2016年证券公司三年发展战略规划报告

2016年证券公司三年发展战略规划报告

公司将坚持跨界综合证券金融服务战略，通过整合各类金融资源，提供多元化的金融服务，拓展市场空间，提升公司综合实力。二、业务发展计划（一）提升经纪业务专业服务能力为提高客户服务水平，公司计划新设营业网点，完善网点布局，丰富经纪业务品种，全面提升客户服务水平。（二）大力发展固定收益业务公司将大力发展固定收益业务，提高公司风险管理能力，提升公司的市场竞争力。（三）发展交易型投资银行业务公司将明确投资银行发展战略，发展交易型投行，充分利用股东资源，在不同优势区域建立公司品牌形象，提高公司的市场占有率。（四）积极发展证券自营业务公司将积极发展证券自营业务，提高公司的盈利能力和市场竞争力。（五）将公司打造成为全牌照资产管理型公司公司将致力于打造成为全牌照资产管理型公司，提高公司的资产管理能力和市场竞争力。（六）积极拓展直投业务公司将积极拓展直投业务，提高公司的盈利能力和市场竞争力。（七）拓展延伸投资业务发展空间公司将拓展延伸投资业务发展空间，提高公司的市场占有率和盈利能力。（八）积极开展互联网金融业务，初步搭建较完整的互联网金融生态体系公司将积极开展互联网金融业务，初步搭建较完整的互联网金融生态体系，提高公司的市场竞争力和盈利能力。（九）增资期货子公司，借助IB及综合金融创新业务拓展市场规模公司将增资期货子公司，借助IB及综合金融创新业务拓展市场规模，提高公司的市场占有率和盈利能力。三、拟定上述发展计划所依据的假设条件公司制定上述发展计划所依据的假设条件包括：国内经济稳定增长、资本市场持续健康发展、公司管理能力不断提升、人才队伍优秀、公司资产负债表稳健、公司风险控制能力强等。四、实施上述发展计划可能面临的主要困难公司实施上述发展计划可能面临的主要困难包括：市场竞争激烈、政策风险增加、人才招聘难度加大、风险控制难度增加等。公司将采取有效措施应对这些困难，确保公司战略顺利实施。公司的战略是跨界综合证券金融服务，包括“跨区域、跨平台、跨板块”，并在政策引导下，在合规管理前提下持续拓宽金融服务广度，挖掘金融创新深度，整合公司各业务板块和分、子公司资源，优化客户需求配置，为客户提供一体化综合证券金融服务。这个战略指导下，公司各项业务在提升利润和行业排名的前提下，继续保持稳步快速增长，为建设有核心竞争力的现代金融企业打下坚实基础。未来3-5年，公司将通过上市或引进境外战略投资者，实现公司股权增值和流通。业务发展计划方面，公司将坚持“以市场为导向，以客户为中心”的理念，以财富管理能力和大投行服务能力为核心，以集团化综合金融服务为导向，着力完成以下几项任务：1.提升经纪业务专业服务能力：公司将新设营业网点，完善网点布局，以轻型营业部为方向，在全国范围内深化布局。每年争取在全国新设立15-20家经营网点，形成立体化网点布局，以扩大客户服务半径，增加客户服务范围。公司还将在现有业务品种基础上，大力推进资金中介业务和金融衍生品业务，充分与其他子公司合作机会，加深业务品种研究，关注市场和政策的变化，逐步丰富公司经纪业务销售品种的种类，形成有特色的金融产品服务链。同时，公司将提升客户服务水平，以CRM为核心，建设包括呼叫中心在内的客服平台，树立“以人为本，加强系统辅助”方针，致力提高公司总部及营业部客户服务人员的专业能力。2.大力发展固定收益业务：近年来，我国债券市场取得了快速发展，但国内债券市场还有巨大的发展空间。公司将大力发展固定收益业务，包括债券发行与交易，市场融资规模、产品创新形式、交易销售模式等方面都还有相当大的差距，公司将抓住这个机遇，开发固定收益业务市场，提供更多的金融产品和服务。未来，公司计划积极扩展固定收益业务，包括企业债券、公司债券、地方政府债券、可转换债券、金融债、次级债、资产支持证券、固定收益产品专项资产管理计划及相关衍生品等。公司将不断丰富业务品种，以树立公司品牌形象。为发展交易型投资银行业务，公司将明确投资银行发展战略，注重创造价值，为客户提供可增值的服务，满足其更多需求。公司将通过内部培养和外部引进相结合的方式发展保荐代表人，在上述战略指导下完成交易型投行的转变。同时，公司将充分利用股东资源，在不同优势区域建立公司品牌形象，联系并接洽有业务合作可能性的企业与项目，促进公司投行业务的起步与发展。在自营业务方面，公司将稳健发展权益类、固定收益类自营业务，大力发展套利对冲类自营业务。权益类自营业务以价值投资理念、长期投资理念为主要投资盈利来源；固定收益类自营业务采用稳健的投资策略，实现稳健的投资目的；对冲类自营业务将在风险可控的情况下大力发展。最终，公司的目标是打造成为全牌照资产管理型公司。为适应客户资产管理业务创新的新形势和新特点，公司成功取得资产管理业务资格，逐步开展资产管理业务，并在人才较为集中的区域上海设立资产管理分公司专营证券资产管理。公司计划积极借鉴国内外先进的资产管理经验、运营模式和业务流程，整合内部资源，通过稳健、专业的管理，逐步扩大资产管理的规模，提升盈利能力，提高市场份额。公司将以资产管理业务为核心，对客户资产的投资运作进行全面管理，使之与经纪业务和投行业务发展相互促进、相辅相成，形成良性互动，形成自身的专业化资产管理品牌。公司直投子公司将抓住国家推进战略型新兴产业发展、传统产业转型升级、“大众创业、万众创新”的重大战略机遇，扩大自有基金和直投基金管理规模，积极拓展直投业务。公司还将为投资企业积极导入人才、技术、品牌、市场渠道、商业模式等关键性要素资源，提供后续融资、公司治理等各项增值服务，助推企业快速成长。公司将继续充分利用金融创新原理，通过对项目的严格筛选和风控实现资金的规模效益最大化。通过为制造型企业引入PE资金，为地产项目成功运作银行贷款、信托融资、并购融资，整合各类金融机构资源为客户提供创新型的一揽子金融服务，成为对接企业融资和民间资本投资的投融资平台，更好地进行资源配置。公司初步搭建完成了以PC端和移动互联网端为平台的开户交易、网上业务办理、行情展示、资讯推送、投资咨询的综合互联网证券服务体系。同时通过旗下全资直投子公司开展多种互联网金融股权投资，在互联网证券业务试点方面，公司通过对原有证券账户、交易、零售系统的改造，已逐步打造出一个涵盖公募基金、资产管理计划、OTC等产品的智能线上零售平台，并支持客户在线办理各种证券业务。1、市场竞争激烈，需要不断提高服务质量和产品创新能力，以保