《中建交通建设集团投资管理公司合规管理规定》培训考试

《中建交通建设集团投资管理公司合规管理规定》培训考试一、单选题基本信息：[矩阵文本题]*姓名：________________________部门：________________________1.企业（）作为推进法治建设第一责任人。[单选题]*A.首席合规官B.主要负责人(正确答案)C.总经理D.党委书记2.投资公司总部设立（），不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任。[单选题]*A.首席合规官(正确答案)B.法律风险员C.合规管理员D.法律监督员3.兼职合规管理员由（）担任，接受合规管理部门业务指导和培训。[单选题]*A.业务助理B.分管领导C.部门经理D.业务骨干(正确答案)4.商务管理部归口管理合规风险清单，形成（），按规定组织开展合规风险排查，参与或组织重大合规风险应对，统筹协调合规委员会日常工作。[单选题]*A.合规管理台账B.合规风险数据库(正确答案)C.合规风险清单D.合规职责清单5.投资公司总部应当将合规管理纳入（）学习，推动领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。[单选题]*A.党委（党组）法治专题(正确答案)B.总经理办公会法治专题C.董事长办公会法治专题D.公司领导班子法治专题6.投资公司总部及各区域机构应当加强合规管理（）建设，结合实际将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。[单选题]*A.数字化B.专门化C.智能化D.信息化(正确答案)87.评价实施前，被评价单位应当自行先开展合规管理评估，评估报告经决策机构审批后报公司总部（），并向评价小组提交评价相关资料。[单选题]*A.融资部B.商务管理部(正确答案)C.运营管理部D.市场拓展部8.投资公司总部各部门按职责范围建立各区域机构经营管理和员工（），将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。[单选题]*A.合规管理制度B.履职违规行为记录制度(正确答案)C.业务管理制度D.合规审计专项记录制度9.公司总部应当设立（），积极探索构建法治框架下“法律、合规、风险”三位一体的协同运作机制。[单选题]*A.合法委员会B.投资管委会C.合规委员会(正确答案)D.风险委员会10.投资公司总部法律职能部门应当配备与企业经营规模、（）、风险水平相适应的专职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。[单选题]*A.业务能力B.业务范围(正确答案)C.业务制度D.业务目标二、多选题1.合规管理工作应当遵循以下原则（）。*A.坚持党的领导。(正确答案)B.坚持全面覆盖。(正确答案)C.坚持权责清晰。(正确答案)D.坚持务实高效。(正确答案)2.党委发挥（）的领导作用。*A.把方向(正确答案)B.管大局(正确答案)C.促落实(正确答案)D.定战略3.党委会发挥（）作用。*A.定战略(正确答案)B.决规章C.作决策(正确答案)D.防风险(正确答案)4.领导班子发挥（）作用。*A.抓合规B.谋经营(正确答案)C.抓落实(正确答案)D.强管理(正确答案)5.业务及职能部门主要履行以下职责（）。*A.建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。(正确答案)B.定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。(正确答案)C.及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。(正确答案)D.组织开展本业务系统自查自纠，负责开展违规问题调查和整改。(正确答案)6.投资公司总部合规风险识别及应对主要有（）。*A.对本单位发生的合规风险承担主体责任，建立分级分层的合规风险管理机制。(正确答案)B.经评估符合重大合规风险标准，或应由公司统筹应对的合规风险，业务主管部门应组织制定应对方案报合规委员会办公室。(正确答案)C.由本单位首席合规官牵头，公司商务管理部统筹协调，业务主管部门负责，相关部门、各区域机构协同配合及时采取措施有效应对，并由主管部门按规定向合规委员会报告应对进展情况。(正确答案)D.公司总部及各区域机构发生的重大合规风险应按照业务范围第一时间报送至公司总部对应主管部门，协助制定应对方案，及时采取有效措施，按规定报告合规风险应对进展情况。(正确答案)7.合规管理具体制度指针对（）等重点领域，以及合规风险较高的业务制定的合规管理专项制度*A.反垄断(正确答案)B.反商业贿赂(正确答案)C.安全生产(正确答案)D.税务管理(正确答案)8.合规管理具体制度可以采用（）等形式。*A.指引(正确答案)B.指南(正确答案)C.手册(正确答案)D.清单(正确答案)9.投资公司积极探索构建法治框架下（）三位一体的协同运作机制。*A.法律(正确答案)B.内控C.合规(正确答案)D.风险(正确答案)10.公司总部及各区域机构应当建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划，将合规管理作为（）培训必修内容。*A.管理人员(正确答案)B.重点岗位人员(正确答案)C.新入职人员(正确答案)D.普通员工三、判断题1.合规管理基本制度指规定企业合规管理总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等基本内容的管理制度。[判断题]*对(正确答案)错2.经营业务(行为)合规审查是指对企业经营业务本身、具体经营管理行为和员工履职行为的合规性进行审查的管理活动，是开展经营管理活动的可经程序。[判断题]*对错(正确答案)3.公司总部及各区域机构应将合规文化宣传纳入法治宣传教育规划，制定合规文化宣传计划，及时宣贯合规管理规章制度，组织签订合规承诺书，营造良好的合规氛围。[判断题]*对(正确答案)错4.公司总部及各区域机构应当完善违规行为追责问责机制，明确责任范围，细化问责标准，针对问题和线索及时开展调查。企业内部调