈骗，切实维护人民群众的利益，打造安全银行形象。2、本次检查显示，一线柜员应知应会比较好的单位和个人有江苏赣榆的张某，某支行的王秋婷某和张某，某分理处的李某等。但是，某分理处的孙某和江苏赣榆的万某杰等人的应知应会程度不够。3、在安全教育和安全检查记录方面，某支行没有按月组织员工开展安全教育学习，登记不及时。（四）应急预案制定及演练情况本行制定了防暴应急预案与消防预案，要求网点按季组织演练，并将演练报告上报保卫部，上半年45个网点应急预案演练2次。二、业务库安全防范情况和基础管理及安全操作情况。本行业务库分为现金区和交接区。款箱在交接区清点无误后进入现金区，现金区和交接区实现监控全覆盖。管库员在进入库区时需进行指纹识别验证。首先，进入库房前需通知安全保卫部解除门禁，出库后门禁会自动关闭。库门密码和钥匙由管库员保管，并在“印、押、库房钥匙使用保管登记簿”上登记；管库员调休或调动时，金库钥匙需要进行垂直交接，并在交接登记簿上登记。尾箱和款包需要在交接区进行交接并在款箱交接登记簿上登记，非管库人员进入库房需要在特许人员出入库登记簿上登记。其次，按照自助银行（自助设备）（GA745-2008）的物防、技防要求，自助银行加钞间内安装2只视频监控对射，自助取款机、存取一体机各安装2只针孔摄像机，自助区前厅安装防护舱，厅外安装1只半球摄像机，厅内安装1只拾音器，加钞间安装红外探测器和紧急按钮，自助区后场安装防盗门。自助银行和自助设备实行保安公司专人巡查制度，离行式自助银行由总行加钞中心负责，保安公司持枪警戒。有自助设备、自助银行对讲不通的网点，如某支行、某分理处等10个单位。最后，针对以上检查情况，需要制定整改措施。防护舱、CK报警设备、联动门故障由保卫部负责30日内整改到位；监控、门禁由科技部负责30日内整改到位；地角锁由办公室负责15日内整改到位。柜台、防弹玻璃等物防设施不达标的网点由保卫部提交行长室列入“135”规划，计划3-5年内进行装修改造。模拟监控设备不达标，计划今年内更新改造到位，所有网点实现全高清覆盖。对于违反安全制度、安全管理规定及违反押运操作规程的单位和个人，需要进行通报批评和经济处罚。某支行因没有按月组织员工开展安全教育学习、安全台账登记不及时，会计某婷被通报批评并罚款500元。安全保卫应知应会不熟悉的某分理处的孙某和某支行的万某分别被罚款200元。在2016年7月25日早上7时30分，监控中心后续检查中发现，某支行万某、李某、李梦某接到3只款箱后放在营业间过道内，直接去食堂吃饭，没有将款箱存放在金库内并布防，致使款箱无人看管，造成较大安全隐患，违反了《农村商业银行营业网点安全管理办法》第四章第一百条之十四条和第一百零三条之规定，支行行长闫某和柜员万某分别被通报批评，罚款2000元。2016年7月25日早上，一家押运公司将钞车送到某支行，准备交接款箱。然而，该行营业室的卷帘门钥匙却不见了，门无法打开，导致无法完成交接。经过调查发现，该行营业室值班钥匙没有办理交接登记，责任不明确。另外，会计王某玉将卷帘门钥匙锁在办公室内，备用钥匙则被王革玉带走且未及时归还。这种情况影响了单位的正常营业，也给客户带来了不便。此行为违反了《农村商业银行营业网点安全管理办法》第103条之规定，因此该支行被通报批评，支行长李某被处以经济罚款1000元