基金考试数字易混淆题汇总-法律部分

基金考试易混淆题汇总第一部分：法律法规基金公司应该按规定在18个月内对新增账户实施开户资料电子化；对存量客户应在36个月内完成电子化；基金托管人终止的，持有人大会应当在6个月内选出新的基金托管人；基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有3年以上与其所任职相关的工作经历；私募基金管理人应当于每个会计年度结束后4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告；基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，为私募基金管理人办理登记手续；中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内进行审查；在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书；基金管理人整改后，中国证监会验收，符合标准的，应当自验收之日起3日内解除对其采取的有关措施；基金管理人应该在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件；基金管理人应在募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资；基金管理人需要在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站登载基金合同生效公告；基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售；基金管理人的基金宣传资料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地的中国证监会派出机构备案；但影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事进行临时报告；基金募集失败时，基金管理人在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；基金管理人应当自收到投资者的申购赎回申请之日起3个工作日内，对申购赎回申请的有效性进行确认；基金管理人应该在每年结束后90日、每半年结束后60日、每季度结束后15日内，在管理人网站上披露基金相应的报告全文；基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外；私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的财务报告；基金管理人监事会至少每年召开一次，监事会至少须经1/2以上监事投票通过；对基金管理公司变更持有5%股权的股东，国务院监督管理机构应当自受理申请之日起60个交易日做出批准或者不予批准的决定；基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期的季度报告、半年度报告或年度报告；基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向基金管理人申报；基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%时，被认定为基金的重大事件；在基金份额发售的3日前，基金托管人应该将基金合同、托管协议登载在托管人网站上；基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有3年以上与其所任职相关的工作经历；基金的募集期限一般不超过3个月；开放式基金管理人应在基金合同生效后每6个月结束之日起45日内更新招募说明书；对在6个月内连续2次被出具警示函仍未改正的基金公司或代销机构，该公司在分发宣传资料前，应当事先将材料报送中国证监会；截至2015年3月，我国境内共有基金管理公司96家，其中合资公司46家，内资公司50家，共取得公募资金管理资格的证券公司7家，保险资管公司1家；1998年3月27号，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模20亿的两只封闭式基金——基金开元和基金金泰；修订后的（证券投资基金法）于2013年6月1号正式实施；南方保本基金的保本周期为3年；(证券投资基金管理公司内部控制指导意见)正式出台日期是2002年2月；2003年10月28日，十届全国人大第五次审议通过了（中华人民共和国证券投资基金法）；2007年7月，新的企业会计准则在基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证；2008年11月，中国证监会发布了（基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法）；1991年8月28号，中国证券业协会成立；2001年8月，中国证券业协会基金公会成立；2004年12月，中国证券业协会证券投资基金委员会成立；2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部；2012年6月7日，中国证券投资基金业协会正式成立；在封闭式基金试点成功的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布并实施了（开放式证券投资基金试点办法），由此揭开了我国开放式基金发展的序幕；2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立；2014年12月15号，基金业协会颁布了（基金从业人员职业行为自律准则）；1933年，美国的（证券法）要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述；第一只开放式基金：华安创新；经中国人民银行批准成立的国内第一家投资基金-淄博基金，募集规模为1亿人民币；收取销售服务费的，基金管理人应对持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全部计入基金财产；现货市场的交易协议达成后再2个交易日内进行交割；货币基金的资产100%投资于货币市场工具，不同于股票或者债券只要求的80%哦！转换基金运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过；国家外汇管理局规定养老金、保险资金、共同基金等类型的合规机构投资者，以及合规投资者发起的开放式中国基金的投资本金锁定期为3个月，其他合格投资者的投资本金锁定期为1年；标准债券基金，仅投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场，常称为”存债基金”；标准债基金中又可细分为短债基金和信用债基金等类型；保本基金于20世纪80年代中期起源于美国，其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作；封闭式基金的发售方式为网下和网上，LOF基金的发售方式为场内和场外；道德与法律的区别：法律的调整范围比道德少，法律的调整手段比道德少；公平竞争是正当竞争的前提，合法竞争是正当竞争的基础，有序竞争是正当竞争的表现；基金管理人是我们资本市场反洗钱的主要金融机构；基金的募集程序是：申请-注册-发售-基金合同生效；基金市场主流品种出现的依次顺序:封闭式-开放式-各类创新式；基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归属；保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉；招募说明书中最为重要的内容包括：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等；基金销售机构常用的寻找潜在客户的方法有：缘故法、介绍法和陌拜法；基金管理人的合规文化一般要求：规范、诚信、创新、和谐；督察长对董事会负责，监事会对股东会负责；合规管理部门对总经理负责；稽核部对公司经营层负责；基金业协会的执行机构为理事会，权利机构为会员大会；基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容；基金职业道德教育的主要内容包括:培养观念，灌输规范；基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册；狭义的监管方式包括检查及其后续的处置措施，并不包括市场准入监管；基金监管目标是基金监管的出发点和价值归属；基金管理人的经理层人员应当取得中国证监会核准的任职资格；基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费；基金管理人发售份额、募集资金，收取认购费；4PS理论要素：产品、价格、促销、渠道；4PS理论策略：产品、促销、分销、人员；道德的特征：差异性、继承性、具体性、约束性；金融市场的构成要素：市场参与者，金融工具，金融交易的组织方式；岗位责任原则的关键因素是：责任和权利；合