DB6101T 3131-2022 市场监督管理行政处罚 人员规范

ICS03．160CCSA90

6101西 安 市 地 方 标 准DB6101/T3131—2022西安市市场监督管理局  西安市市场监督管理局  发布2022111420221014DB6101/T3131DB6101/T3131—2022DB6101/T3131DB6101/T3131—2022目 次前言 II引言 III范围 1规范性引用文件 1术语和定义 1人员要求 1通用要求 1办案人员 2审核人员 2听证人员 2负责人集体讨论人员 2执法用语 3I仪容仪表 3行为举止 37 监督检查 3I仪容仪表 3行为举止 37 监督检查 3附录A（资料性） 执法用语 4附录B（资料性） 制服和标志样式 10参考文献 11前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件与DB6101/T3129—2022《市场监督管理行政处罚 程序规范》、DB6101/T3130—2022《市场监督管理行政处罚 文书规范》共同构成支撑西安市市场监督管理行政处罚工作的系列标准。本文件由西安市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：西安市市场监管综合执法支队、西安市质量与标准化研究院。本文件由西安市市场监管综合执法支队负责解释。本文件首次发布。本文件在实施中如有疑问或建议，请将咨询或修改建议等信息反馈至下列单位：单位：西安市市场监督综合执法支队II地址：西安市碑林区友谊东路298号II地址：西安市碑林区友谊东路298号邮编：710054引 言IIIIIIDB6101/T3131DB6101/T3131—2022DB6101/T3131DB6101/T3131—2022市场监督管理行政处罚人员规范范围本文件规定了市场监督管理行政处罚人员的人员要求、执法用语、礼仪、监督检查的要求。（西安市知识产权局规范性引用文件（包括所有的修改单适用于本文件。DB6101/T3129—2022 市场监督管理行政处罚 程序规DB6101/T3130—2022 市场监督管理行政处罚 文书规术语和定义本文件没有需要界定的术语和定义。人员要求通用要求应满足国家公务员通用能力标准框架的要求。应具有良好运用法律法规的能力，熟知《中华人民共和国行政处罚法》《市场监督管理行政处罚程序规定》和《市场监督管理行政处罚听证办法》以及法治建设相关规范性文件。应具有分析研判违法行为的能力，能够对具体执法案件全要素、全过程进行分析判断。应熟悉执法文书的制作标准、送达方式、审批流程等，能规范制作执法文书。应具有良好的沟通交流能力，文明执法和文明用语。应具有应急处置能力，对工作中可能发生的复杂情况能够有效应对。应定期参加培训，培训内容包括但不限于：——法学基础知识以及相关的法律、法规；——《法治政府建设实施纲要（2021—2025年）》；——新颁布的法律、法规、规章；——行政处罚、行政强制、行政复议、行政诉讼等法律知识；——执法人员职业道德规范及职业技能的基本常识；——必须具备的其他有关知识。1DB6101/T3129—2022DB6101/T3130—2022办案人员应取得《中华人民共和国行政执法证》。应具有调查/搜集证据的能力。应客观公正、文明用语、文明执法。应根据案件类型知悉相应的法律法规和规章制度。应精通和掌握执法过程中的相关业务知识。审核人员应具有相应的资质，初次从事法制审核的人员应取得法律职业资格。应具有良好的职业道德，忠于职守，坚持原则。应具有较高的法律素养，熟悉行政执法的相关法律法规。应具有良好的沟通协调能力。应遵守保密规定，禁止泄露案件相关情况。听证人员应具有组织协调能力、现场把控能力。应客观、公正主持听证，应保障当事人、第三人行使陈述权、申辩权。应善听慎言、语言规范、语气庄重，语速适当，不应使用具有倾向性的语言进行提问或者表现出对双方当事人态度上的差异。听证员应有较高的法律素养。应具有组织协调能力、现场把控能力。应客观、公正主持听证，应保障当事人、第三人行使陈述权、申辩权。应善听慎言、语言规范、语气庄重，语速适当，不应使用具有倾向性的语言进行提问或者表现出对双方当事人态度上的差异。听证员应有较高的法律素养。应熟悉听证程序。应协助听证主持人履行职责。记录员应有较强的文字表达、速记、概括能力。应完整如实记录听证过程。负责人集体讨论人员主持人应熟悉集体讨论的程序规范。应具有组织协调能力、现场把控能力。应具有较强的逻辑思维能力。应具有较强的语言表达能力。应具有分析判断和临场决断能力。2参会人员参会人员包括出席人员和列席人员。应具有良好的语言表达能力。应具有较强的分析判断能力。应具有良好的沟通协作能力。执法用语用语应规范、文明。语言交流应口齿清楚、条理清晰、言简意赅、态度诚恳、用语礼貌。应使用普通话，也可根据实际情况，使用容易沟通的语言。A。礼仪仪容仪表B。3定期或不定期监督检查，发现不适当、不规范、不文明执法行为，及时纠正。3定期或不定期监督检查，发现不适当、不规范、不文明执法行为，及时纠正。接受社会监督，持续规范执法行为。7 监督检查志。6～93～5月、10～1112～2应妥善保管制服及标志，不应转借、赠送制服及标志。办案人员退休、辞职、调离等原因离开市场监管部门时，应交还制服和标志。办案人员执行特殊任务时可着便装。行为举止执法期间应举止端庄、谈吐文明、行为得体、精神饱满、姿态良好。应规范保持站姿、走姿、坐姿。应保持良好的行为习惯。脱帽时，立姿可夹于左腋下（帽顶向外、帽徽朝前），坐姿可置于桌（台）左前沿或膝上（帽顶向上、帽徽朝前）。应规范使用执法车辆、执法记录仪等执法装备。调查与审核4调查与审核4附 录 A（资料性）执法用语表A.1给出了办案过程中的执法用语。表A.1执法用语过程情形用语备注-执法人员进行调查取证前，应先表明执法人员身份并亮证。表明身份时，使用问候语，出示行政执法证件，并清楚地告知对方行政执法主体的名称。“你好！我们是XXXXXX（行政执法主体名称）的执法人员XXX和XXX，这是我们的执法证件（亮证），请过目。”如遇被调查对象存在阅读障碍等宣读执法证号。现场执法、抽样取证、询问、先行登记保存、听证、留置送达等易引发争议需要进行音像记录的情形，应向当事人或其委托代理人说明开展音像记录的工作。“根据工作要求，我局执法人员将通过执法记录仪对执法工作进行全程记录，记录所产生的音像资料将作为视听资料证据。”开启音像记录后，应首先说明执法日期、执法事由、执法人员、执法对象。“今天是XX年XX月XX日，XXXXXX（行政执法主体名称的执法人员XXX和XX（地址）进行XX录音录像。”向被检查单位现场负责人或有关人员了解情况时，应说明工作目的与需要了解的具体信息，要求当事人出示有关证件/材料时，应清楚简洁地告知所要检查的证件名称/材料内容名称等。“你好，请你如实介绍一下你单位XX方面情况，并请出示/提交X（证件完整名称具体资料内容等处，同时签名或者盖章“你好，这是XX复印件，请你核对无误后注明‘此件与原件核对一致’，并在此处签名（或盖章），注明日期和出处。”当对方陈述不清、偏离主题或执法人员未听明白时，及时回到正题，并请对方再次阐述。“你好，我们想具体了解的是XXX（具体事项），请主要阐述该方面事宜。”或“对不起，我没有听明白，请你再说一遍。”进行现场检查时，应当告知被检查对象享有陈述、申辩、申请回避的权利与配合检查的义务。“我们需要检查你单位XX（单位请回避？”55表A.1执法用语（续）过程情形用语备注在检查过程中认为需要对被检查人（单“请你带齐XX材料并按时前往XX单位XX部门接位）进行询问调查的，应当送达《询问通受询问调查，如有疑问，请拨打XX电话联系XX同知书》，并说明接受询问的时间地点。志。”“我们需要对XX进行抽样检查/勘验/鉴定，检查/需要向被检查对象说明情况。勘验/鉴定结果将在XX天内告知，请你配合”“通过检查，我们发现XX问题，违反了《XXXXX》如在检查过程中发现存在违法违规行为，（具体法律法规规章）第XX条（第XX款）（第XX应告知违法事实、理由、依据，当场予以项）的规定,属于XX违法行为，请你（单位）立即纠正或者责令限期改正。/在XX日内予以整改，我们将根据调查情况作进一步处理。你是否存在异议？”在检查过程中发现依法应当给予行政处罚，并可适用简易程序作出处罚决定的，应当告知违法事实、理由、依据、处罚内容以及法定权利“通过检查，我们发现XX问题，违反了《XXXXX》（具体法律法规规章第XX（第XX第XX项的规定,属于XX（单位）处以XX处罚，你（单位）依法享有陈述、申辩的权利。现在你（单位）可以进行陈述和申辩。”“你（单位）如不服本行政处罚决定，可以在收到当场送达行政处罚决定的，还应当告知当本《当场行政处罚决定书》之日起60日内依法向XX事人救济途径。人民政府申请行政复议，也可以在6个月内向XX法院提起行政诉讼。”“你（单位）正在进行的XX行为涉嫌违反了在检查过程中如有证据认为被检查对象存在违法情形并有必要采取强制措施的，应当告知违法事实、理由、依据、拟采取的强制措施、实施依据以及当事人依法享有的权利等。《XXXXX（具体法律法规规章第XX（第XX（第XX项）的规定,依据《XXXXX》（设定行政强制措施的具体法律法规第XX（第XX第XXXX（XX物品或XX工具）实施XX强制措施，实施期限为XX（单位（单位依法享有陈述、申辩的权利。”（单位对我局实施的行政强制措施不服，当场实施行政强制措施，还应当告知救济可以在收到《实施行政强制措施决定书》之日起60途径。日内依法向XX人民政府申请行政复议，也可以在6个月内向XX法院提起行政诉讼。”检查结束后应当要求当事人在核对无误的检查笔录上签名，若当事人存在阅读障碍，需向其如实宣读。“以上是本次现场检查的情况记录，请核对/已向你宣读。如有遗漏或错误，请你指出并由我们进行/无书写能力的，由当事人按手印执法过程邀请见证人进行见证时，应当说“XX同志你好，请你见证我们依法开展的XX执法明原由。工作，谢谢！”执法人员应当在检查结束后请见证人在核对无误的检查笔录上签字。“这是我局执法人员在你全程见证下制作的检查笔录,请你在核实记录内容无误的情况下签字见证，谢谢！”66表A.1执法用语（续）过程情形用语备注“就我局执法人员开展调查的XX（方面你当事人提出要自证的，执法人员应告知途如果有情况需要反映或说明的，可以在XX天之内径及期限。（XXXX年XX月XX日前），向我们提供有关的证据或书面材料。”“我们依法就XX有关问题进行询问调查，请予配执法人员询问当事人及其他有关单位和个人时，应在表明身份后个别进行并告知被询问人享有的法定权利与义务合，你有权进行陈述和申辩。你认为执法人员与你（单位）否申请回避？”询问结束后，应请被询问人在核对无误的需向其如实宣读“以上是本次询问情况的记录，请核对/已向你宣读。如有遗漏或错误，请你指出并由我们进行补充或更正；如核对无误，请你逐页签名/盖章。”无书写能力的，由当事人按手印执法人员要求当事人及其他有关单位和个人在一定期限内提供证明材料或者与涉嫌“依据《市场监督管理行政处罚程序规定》第三十条（第X款）的规定，请你（单位）在收到本通知书后XX日内向本局提供以下材料，并在材料上签名或者盖章。逾期不提供或者拒绝提供相关材料的，将依法承担法律责任。”执法人员进行抽样取证时，应告知当事人抽样内容、依据、方式以及数量等XXXXXXXX式）XX，请你（单位配合。”抽样取证应制作抽样记录，开具清单，抽“这是本次抽样的《抽样记录》，请你（单位）在样结束后请当事人签名或者盖章。核对无误的情况下签字/盖章确认。”抽样过程邀请见证人进行见证时，应说明“XX同志你好，请你见证我们依法开展的XX抽样原由取证工作，谢谢！”执法人员应在抽样结束后请见证人在核对无误的抽样记录上签字“这是我局执法人员在你全程见证下制作的抽样记谢！”“由于XXXXXX（证据名称）可能灭失（以后难以取得），依据《行政处罚法》第五十六条的规定，我对与涉嫌违法行为有关的证据采取先行登记保存措施，应告知证据内容、依据、存放地点，开具清单，由当事人签名或者盖单位（相关证据采取先行登记保存措施。先行登记保存的证据，存放在XXX单位或者有关人员不得损毁、销毁或者转移证据。我们将在七日内依法作出处理/无书写能力的，由当事人按手印设施/（单位）在上面签字/盖章。”77表A.1执法用语（续）过程情形用语备注执法人员对案件中专门事项进行检测、检验、检疫、鉴定后，应将检测、检验、检疫、鉴定结果以及救济途径告知当事人。单位的XX/检验检疫/鉴定，结果为XX。你（单位）/验/检疫/起XX日内，向XX机构提出。”在执法过程中，如遇到当事人拒绝在有关行政执法文书上签字，应简单明了地告知拒绝签字的后果。“请你再次考虑是否签字。如果你拒绝签字，我们将记录在案，依法处理。”适用一般程序作出行政处罚决定之前，执法人员应向当事人送达《行政处罚告知单位列举具体违法行为）XXXXXX（具体法律法规规章）第XX（第XX款）（第XX），依据《XXXXXX》（具体法律法规规章第XX（第XX（第XX项）的规定，拟对你（单位）处以XXXXXX（具体处罚内容）的行政处罚。你有权进行陈述和申辩（或要求举行听证（单位行听证的，视为放弃此权利。”对当事人的陈述、申辩意见进行复核后，要告知当事人是否采纳及其理由和依据。XXXX规定，XXXX理由或XX据成立/不成立，决定予以采纳/不予采纳。”行政强制措施执法人员在采取行政强制措施前，应先表明执法人员身份并亮证。表明身份时，使用问候语，出示行政执法证件，并清楚地告知对方行政执法主体的名称。“你好！我们是XXXXXX（行政执法主体名称）的执法人员XXXXXX，这是我们的执法证件（亮证），请过目。”如遇被采取执法证号。实行/或其委托代理人说明开展音像记录的工作。“根据工作要求，我局执法人员将通过执法记录仪对执法工作进行全程记录，记录所产生的音像资料将作为视听资料证据。”开启音像记录后，应首先说明执法日期、执法事由、执法人员、执法对象。“今天是XXXXXX日，XXXXXX（行政执法主体名称）的执法人员XXX和XXX，依法对XX单位（司采取XX执法全程录音录像。”88表A.1执法用语（续）过程情形用语备注在调查取证或现场执法过程中，应依法采取查封、扣押等行政强制措施的，应当场告知当事人违法事实、采取行政强制措施的内容、期限、理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径，听取当事人的陈述和申辩。（单位列举具体违法行为）XXXXXXXXX（设定行政强制措施的具体法律法规）第XX条（第XX款第XX项（单位（场所/设施/财物）实施查封/扣押，期限为XX日。你（单位）依法享有陈述和申辩的权利。如果对查封/XX法院提起行政诉讼。”决定书》和《场所/设施/作现场笔录，并请当事人签名或者盖章。/设施/场笔录和清单上签名或盖章。”无书写能力的，由当事人按手印执法过程邀请见证人进行见证时，应说明原由。“XX具体行政强制措施）工作，谢谢！”执法人员应在查封/扣押结束后请见证人在核对无误的现场笔录上签字。这是我局执法人员在你全程见证下制作的现场笔录,请你在核实记录内容无误的情况下签字见证，谢谢！”对实施强制措施查封/扣押的XX场所/设施//检验检疫/鉴定的，应告知当事人检测/检验检疫/鉴定期间。“我们依法委托相关机构对有关物品进行检测/检验/检疫/鉴定。检测/检验/检疫/鉴定期间自XX年XX月XXXX年XXXX括检测、检验、检疫、鉴定的期间。”执法人员对案件中专门事项进行检测、检验、检疫、鉴定后，应将检测、检验、检疫、鉴定结果以及救济途径告知当事人。单位的XX/检验检疫/鉴定，结果为XX。你（单位）/验/检疫/起XX日内，向XX机构提出。”延长行政强制措施期限的，应告知当事人延长的具体期限以及享有的权利与救济途径。“因情况复杂，依据《行政强制法》第二十五条第（单位）实施的XX行政强制措施的期限延长至XX年XX月XX日。你（单位）可以对本决定进行陈述和申辩。如不服，可以在收到本决定书之日起六十日内向XX人民政府申请行政复议；也可以在六个月内依法向XX法院提起行政诉讼。你（单位）现在可以进行陈述和申辩。”对已实施强制措施的场所/设施/财物解除强制措施时，执法人员应当场交付《解除行政强制措施决定书》和《场所/设施/财物清单》，请当事人核对清点后签名或者盖章。XXXXX（具体法律法规第XX（第XX（第XX项）的规定，我们自XXXX月XX日起依法对XXX解除强制措施。这是《解除行政强制措施决定书》和《场所/设施/财物清单》，请你核对/无书写能力的，由当事人按手印99表A.1执法用语（续）过程情形用语备注听证当事人要求听证的，应向其送达《行政处罚听证通知书》，告知当事人听证时间、避的权利“根据你（单位）的要求，本局决定在XX年XX（单位）涉嫌XX一案公开/不举行听证时，听证主持人应