2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案140

2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案（最新）

1、［选择题］下列选项中，属于账户管理内容的有（）。I.证券

账户的合并、挂失补办n.账户的开立、信息变更、注销ni.账户信息

比对与报送IV.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、111

D.I、m、iv

【答案】C

【解析】账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券

账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的

管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

2、［选择题］证券公司在全国股份转让系统可以从事（）。I.推荐业

务n.经纪业务m.投资咨询业务w.做市业务

A.I、II、IV

B.I、W

C.I、II、III

D.IILIV

【答案】A

3、［选择题］违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公

司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报

送审计报告的，应给予的处罚是()。I.责令改正H.没收违法所得，

并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款III.没有违法所得或者违法所

得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款IV.对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万

元以下的罚款

A.I、II、III、IV

B.H、III、IV

C.I、IV

D.II、III

【答案】A

4、［选择题］证券公司融资融券业务要求客户在申请开展融资融券

业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

【答案】A

【解析】本题考查融资融券业务客户的申请、征信与选择。证券公

司融资融券业务要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营

业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。

5、［选择题］根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处罚

处分信息包括()。I.受处罚处分机构或个人名称H.受处罚处分机构

责任人HI.处罚处分时间IV.处罚处分类别

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.IILIV

【答案】B

【解析】处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处

分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、作出处罚

处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

6、［选择题］证券公司融资融券业务，应当以自己的名义，在证券

登记结算机构开立的帐户有oI融券专用证券账户n客户信用交易担

保证券账户HI信用交易证券交收账户IV信用交易资金交收账户

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.i、in、iv

【答案】c

【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券

登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账

户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在按照规定可以

存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账

户和客户信用交易担保资金账户。

7、［选择题］关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有

（）0①分享基金财产收益②参与分配清算后的剩余基金财产③依法转

让或者申请赎回其持有的基金份额④查阅或者复制机密的基金信息资

料

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.③④

【答案】B

【解析】基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（2）

参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的

基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份

额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查

阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）对基金管理人、基金托管人、

基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（8）基金合同

约定的其他权利。

8、［选择题］关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法

正确的有0。I.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作

日内做出核准或者不予核准的书面决定II.对保荐代表人资格的申请，

自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定III.申

请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国

证监会提交更新资料IV.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之

日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

A.I、III、IV

B.n、in

c.n、in、iv

D.i、n、w

【答案】B

【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证

监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件。对保荐代表人资格