执法文书制作及案卷归档课件

二O一七年八月目录CONTENT现场检查第一部分行政强制第二部分行政处罚第三部分法律依据实施主体程序要求常用文书现场检查《安全生产法》安全生产监督管理部门不少于2人，出示有效证件。《现场检查记录》等行政强制《安全生产法》《行政强制法》安全生产监督管理部门（行政机关）救济途径的告知。《查封扣押决定书》等行政处罚《安全生产法》《行政处罚法》《安全生产违法行为行政处罚办法》安全生产监督管理部门陈述、申辩权利告知；听证权利告知；救济途径的告知。《行政处罚决定书》等三种情况的对比第一部分现场检查现场检查的一般流程监督检查的一般程序监督检查前的准备监督检查的实施监督检查情况通报提出整改意见建议定人、定时限、定措施，切实督促整改落实到位1.1现场检查方案依据监管监督检查计划制作的，载明检查对象、检查方式、检查时间、检查地点、检查内容和检查人员组成等信息的一种执法文书，是检查人员现场检查的基本依据。文书说明1、检查方式：填写计划检查、非计划检查，现场检查、资料检查等；2、检查内容：按照年度计划或非计划安排，参照总局制定的监督检查重点事项，确定1项或多项具体事项。注意事项拟检查单位基本信息不少于两名持证人员重点事项1项或多项现场检查、资料检查检查带队负责人审核部门负责人审批市安监检查〔20XX〕第（Y-X）号1.2现场检查记录文书说明执法人员实施检查时，对检查时间、地点、内容、发现问题及其处理情况作出的书面记录。1、检查场所名称准确；2、检查情况记录要客观、全面、准确，使用专业规范用语，发现问题应有依据；3、负责人签署“以上情况属实”的意见注意事项检查单位基本信息不少于两名持证人员原则上要求签署“以上情况属实”市安监检记〔20XX〕第（Y-X）号客观、准确、发现问题有依据描述准确1.3现场处理措施现场处理措施决定书安监部门在监督检查中，对生产经营单位存在的安全生产违法行为或者事故隐患，依法作出现场处理决定而使用的文书责令限期整改指令书安监部门在日常监督检查中，对生产经营单位存在的安全生产违法行为或者事故隐患，依法责令限期改正而使用的文书整改复查意见书下达责令限期整改指令书、现场处理措施决定书等文书后，对复查情况进行记录的文书第六十二条安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门依法开展安全生产行政执法工作，对生产经营单位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查，行使以下职权：(三)对检查中发现的事故隐患，应当责令立即排除;重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备;重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用;

类别法律依据法律效力实施程序不同期限停产停业行政处罚《行政处罚法》等全面的、长时间的、终结性的一般行政处罚程序暂时停产停业现场处置措施《安全生产法》短暂的、局部的现场处置措施不超过6个月停产停业两种方式对比不少于两名持证人员市安监责改〔20XX〕（Y-X）号客观、准确、发现问题有依据限期整改的事项逐一明确改正时限根据违法行为和事故隐患的整改难易程度等合理确定被送达人签字，应有相应职务证明（盖章）因不可抗力无法再规定期限内完成的，生产经营单位应当在进行整改或者治理的同时，于期限届满前10日内提出书面延期申请，5日内答复。单位提出申请或期限届满之日起10日内进行复查。不少于两名持证人员市安监现决〔20XX〕（Y-X）号对违法行为或者事故隐患应当分别填写清楚，并与处理措施对应，不能漏项。使用范围：可以针对当场纠正，责令立即排查事故隐患，责令从危险区域撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用相关设施设备等多种决定使用应当有法律法规规定，并在文书中载明所引用条款被送达人签字，应有相应职务证明（盖章）生产经营单位提出复查申请或者整改、治理期限届满的，安监部门应当自申请或者期限届满之日起10日内进行复查，填写复查意见书，存档。不少于两名持证人员市安监复查〔20XX〕（Y-X）号注明复查事项，并规范填写相关文书的编号文书衔接，事项对应。使用范围：可以针对《责令限期整改指令书》《现场处理措施决定书》《行政处罚决定书》下达后需要进行复查等多种情况使用。对于已完成整改的，注明已完成的客观情况。对于未完成整改的，复查情况表述应有法律依据，表述文字应紧扣法律责任（条文）具体描述。对于复查发现的新问题，应当详细列明，并依法及时采取处置措施。被送达人签字，应有相应职务证明（盖章）注意事项：复查意见仅限于复查当日的现场状况；不得使用“完全整改完毕”“基本整改完毕”等字样，表述应当准确、客观。第二部分行政强制2.1行政强制种类行政强制的设定：只能由有关法律设定；实施主体：行政机关（不得委托）；程序保障：必须保障相对人的救济途径（复议、诉讼途径的告知）查封扣押审批、决定、清单、延期、处理；停止供电（供应民爆物品）通知、决定、恢复。查封扣押停止供电（民爆物品）（措施）（执行）2.2查封扣押图片PHOTO请输入内容图片PHOTO请输入内容图片PHOTO请输入内容2.2查封扣押审批处理决定行政强制审批表延长查封扣押期限决定书查封扣押处理决定书查封扣押决定书法律依据：《安全生产法》第六十二条第四项；“(四)对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的设施、设备、器材以及违法生产、储存、使用、经营、运输的危险物品予以查封或者扣押，对违法生产、储存、使用、经营危险物品的作业场所予以查封，并依法作出处理决定。”查封扣押（场所、设施、财物）清单2.2查封扣押审批处理决定程序规定：第十八条行政机关实施行政强制措施应当遵守下列规定：

（一）实施前须向行政机关负责人报告并经批准；

（二）由两名以上行政执法人员实施；

（三）出示执法身份证件；

（四）通知当事人到场；

（五）当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径；

（六）听取当事人的陈述和申辩；

（七）制作现场笔录；

（八）现场笔录由当事人和行政执法人员签名或者盖章，当事人拒绝的，在笔录中予以注明；

（九）当事人不到场的，邀请见证人到场，由见证人和行政执法人员在现场笔录上签名或者盖章；

（十）法律、法规规定的其他程序。第十九条情况紧急，需要当场实施行政强制措施的，行政执法人员应当在二十四小时内向行政机关负责人报告，并补办批准手续。行政机关负责人认为不应当采取行政强制措施的，应当立即解除。2.2查封扣押审批处理决定范围：第二十三条查封、扣押限于涉案的场所、设施或者财物，不得查封、扣押与违法行为无关的场所、设施或者财物；不得查封、扣押公民个人及其所扶养家属的生活必需品。事项：查封、扣押决定书应当载明下列事项：

（一）当事人的姓名或者名称、地址；

（二）查封、扣押的理由、依据和期限；

（三）查封、扣押场所、设施或者财物的名称、数量等；

（四）申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（五）行政机关的名称、印章和日期。

查封、扣押清单一式二份，由当事人和行政机关分别保存。期限：第二十五条查封、扣押的期限不得超过三十日；情况复杂的，经行政机关负责人批准，可以延长，但是延长期限不得超过三十日。法律、行政法规另有规定的除外。

延长查封、扣押的决定应当及时书面告知当事人，并说明理由。

2.2查封扣押审批处理决定保管：第二十六条对查封、扣押的场所、设施或者财物，行政机关应当妥善保管，不得使用或者损毁；造成损失的，应当承担赔偿责任。

对查封的场所、设施或者财物，行政机关可以委托第三人保管，第三人不得损毁或者擅自转移、处置。因第三人的原因造成的损失，行政机关先行赔付后，有权向第三人追偿。

因查封、扣押发生的保管费用由行政机关承担。处置：第二十七条行政机关采取查封、扣押措施后，应当及时查清事实，在本法第二十五条规定的期限内作出处理决定。对违法事实清楚，依法应当没收的非法财物予以没收；法律、行政法规规定应当销毁的，依法销毁；应当解除查封、扣押的，作出解除查封、扣押的决定。解除：第二十八条有下列情形之一的，行政机关应当及时作出解除查封、扣押决定：

（一）当事人没有违法行为；（二）查封、扣押的场所、设施或者财物与违法行为无关；

（三）行政机关对违法行为已经作出处理决定，不再需要查封、扣押；（四）查封、扣押期限已经届满；

（五）其他不再需要采取查封、扣押措施的情形。

解除查封、扣押应当立即退还财物；已将鲜活物品或者其他不易保管的财物拍卖或者变卖的，退还拍卖或者变卖所得款项。变卖价格明显低于市场价格，给当事人造成损失的，应当给予补偿。

2.3停止供电（供应民爆物品）停止供电（供应民爆物品）通知书停止供电（供应民爆物品）决定书恢复供电（供应民爆物品）决定书预先告知决定实施后续处置法律依据：第六十七条负有安全生产监督管理职责的部门依法对存在重大事故隐患的生产经营单位作出停产停业、停止施工、停止使用相关设施或者设备的决定，生产经营单位应当依法执行，及时消除事故隐患。生产经营单位拒不执行，有发生生产安全事故的现实危险的，在保证安全的前提下，经本部门主要负责人批准，负有安全生产监督管理职责的部门可以采取通知有关单位停止供电、停止供应民用爆炸物品等措施，强制生产经营单位履行决定。通知应当采用书面形式，有关单位应当予以配合。负有安全生产监督管理职责的部门依照前款规定采取停止供电措施，除有危及生产安全的紧急情形外，应当提前二十四小时通知生产经营单位。生产经营单位依法履行行政决定、采取相应措施消除事故隐患的，负有安全生产监督管理职责的部门应当及时解除前款规定的措施。2.3停止供电（供应民爆物品）文书简要说明：安监部门依法对有关单位作出停止供电或者停止供应民爆物品决定，送达有关单位的文书。①受送达单位。（供应单位）②生产经营单位。（拟被执行单位）③作出的行政决定。（停产停业等）④作出具体的强制决定（停止供电、停止供应民爆物品）⑤停止供应的时间。⑥具体的强制决定。（如：停止供应生产用电。）①②③④⑤⑥2.3停止供电（供应民爆物品）文书简要说明：安监部门依法对有关单位作出停止供电或者停止供应民爆物品决定的文书。①受送达单位。（拟被执行单位）②作出的行政决定。（暂时停产停业等）③作出具体的强制决定（停止供电、停止供应民爆物品）④停止供应的时间。⑤具体的强制决定。（如：停止供用电。）通知书和决定书的区别：受送达主体不同。第三章行政处罚3.1一般行政处罚流程某某效应CbccdcEffect图片PHOTO3.2立案文书简要说明：是安全生产监督管理部门行政执法人员对案件进行初步核实后，认为存在违法事实，并属于本机关管辖，拟依法予以处罚，但需对案件进一步调查，而报请本机关负责人批准立案的内部文书。对于适用简易程序当场作出行政处罚的，不需要此文书。3.2立案案由：是对案件性质的初步定性，可以按照违法行为分类填写。1.安全生产行政许可类违法；2.安全生产管理机构和管理人员类违法；3.安全生产建设工程项目类违法；4.安全生产规章制度类违法；5.安全生产培训教育类违法；6.安全生产资金投入类违法；7.安全生产隐患管理类违法；8.生产安全事故应急救援类违法；9.安全生产职业卫生类违法；10.安全生产承包租赁类违法；11.安全生产警示标志类违法；12.安全生产中介机构类违法；13.安全设备使用维护类违法14.重大危险源管理类违法；15.生产经营单位作业现场管理类违法；16.生产安全事故报告类违法；17.生产安全事故责任类违法；18.其他情况，由违法行为提炼填写。3.2立案案件来源：主要记录案件的发现和由来，应当根据实际情况分类填写。主要有：1、执法检查；2、事故；3、举报；4、上级交办；5、下级报请；6、其他部门移送；7、其他。案件时间：按照本部门开展检查、接到举报等时间填写。案件名称：案件名称应当简洁描述，能够反映案件的基本性质，具备包括违法主体、案发时间、后果等，并且在案件材料中保持前后一致。案件名称应当根据实际情况分类填写，主要分为三大类：一是事故类，由事故单位+事故发生月日+事故等级+案组成，如“××公司2.2较大事故案”；二是违法行为类，由违法主体+违法行为+案组成，如“××公司非法转让安全生产许可证案”；三是非法行为类，由违法主体+非法行为+案组成，如“××公司未取得安全生产许可证擅自生产危险化学品案”。3.2立案当事人：是拟进行立案调查的责任主体，包括自然人、单位（法人或其他组织）。当事人是单位的，在当事人一栏填写单位全称（以工商注册的名称为准），不得使用简称。在当事人基本情况一栏填写法定代表人基本情况，在当事人地址一栏填写单位具体地址，在邮政编码一栏对应单位具体地址填写邮政编码；当事人是个体工商户的，在当事人一栏填写业主的姓名，起有字号的，在其姓名之后用括号注明“系……（字号）业主”；当事人是自然人的，在当事人一栏填写自然人全名，在当事人基本情况一栏填写性别、年龄职务等基本情况。案件基本情况：案件基本情况是对案件的简要描述，是立案审批表的主体内容，是作出是否立案决定的依据。案件基本情况应当简要说明初步掌握的案件基本情况、以及造成的危害或影响，包括违法行为实施的时间、地点、动机、目的、手段、经过、初步证据材料、后果等。3.2立案承办人意见：承办人应当列出当事人涉嫌违反的法律、法规和规章名称，并尽可能具体到条、款、项、目。最终表明承办人“建议立案”的意见，由承办人填写并签名，同时填写法定执法证件号码和具体日期；审核意见：由内设执法机构或者指定机构负责人签署，意见明确，不同意立案的应当注明理由。审批意见：由部门主要负责人或分管负责人签署。如同意立案，应当填写“同意立案”，指定两名或者两名以上行政执法人员进行调查，并签署姓名日期；不同意立案的，应当注明理由。3.2立案注意事项：1、立案条件。确认是否符合立案条件，应当考虑是否存在违法行为；该违法行为是否依法应当给予行政处罚；是否属于本机关管辖；是否适用一般程序等因素。对于违法行为是否依法应当给予行政处罚，应当初步考虑四种情况：一是安全生产违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，应当不予行政处罚；二是对同一个生产经营单位及其有关人员的同一类安全生产违法行为，已经给予了一次罚款的，不得再次给予同样罚款；三是追究时效，根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十九条，违法行为在两年内未被发现的，不再给予行政处罚；四是安全生产违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。对于初步掌握的证据材料，还不能确认该违法行为是否依法应当给予行政处罚的，应当予立案调查。3.2立案注意事项：2、立案时间。是指安全生产监督管理部门有关负责人签署审批意见的时间。一般来说，可以在调查取证之前，对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。3、对于同一违法行为存在若干责任主体时，应当分别立案。4、在指定案件承办人员时，不应指定与本案有利害关系或者其他关系可能影响公正处理的人员。如：“某公司特种作业人员未取得相应资格上岗作业案”3.3调查取证图片PHOTO第三十七条行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法;在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。3.3调查取证图片PHOTO注意事项：1、通知、决定文书均是先审批，后使用；2、决定文书具有相对独立性，可以复议、诉讼。3、处理决定包括以下情形：（1）、违法事实成立依法应当没收的，作出行政处罚决定，予以没收；依法应当扣留或者封存的，予以扣留或者封存。（2）、违法事实不成立，或者依法不应当予以没收、扣留、封存的，解除先行登记保存措施。3.3调查取证法律依据实施主体性质目的针对对象法律效力期限先行登记保存《行政处罚法》具有行政处罚权的行政机关证据收集规则（通知书不可诉性）保全可能灭失的证据作为证据证明相对人从事违法行为的物品和资料等限制不能转移或者销毁，但不全部限制当事人使用7日，作出处理意见（依法没收或者查扣；依法解除）查封扣押措施《行政强制法》法律授权的行政主体行政强制措施（可诉性）制止违法事实、行为以及潜在危害的扩大从事违法行为或者有现实危险的设施、设备、场所暂时限制当事人对物品、场所等的使用和处置30日+30日（处理：没收、销毁、解除）3.3调查取证图片PHOTO文书说明：进行检查或者调查时、查办违法案件的过程中，为查明案件事实，要求被通知人在一定时间内到达指定地点接受询问而下达的文书。携带材料：（1）、被询问人的身份和工作关系证明，如身份证、法定代表人证明或者委托书；（2）、有关该单位的情况证明，如企业执照、章程等；（3）、与案件直接相关的材料，如合同书、收据、往来票据等。3.3调查取证图片PHOTO文书说明：为查明案件事实，依法向案件当事人、见证人等有关知情人员进行调查询问，记录被询问人陈述时制作的法律文书。注意事项：（1）、被询问人的基本情况，单位名称，担任职务或岗位；（2）、询问人不得少于两人，其中一人可兼做记录人；（3）、询问内容，应包括被询问人的基本情况；与案件有关的事实；被询问人对自己行为的申辩。只对被询问人陈述客观、准确、详略得当的记录，不进行评判。3.4告知图片PHOTO1、违法违规行为的描述；2、支撑行为事实的主要证据；3、违法行为违反的法律法规；4、做出行政处罚的法律依据；5、行政处罚的种类和裁量；6、陈述、申辩及听证程序的保障7、作出行政处罚的主体信息8、文书时间3.5听证程序1、需听证告知的具体情形：安监部门作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关许可证、撤销有关职业资格、岗位证书或者较大数额罚款的行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求听证的权利；当事人要求听证的，安监部门应当组织听证，不得向当事人收取听证费用。较大数额罚款，为省、市人大常委会或者人民政府规定的数额，没有规定数额的，其数额为对个人罚款2万元以上，对生产经营单位罚款5万元以上。2、通知当事人举行听证的时间、地点（1）、告知后3日内提出（书面）；（2）、安监部门收到申请之日起15日内举行听证会，并在举行听证会的7日前，通知当事人时间和地点；（3）、当事人应按期参加听证会，有正当理由可以申请延期1次；未按期参加听证，并且未事先说明理由的，视为放弃听证权利。3.5听证程序文书简要说明：听证机关制作的，告知当事人参加听证的时间、地点，听证会主持人、听证员、书记员姓名和职务，并告知其享有申请听证人员回避和委托代理人参加听证的权利等事项的通知性文书。（1）、案件名称与立案审批表相一致；（2）、是否公开，根据情况填写；（3）、听证机关应详细填写，并签章日期；（4）、通知时限，举行听证会7日前；（5）、主持人、听证员、书记员应由本单位法制工作机构有关人员组成（非本案调查人员）。（6）、应加盖行政机关印章，不得使用内设机构印章。3.6决定图片PHOTO请输入内容图片PHOTO请输入内容使用情形：1、告知之前，报请审批；2、听证之后，报请审批。应准确表明当事人的申辩意见和承办人的意见。3.6决定文书应载明事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址或者住址；（二）违法事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的安全监管监察部门的名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的安全监管监察部门的印章。3.7执行法律依据：《行政处罚法》第四十六条作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机构分离。除依照本法第四十七条、第四十八条的规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及其执法人员不得自行收缴罚款。当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。银行应当收受罚款，并将罚款直接上缴国库。第五十一条当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施：(一)到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款;(二)根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款;(三)申请人民法院强制执行。《行政强制法》第五十三条当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政决定的，没有行政强制执行权的行政机关可以自期限届满之日起三个月内，依照本章规定申请人民法院强制执行。

第五十四条行政机关申请人民法院强制执行前，应当催告当事人履行义务。3.8归档图片PHOTO请输入内容依文书形成的时间顺序排列3.8.1案卷管理的基本要求（一）严格程序，依法管理；（二）材料齐全，手续完备；（三）科学编目，方便检索；（四）装订规范，利于保护。3.8.2立卷人职责立卷责任人应当在监管执法事项办理完结后及时立卷并履行以下职责：（一）制作、收集、整理、保管与案件相关的文书材料；（二）筛选、检查、修补文书材料，发现程序、资料不完备的，应当及时补齐或者补救，剔除与本案无关的材料；（三）填写卷内目录、卷内备考表；（四）排列卷内文书材料、编写页码；（五）及时报请审卷责任人审核案卷；（六）规范装订案卷，并按规定向办公室移交案卷；（七）与立卷有关的其他工作。3.8.3卷内文书排列顺序卷内文件材料依照安全生产行政行为程序进程和形成的时间依序进行排列整理。卷内常用文书的排列顺序为：（一）卷宗首页；（二）卷内目录；（三）受理通知书、立案审批表、事故调查组成立的通知等，附具当事人申请、举报投诉记录、上级批办文件、媒体曝光资料、专题会议纪要等事由来源材料；（四）当事人主体资格材料；（五）实施行政行为时提取的有关书证；（六）调查询问笔录、现场检查记录，附具现场实物照片和音像资料说明；（七）专家审查意见、勘验鉴定结论；（八）现场检查方案、责令限期整改指令书、现场处理措施决定书、补正通知书等体现行政行为相应阶段进程的有关文书，及其审核、审批过程资料；3.8.3卷内文书排列顺序（九）整改情况报告、专家复查意见等反映当事人对相应阶段行政行为回应反馈的书证资料，附具有关影像资料等实证支撑材料；（十）案件调查取证阶段完成后形成的案件调查报告、事故调查报告等材料；（十一）案件审理、告知、审核、批准、听证及集体讨论记录等资料；（十二）行政许可、行政复议、行政处罚等结论性文书资料，附