《国际贸易理论政策与实务》第章

第6章生产要素的国际流动西安交通大学

经济与金融学院6.1生产要素及其国际流动的有关概念所谓生产要素(FactorofProduction),是指商品生产过程中必须的投入。按照古典经济学的观点，某一商品的生产所必须的投入有劳动、资本和土地，因此长期以来有“生产三要素”之说。随着经济的发展和经济理论研究的不断深入，人们发现，生产要素不仅包括资本、劳动和土地，还应包括技术、自然资源、人力资本等，也有人认为还应包括知识、经营管理的经验。所谓生产要素国际流动系指生产要素跨越国境的流动。6.2生产要素国际流动的动因6.2.1跨国公司的特点跨国公司在当今国际贸易与国际市场中占有极其重要的地位，它一般具有如下基本特点：（1）它们都是一个或几个部门居于垄断地位的大企业或企业联合体。它们是国际化的垄断实体。它们是全球技垄断企业，其目标是垄断世界。（2）它们实行全球战略，有全球性的战略目标和战略部署。跨国j经营的主要内容是商品贸易、直接投资和技术转让。为实现最大限度利润，要求公司把商品贸易，直接投资、技术转让三者结合起来，相互利用，从公司的整体利益以及未来发展着眼，进行全面安排。（3）公司内部实现“一体化”。在总公司与子公司，子公司与子公司之间相互配合协作，从而形成整体。6.2.2国际分工的“古典环境”（1）国家特有优势(country-specificadvantage)与市场机制（2）要素价格均等化与资源配置效率（3）要素流动与国际分工的利益来源国际产业分工理论1）国际分工的类型国际分工可分为垂直分工及水平分工两个类型：（1）所谓国际产业垂直分工（VerticalDivisionofLabour）是指在产品技术差异的前提下，部分国家供给原始原料，而另一部份的国家则供应制成品之分工生产与贸易型态。（2）所谓国际产业水平分工（HorizontalDivisionofLabour）则指产品间技术相近，因成本差异所形成的生产与贸易型态。水平分工又可分为产业间分工（Inter-IndustryDivisionofLabour）及产业内分工（Intra-IndustryDivisionofLabour）2）股权式并购和跨国战略联盟（1）股权式并购。跨国企业并购和合并成为目前跨国公司不断扩张的更为重要的形式,成为当今国际直接投资的最主要形式。（2）非股权式的战略联盟。战略联盟是由两个或两个以上有着对等经营实力的企业或其他组织,为了达到共同拥有市场,共同使用资源等战略目标,通过各种契约而结成的优势相长、风险共担,要素双向或多向流动的松散型网络组织。6.2.4“垄断竞争”论和“内部化”理论“垄断竞争”论又称“垄断优势论”和“国际寡占论”，由美国学者海默(StephonHymer)、金德尔伯格()、凯夫斯()等人提出并发展而形成的用以解释发达国家对外直接投资动因的理论。海默认为，企业之所以开展对外直接投资，主要是为了在国外市场取得垄断权，从而排除那里的竞争对手，而达到这一目标的基础在于跨国公司拥有各种垄断优势。内部化理论也称市场内部化理论，早在30年代就由科斯()提出其基本构想，1976年经英国经济学家巴克利(PeterJ.Beckley)和卡森(M.Casson)加以系统阐述。内部化理论认为，由于市场的不完全性，企业之间通过市场而发生的买卖关系不能保证企业获利，于是就有必要把市场上的买卖关系变为企业内部的供需关系，这在所有者不同的商品买卖中是办不到的，需要的是把市场交换变成一个“共同所有”的企业的内部供求交换。6.2.5区位理论区位理论认为，跨国公司对外直接投资，其目的在于获得一定的区位优势。这些区位优势包括：①廉价的投资。②市场。③避开贸易壁垒。④经营的社会环境。国际茎生产钉综合生理论捕和共凉同治宁理国际黑生产物综合毫理论链又称拘国际勉生产饺折衷鼠理论强，是没20雁世纪狭70洋年代洲末由兵英国耕经济若学家士约翰券·邓舍宁(喝)提艳出的盘。综合时理论畜用于犬解释点企业姨对外恒直接话投资毫行为浅和跨川国公预司的正竞争挤优势个。它供由三坏个核匪心因捷素构链成：（1荷）所赔有权难特定旅优势灰。（2索）内绿部化得优势协。（3破）区哥位优拨势。19欠93彩年邓羽宁注宋意到塘跨国娘公司紫竞争佳优势均的发奇展，气提出绣共同展治理耀经济济（E泛co右no肾mi受es愚o样f坟Co卖mm奴on绕G春ov泼er淋na篇nc封e）强的概耍念臣。共同秆治理民经济艳指的陪是跨少国公堡司对基全球毕各地漫的分车支机诊构进顷行管茅理协姑调而烘带来室的各泪种额寻外收阀益。共同宾治理雹经济本的优贫势主瞒要体锯现在堪以下招几个垒方面葵：（1厕）充壶分利叮用各脊国要绪素禀碍赋差茅异带锻来的絮经济努效益佣。（2膛）跨行国公骨司可攻比较纪不同纤国家负间生评产方屈式，丢主动抛选择摊最优砌的方腹案。（3已）实毫现跨杯国公驻司各到分支腹机构端的资诵源和滩信息疤共享休，又初可以肢保护笑知识鞋产权舟，防口止信贼息扩岭散给浩竞争治对手饿而贬特值。（4爸）跨地国公伪司对割一些扯流动玩性较壮强的群资源俊可在滨全球结范围散内调旧配，声提高菜资源拣的产勾出效闪率。（5勉）跨检国公上司对惜各地甩分支育机构此的管序理和饺协调秤有助限于公配司在感全球济建立登统一黎的形携象，难有利孩于维逆持客触户与缓公司返的长批期关柔系。6.砌2.厘7英产区品生溉命周妻期理拳论和芬侵占愁权益望理论美国绑学者邪弗农医(R姨V往er陵no们n)塞等人咐于1捡96搏6年漫提出抽了“遮产品愉生命伶周期释理论伯”。弗农据认为菠，垄路断性疯优势训论加鞭上时输间因酷素，浊就能钓使产旁品生蔑命周雾期理服论有奸助于元解释霜美国慢的制吃造商碗为什普么从巷出口毯商品钻转向连了直环接对维外投肾资。“产跨品生怠命周笨期理缠论”圈存在吩问题卷：①搂这一盯理论唤在很盾大程妖度上打是基覆于美拣国向您西欧贞等国渠的投锁资过机程的岩考察维而来嚼的，毙但它差无法帜解释旧日本稼以及海一些液新兴折工业转国的欲对外怠投资划。②感跨国梦公司竭在国详外已令经建催立了登从事姓生产奇和销当售业吵务的兼子公府司，启它可杠以在尿子公掩司发剩展新极产品柴，然维后出偷口到孤本国厦。跨惩国公冰司也偏可能辱在美亮国发贸展新叮产品饮，然衡后交旱由子心公司居生产选，从栋而越更过了逮出口邮阶段慌。③拢它无辱法解霜释那管些非壁标准哪化产米品部幅门的蜜对外搞投资丝式，对眨这些鸭产品残划分减生命田周期孟未免吴有些饰牵强奖，如吼石油愉生产恨。19界77乌年，鱼美国利经济愤学家柿梅基况()理用侵验占权烂益理威论来山解释杏跨国纪公司强对外符投资驾的原拖因。梅基蛋认为鼓，跨刮国公钟司对婆外投仁资的非目的绸之一婶是为滔了保搜护自间己的画技术顷创新葡的权巾益。根据匠侵占跪权益幕理论亡，跨院国公席司在庙内部妖各子膀公司皆之间谦转让挽高级供技术差比经昏由市肺场转撞让技畏术更巾为有尚利，边因为眯只要想技术双转让姜置于祸同一佩公司收的控捡制之裳下，倚那么记技术圾被外骄人摹艰仿和秒剽窃特的可泊能性栏就大写为减牢少了膀。6.宾2.裙8乎交易观成本罗纳缘瑞德获科斯减（R浆on收al其d.维C餐oa壳se裕）在派19章37甚年发甩表的该《企德业的倦性质味》（引Th潮e糕Na柳tu摄re锈o衰f私th样e埋Fi崇rm设）一波文中如指出侄，如软果在帆组织煎内部且进行汪活动牵的成亭本，若低于芦在市塑场上竟进行船的交哗易成意本，钉则企挣业组甲织即醒会成时立撑。他认注为市击场可脂透过毯价格佛机能叫运作牧调节棚交易讽（t贤ra痒ns勾ac钓ti堪on追）然惠而由菌于环鹅境的梳不确升定性耕和决太策者纪的有挠限理框性，牌增加裙了价身格机日能运酸作的勇成本武。另一饱方面忧，交娃易过墙程中恋契燃约关耀系也粪会产级生协牙议及恼谈判散成本谎，而创影响逢市场蝇机能缴的运贡用效吗率，羡厂商顿组织打因此羞能替体代市裕场而握存在升。交易僵成本芽的存竿在表含明市盘场机诞制并发不是栏资源急配置辫过程滴中完晒美无糕缺、尤唯一盐可用反的协叔调机廊制。6.纪2.迅9迟贸平易导帐向投袋资理扬论该理瞒论是停由日拦本学圾者小话岛清霉(臣Ki支yo愿sm垂K金oj俊im请a)地于蜓19榨77教年提里出的永，被充称作吐“小遮岛理折论”或“夫日本剑式对昂外直查接投摩资”幼理论追。小岛毙清认钻为，吩对外熟直接安投资所应该佳从本报国(托投资罢国)节已经拉处于强或即起将陷至于比率较劣叫势的盲产业粱(可他称为待边际继产业佳，也冬是对令方国繁家具命有显析在或窝潜在悔比较魄优势叛的产妨业)勇依次续进行嫂。依小靠岛清肺的分今析，湾对外公投资砌的动堵机可奶以分谣为三敌大类顽，天床然资奴源导意向、偏劳动伐导向出、市注场导适向；（1召）天积然资黑源导壤向（路Na盐tu红ra平l到re悉si肝ur趣cr吹o泳ri狐-e脂nt内ed宽）为虾贸易爪导向词（T摊ra右de循o贱ri葱en沸te冬d）页因为烘投资糕国需拆要进求口天禽然资漏源；（2铺）劳券动导旋向（岂La桐bo偶ur箭o奇ri俯en因ed掏）亦夹为贸菠易导阿向，赞因其固产品稳成本喂较低赢，具妄有竞吉争上膝的比震较利红益，（3洋）市摘场导鞠向可亡分为洪以下幸三类马：（i事）贸硬易障循碍（视Tr亮ad季e缝ba始rr轿ie概r吧or简ie仇nt供ed遵），别所形冷成的轧FD告I为污贸易曾导向敞，从拥投资苗国进扇口零边配件鸡、中肌间原匪料、吉机械遵、设插备、矛技术我等。（i翅i）张寡占借型的并FD李I；协美国详的F锤DI肌多属叔此类错，为妹逆贸包易导逮向，孝因为乒主要包目的烈是占聪领当枯地市庙场。（i上ii误）生幻玉产与炼营销窑内部惧化式或的F什DI锯，亦湿为逆筐贸易飞导向嫩。6.农2.吹10印雁地行发城展理喷论“雁麦行发仓展理欲论”瓶是日若本经鞋济学估家赤伙松要总针对浊日本物经济讲如何啦在战樱后振赖兴而斧提出谋的。赤松匆要的违“雁行发展促理论拖”认贸为，驱当进停入到套工业苗化时诱期，撇一些牙发展西中国摩家，案由于广经济亩和技蚁术的征落后裁，不中得不押把某究些产乡丰品的凑市场酸向发絮达国伟家开遗放。等到姐这种塔产品衡的国臭内需执求达尘到一刑定数嗓量的愤时候起，也窝就为炒本国兽生产衔这种伞产品舌准备天了基封本的仍市场绸条件今和技腰术条迈件绩。随着抢生产眠规模撤的扩情大、祝规模睬经济弹的利遮用以拾及廉餐价劳耍动力摸的优侦势，贩本国筋产品窜的国降际竞幅争力营不断死上升格，最找终实汁现这误种产准品的竹出口栽，达旅到了胞经济烦发展匙和产方业结杯构升企级的捉目的贿。在这科个过专程中抖产业垃的发棋展实音际上瘦经历耳了进盏口、永进口吨替代谎、出天口、各重新锯进口迅四个纺阶段预。因惭为这贪四个慨阶段判呈倒泼“Ｖ丛”型趁，在浇图表规上酷你似展且飞的满大雁卖故得飞此名爬。6.婶3孔要纵素国吓际流膝动的自经济删效应山分析要素降国际脑流动捷的一厘般效植应分醉析6.叔3.停2婚贸玩易与撇要素锻流动飘的关名系分舅析1)岁要素惊流动围与商证品贸蹲易的艰转移暗成本业分析2)泽贸易茄与要连素流愚动的坝替代纵关系3)扫贸易医与要大素流毯动的悉互补践关系6.妹4活跨问国公夫司的到理论虫与实葬践6.之4.音1固跨国蜻公司茧理论静研究伴的扩算展Ti亏ng单G划ao戒(1半99减9)斑将需鸟求和势成本兆相连皇，并燥将降抖低成择本的宁动机拉和生小产区射位的垄选择熟结合破起来享，分怕析了饮跨国奶公司搬的区戒位选揭择问唐题，屋提出闷了垂耳直一疏体化脆的跨草国公脉司的扬一般偷模型橡。Pe阻te锹r裕Go姿ur佣ev徐it啦ch圾等愧人（师20贿00博）对境计算园机硬窜件产雾业进牌行了血研究季，考项察了味全球怖化的患形式套与就杆业和遣工资供之间释的关扑系，病探明闭了公蛾司区唱位决陆策的愉影响袍因素冈。文占中认滴为，宾现实躺世界逝里，证大多肆数的泡产业繁即具石有全响球的晋多样唇化经举营的发特征叛，也鹿具有偿区域腰集中攻的特别点。6.方4.影2袖跨国迟公司享的内位部贸历易问膝题6.挠4.旗3赢跨国干公司纯的转窝移定驼价（1喝）国犁际转湾移价凭格的肤定义所谓竹国际马转移要价格醉（t井ra谢ns熟fe终r雀pr舌ic亏e）惯，亦香称划准拨价占格、兴调拨沙价格盼、转点让价勿格，矿是指忆跨国知公司倦内部举母公住司与境子公肾司之悬间、姐子公物司与余子公拢司之帜间进烟行商窜品和矿劳务绪交换筋时所烂执行话的内隔部贸舞易价并格。（2涛）国废际转峡让价便格的饿表现范形式①实炸物价当格②劳虾务费棕用③特耽许权偿使用去费④贷请款利凝息⑤租天赁费（3帅）跨浑国企考业实昌施转洞移定谨价策哨略的屡战略季目标①规剪避税耕收，升使公畜司纳昏税最态小化谊。瓶包括督规避蒸所得毕税和网规避秧关税他。②调哑节子晶公司含的利驼润水道平熔。③规具避各容种风垒险狂。包骑括：妈规避薪外汇遵风险妙；革规避杏东道坐国的和价格滑控制仁；丑规避日东道稼国的夫外汇蝴管制就，回沾收投裂资和巨收益说，调狐拨资孕金俩；争纹夺与爱控制孝市场旧。（4判）国积际转缘瑞让价猴格的阻影响从内封部讲副，国酒际转雾让价拖格能滚够提私供数佳据，表激励循附属万公司草的管药理人现员，用用来思评估笼附属格公司执和其捕管理艺人员绳的业写绩；从外娘部讲套，国嘱际转染让价杂格可被以影每响到剃跨国崭公司刚的关威税、锁利润没的转罪移及漠其全粥球范醒围内火的所防得税音的大躲小，母等等宴。跨国绒公司膀的战涂略联躲盟1）菌战略慢联盟猜形成汪与发问展的牧动因（1灶）戚降低剂高新目技术跨产品插研制稿和开厅发成矩本的扬需要（2洲）提弊高国翁际市乓场竞按争力泡的需助要（3礼）优剪化生农产要浊素配万置的息需要（4糊）企幕业组狗织战慕略性瞒革新白的需纹要2）雄国际锣战略津联盟侍的特穿点（1招）主化要是戏规模庆巨大宁的垄裂断企园业间狡的相女互兼驻并。（2佣）主守要集庆中在受高技束术产胁业和率以金辱融服悬务为绍主的获第三尿产业兴。（3围）企把业合谎并通区过股酬票市卖场进及行。6.酱5遣国际衣资本豆流动静和跨拦期贸能易跨时将生产柴的可缴能性织和贸源易所谓错跨时滔贸易历是指送用现句在生蓄产的享商品咽去换犹将来巧的商承品。如图岗，可述以判啄断本邪国偏居好当钩前消左费，催而外盐国则盆偏好参未来略消费章。若不埋存在燃国际竟借贷匠（贸庄易）匪，那气么本拘国未肝来消滑费的满相对逐价格敲比外暮国高捕，即QF军1/吹Q要P1粥>溪QF成2/厦Q彻P2因此择，如叙果有贫可能窝进行怒跨时司贸易粪的话草，可蛇以预爬期本镰国将你出口研当前激消费葬而进尚口未举来消迈费，矩外国雹将出宫口未招来消淘费，说而进世口当挠前消谋费。跨时兽贸易沿条件吊与实撞际利幼率图镰6-续6跨有时贸捐易条睬件与匪实际烘利率如图汇，为错一国录的跨探时生帽产可订能性涉边界铲。横苍轴表办示商逼品Q徒P的拉当前造消费湿，纵卵轴表命示商览品Q脑F的责未来睁消费姓。在州等价用格线乖与生蝴产可孟能性丑边界弃的切币点Q饥为有垂效生渣产点术，在车该点菌上当荣前消置费Q谢1P尖，未伸来消附费Q羡1F跨。当查本国优将部据分现不有资毯源从槐当前齿消费剖转为径投资谢时，螺当前娘消费梯产品择的产拖量QP下降磨，未饰来消炮费产橡品的备产量QF上升降。因应此，规增加携投资刚使整宝个经蚊济沿栽着跨住时生扮产可疫能性非边界叠向左饲上方碧移动废。跨时岛比较挽优势竟和无予跨时艺比较膏优势公的区宇别产生们跨时询比较寻优势坛的原顶因与肤在普拉通贸夫易中仙比较颤优势仰的产宫生原略因有倘一些袋区别子。一个索在生体产未守来消首费产栏品上愤具有顾比较敬优势枪的国丝式家，负在没欧有国厘际借仅贷时亦，其加未来域消费狭的相雄对价蝇格就王会较剂低，昌或者黄说实肌际利节率较般高。高实争际利趟率与蓝高投伐资回贱报率梦是一闻致的翻，也梳就是含