期货从业资格考试：2021期货法律法规历年真题汇编

D.15并公布。(单选题)A.国务院期货监督管理机构B货业协会CD管部门措施。(单选题)A.5B.10C.3(单选题)A交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管B协会工作人员C机构工作人员D作人员()。(多选题)A.监察委员会C员会A期货业协会的章程由会员大会制定B按照章程的规定选举产生C构为全体会员组成的会员大会D，其业务活动受国务院期()。(单选题)A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会开立交易编码。(单选题)A.85可以根据()调整保证金标准。(多A.结算会员的资信情况B险准备金(多选题)A.副总经理()。(不定项题)A有完备的期货投资咨询业务管理制度1、全面结算会员期货公司应当按照()向非结算会员收取保证金。(单选题)A结算协议约定的保证金标准B标准C会规定的保证金标准D保证金标准估。(单选题)办理客户交易编码的注销。(单选题)A.期货交易所交易结算系统C控中心统一开户系统证券公司进行日常监督取监管措施或者予以行政处罚。(单选题)A.中国期货业协会及其派出机构B货业协会C证监会及其派出机构D交易所A.期货交易所货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。(不定项题)A.所在公司住所地证监会派出机构C.中国证监会D货业协会的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以()规定的保证金比例为标准。(单选题)C.中国证监会D货业协会A.遵循具体的业务操作规范B平和人员配置相适应C管理制度D险A经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小B易结果，但公司应返还小C承担交易结果，公司无需返还资金D交易结果，公司应返还小有()。(不定项题)A.通报批评B务资格D资格活动。(单选题)A.商务部B证监会C有资产监督管理机构)A.现场检查C.出具警示函对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。(单选题)4、会员单位应当完善()机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。(单选题)A客户矛盾化解A货交易所必须实行会员分级结算制度B算制度C交易所将交易所会员区分为结算D是个人(单选题)A.期货公司的日常经营管理B投资计划C合法合规性和风险管理状况的监督查D管理人员2、会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度，明确理人员等相关期货从业人员的责任。(单选题)A.问责追究D.民事责任纪业务的后续费。上述情形中，涉嫌违规的事项包括()。(不定项A期货公司的资管产品投资于非期货类产品B货和股票账户，期货公司C收取管理费()。(不定项题)A.训诫C.出具警示函范围的说法，正确的是()。(不定项题)A融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格C公司成立后申请业务资格D须调整其有关方案况证明。(单选题)A.季收入证明文件B证明文件理的机构是()。(单选题)A.期货交易所B货业协会C.国家商务部D及其派出机构的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。(多选题)A期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间C户之间D资账户之间形有()。(多选题)A.总经理被暂停职务B资格C适当人选而被解除职务()具有期货从业人员资格的业务人员。(不定项题)生()以上变化的业务，称为重大业务。(单选题)员期货公司依法有权采取的措施是()。(单选题)A.及时向中国证监会举报C的持仓强行平仓D责轻、减轻或者免予行政处罚。(单选题)A.向期货交易所报告的(单选题)A.营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试B的，应当在作出决定前向C具有期货从业人员资格D责人的，应当重新申请任职货交易活动的，其应承担的法律责任是()。(多选题)A.独立董事A金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B专户存储保障基金C但保障基金不可以接受社会捐赠D生的各种收益等孳息归属A.期货公司的从业人员承担B定C司承担D担订)》的规定，期货公司客户开发责任追究制度，应当明确()的责任。(多选题)C.审核人员管理制度包括()。(多选题)A.结算担保金制度C负债结算制度 ()。(单选题)A应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监的期货保证金账户B资产相互独立、分别管理C金，可以根据客户的要求支付可D资产，由期货公司和客户投资咨询服务。(单选题)A.财务部B营业部(多选题)A.一般单位客户的指定下单人B算单复核人C户的资金监管人D.自然人投资者本人货公司股权的说法，正确的是()。(不定项题)A货公司股权不得质押，上述质押无效D向监管机构报告A经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小B易结果，但公司应返还小C承担交易结果，公司无需返还资金D交易结果，公司应返还小1、期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。(单选题)A.5BC.1规定，证券公司申请介绍业务，应该向()提交申请材料。(单A.中国期货业协会B民银行C.中国证监会D券业协会应当提交()名推荐人的书面推荐意见。(单选题)A.1C.3的内容包括()。(多选题)A员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处B程序C结算准备金最低余额D的标准和形式纪业务的后续费。上述情形中，涉嫌违规的事项包括()。(不定项A期货公司的资管产品投资于非期货类产品B货和股票账户，期货公司C收取管理费1、客户不可以通过()，向期货公司下达交易指令。(单A.书面C.电话D.口头一通过()办理。(单选题)A.期货交易所B证金监控中心D监督管理机构判断。(单选题)A.担保B.准确C预测A.申请书C、学位证明5、期货公司的期货从业人员不得有的行为包括()。(多A行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易BC禁止的其他行为D1、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。(单选题)A.董事会B员会CD经理解客户和()为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权A.分级管理经()审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。(单选题)A.全国人大常委会B监督管理机构C业监督管理机构D监督管理机构 A期货公司不承担责任BC易结果开展工作的做法，正确的是()。(不定项题)A货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B录至少保存至整改问题完C予以拒绝，必要时，应向股东会D议审计。(单选题)A会计师事务所C关业务资格的律师事务所D的会计师事务所期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。(多选题)A.可用资金要求C求D要求A.责令其限期整改B证监会依法撤销其介绍业C款D分建议正确的是()。(不定项题)A双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定BC非结算会员准备金最高余额A.现场检查D约定标标准有()。(不定项题)证券公司发债提供的反担保除外C流动负债余额(不包括客户交易结算资)C.出具警示函A.期货、期权及其他金融衍生品融资券、资产支持证券等C不包括的投资品种D的其他投资品种(单选题)A.证券销售从业人员资格C.身份A.隐瞒、欺诈和阻碍B书面和电子形式保存客户相关信息。(多选题)A.投资经验B保监会()分。(单选题)A.5B.10C.152、期货公司变更住所，应当向拟迁入地()提交申请书等材料。(单选题)A.期货交易所C监会派出机构D民银行于规定，张某的行为属于()。(不定项题)A.违规划转客户保证金C客户委托A不得从事期货自营业务，需调整其有关方案BC在公司成立后申请业务资格D成立后申请业务资格递()的指令。(不定项题)A.王某B某C.同时传递D均不予传递指令的是()。(单选题)A没有有效期限的，应当视为一直有效B易最活跃的品种C当视为按市价交易D按平仓交易，没有持仓的应当易指标预警标准的表述正确的有()。(多选题)A“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是B监管指标，其预警标准是C的风险监管指标，其预警标准是D准的风险监管指标，其预警标准是(多选题)A货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B事会主席，或者监事会主C、监事会主席改任除独立董事之D责人改任其他营业部负责人A持充分的独立性B判断C害冲突的事项D()等方面的基本要求和规定。(多选题)A.专业胜任能力A年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍B处或者单处违法所得一倍C役，并处或者单处违法所得一倍D处或者单处违法所得一倍)A.直接全额加回C资本D映的具体内容等归属()。(单选题)A.期货交易所B机构D(多选题)A.专业知识C业技能(不定项题)个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(单选题)A.5BCD.1序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善()。(单选题)A以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度确的有()。(多选题)A令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B赔偿客户交易损失C货公司承担D果由期货公司承担A.及时向期货交易所报告C会报告D员或者其客户的持仓强行做法正确的是()。(不定项题)A公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可B件，代妻子开户C，期货公司应当不予开户(单选题)A.期货交易所B证监会D监督管理机构)。(多A.委托期限C证金管理制度应当包括以下()内容。(多选题)A.向会员收取保证金的标准B备金最低余额C额低于期货交易所规定最低余额时的处D金的形式4、下列主体中，应当依法提取风险准备金的有()。(多A.期货公司D机构)A.发布市场信息C所的交易规则及其实施细则D库的期货业务估。(单选题)的是()。(单选题)A没有有效期限的，应当视为一直有效B易最活跃的品种C当视为按市价交易D按平仓交易，没有持仓的应当易A期货公司独立董事C负责人D的责任。(多选题)A.高级管理人员B责人C公司和客户应当采取的正确的措施是()。(不定项题)A公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓B的交易持仓C加保证金或者自行平仓A.对客户进行投资分析并提出投资建议D金督检查的期货公司高级管理人员。(多选题)A合法合规性(多选题)A召集会员大会，并向会员大会报告工作B其修改草案，提交会员大定C纳和退出意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400在香港的账户。乙期货交易所的行为构成()。(不定项题)B洗钱罪的行为有()。(不定项题)A.挪用客户保证金B交易CD委托1、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过()系统统一下发至期货公司会员。(单选题)A.期货公司内部B交易所C.中国证监会D货业协会(单选题)A通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方B务的，应当对互联网交易示C令的，期货公司应当在传达交易D网委托服务易所不得从事的业务活动有()。(多选题)A.为期货交易提供集中履约担保 A.小李的头部正面照B扫描件C其客户经理的合影D录音(不定项题)人员不得少于()人。(单选题)A.3；5；5；3C2；3；3；2D3；2；2；3)B时与江某签订了期货经纪具备从事期货交易的主体资格C员侯某签订的期货经纪合同D的期货经纪合同A.泄露内幕消息B金结算业务的详细计划，包括()。(多选题)A风险管理制度D.岗位责任A期货公司独立董事C负责人D1、期货公司会员不得为综合评估得分在()以下的投资者申请开立金融期货交易编码。(单选题)A.5C.15D.10证金账户可用资金余额不低于人民币 ()。(单选题)司出资方案的说法中，正确的是()。(不定项题)A方案不符合规定，必须全部为货币出资B的股权不得用于出资C资比例过低D公司注册资本最低限请并从事期货投资咨询业务后，应受()的监督管理。(不定项A.中国证监会及其派出机构规定，证券公司申请介绍业务，应该向()提交申请材料。(单A.中国期货业协会B民银行C.中国证监会D券业协会2、《期货公司监督管理办法》的施行时间是()。(单选度，结算担保金属于()所有。(单选题)A.期货交易所CD证监会形有()。(多选题)A.总经理被暂停职务B资格C适当人选而被解除职务应当符合()。(不定项题)B算资金第三方存管制度规检查等制度D系统期货交易所。(单选题)A.全面结算会员期货公司B货业协会C证监会及其派出机构履行职权。(单选题)A.第一副总经理B经理C人员专项后续职业培训。(多选题)A.约见谈话中，不得担任该期货公司独立董事的有()。(不定项题)A该期货公司的分公司的经理B弟弟融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()。 公司兼任董事、监事。(单选题)A.1C.3A.期货交易所C按比例D连带的清算方案，应当报()批准。(单选题)A.中国证监会(多选题)A.一般单位客户的指定下单人B算单复核人C户的资金监管人D.自然人投资者本人的是()。(不定项题)A不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益B托资产属于其破产财产或D理业务的预期收益(单选题)A.5B.1C.3将收到的有价证券()。(单选题)A.直接提交期货交易所B交C算会员提交期货交易所D提交中国证监会)年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。(单选题)A.2BD.7证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是()。(不定项A.经期货交易所认定的标准仓单C债A.期货交易所B证监会C证监会派出机构D货业协会的是()。(单选题)A从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请B得在期货公司从事期货业务C就可以从事期货业务A.月度风险监管报表C报表3、期货公司的期货从业人员不得有的行为包括()。(多A行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易BC禁止的其他行为D4、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．()可以要求期货公司更换代为履职人员。(不定项题)A.中国证监会指定机构B聘机构C监会派出机构D管机构中，不得担任该期货公司独立董事的有()。(不定项题)A该期货公司的分公司的经理B弟弟A.直接向期货交易所报告BC货交易所报告D告责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()。(单A.书面警示C所期货业务D业务资格交申请日前()会计年度每季度末客户权益总额情况表。(单选要赔偿。以下说法正确的是()。(不定项题)A.老张可以直接起诉期货交易所C自己向期货交易所主张权利D作为第三人参加诉讼提供的材料包括()。(不定项题)A.期货投资咨询业务管理制度文本D理人员和业务人员的名单)A.5B.10C.3D.15A.经营境内期货经纪业务BD定的其他期货业务A.期货交易所B货业协会C管监控机构D及其派出机构全面结算会员期货公司可以根据()调整保证金标准。(多A.结算会员的资信情况B险准备金。(不A.期货交易所承担一部分B担一部分C司承担上限分别是()分和()分。(单选题)A.5；10C.20；10的，应当在()个工作日内向协会报告。(单选题)A.5B7C.10D.15判断。(单选题)A.担保B.准确C预测当以()的原则而予以处理。(单选题)A开确的有()。(多选A期货公司股东可以按照出资比例行使表决权B份比例行使表决权D职权范围内的事项席风险官的职务。(单选题)A.期货交易所CD货业协会题)A.社会保障基金理机构批准。(单选题)程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向()报告。(单选题)A.实际控制人住所地的期货交易所B监会派出机构C期货交易所D出机构A.客户情况C况A.限制开仓A.1C.3有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。(单A.1C.3采取的临时措施有()。(多选题)C限期平仓造成严重后果的，下列处罚正确的有()。(多选题)A.理事会提名，中国证监会通过B货业协会提名，理事会通过C.中国证监会提名，理事会通过D中国证监会提名，会员大会通过查询其从业人员资格公示信息。(多选题)A.指定媒体CD场所A.银行存款C申请。(不定项题)A或诋毁其他机构、期货从业人员C隐瞒重要事项D人未公开重要信息构应当对该公司采取的监管措施有()。(不定项题)A责令有关股东限期转让股权C期货业务从事风险管理、合规业务()年以上经验。(单选题)A.2BD7(单选题)A.代理客户从事期货交易B从事期货交易C对客户账户盈亏作出承诺或者保证D分揭示期货交易风险包括()。(多选题)A延迟开市D冻结资金进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。(多选题)A.非期货类投资账户之间B业务客户账户之间C货类投资账户之间足以弥补损失，期货公司应当采取的措施是()。(不定项题)A司风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并取得对B承担违约责任C保证金弥补亏损D金划入期货交易所法核准任职资格的人员有()。(多选题)A.财务负责人D的监事向()提交书面报告。(多选题)A.中国期货业协会C国证监会派出机构在测试试卷上签字的是()。(多选题)A开户知识测试人员BD以配合。(多选题)A.限制会员资金划转B司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。(不定项题)A.负债／净资产C资本准备DA.中国期货业协会B管部门C务院期货监督管理机构D机构派出机构构应当在()个工作日内核实原因。(单选题)A.5B7C.10D.15说法中，正确的是()。(单选题)A在当日收盘之前提出C时间内提出终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清()并终止经营活动。(单选题)A.工作人员工资C编码D费用5、期货交易所向会员收取的保证金分为()。(多选题)A.风险准备金C证金一通过()办理。(单选题)A.期货交易所B证金监控中心D监督管理机构关规定。(单选题)A.国家外汇管理B外汇法规C国家期货管理D期货规定A.资本充足情况由()承担。(不定项题)A.王某B期货公司C公司承担连带责任D承担补充责任在香港的账户。乙期货交易所的行为构成()。(不定项题)A.走私罪(共犯)B洗钱罪1、《期货从业人员管理办法》的施行时间是()。(单选2、下列关于客户资产保护的说法，错误的是()。(单选A合法合规性A客户的保证金可以与期货公司的自有资产合并管理B金不属于破产财产C或者个人不得以任何形式占用、挪D于客户所有(单选题)A.3C.10D.15督检查的期货公司高级管理人员。(多选题)5、期货交易所有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。(多选题)A行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报C交易、结算、交割资料的D下进行期货交易的A期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B理的首要责任C诉材料及处理结果报中国证监会备案D处理流程A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B的，应当是客户C应当明确、全面D诱骗客户发出交易指令()具有期货从业人员资格的业务人员。(不定项题)货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。(不定项题)A.所在公司住所地证监会派出机构C.中国证监会D货业协会首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是()。(不定A官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告B报告C期货业协会报告D告A.结算机构理事的下列做法正确的是()。(单选题)A.在电话里通知另一理事代为出席B已经接受了一项委托C托另一尚未接受委托的理事代为出席D出席3、公司制期货交易所监事会行使的职权有()。(多选题)A.决定对违规行为的纪律处分C、高级管理人员执行职务行为D提出提案A.期货公司会员CA提供交易的场所、设施和服务B和交割C集中履约担保D市算业务的机构是()。(单选题)A.全面结算会员期货公司BC货公司D题)A.交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市B对标的物的质量等级进行割C，一般由买卖双方自由决定D时，价格需要升贴水3、期货公司会员不得为测试得分低予()的投资者申请开立金融期货交易编码。(单选题)A拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B者营业场所的方案C方案，聘任和解聘工作人员D和奖惩A.申请期货从业人员资格B用期货从业人员C货业务D业务A.10；20C30应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。(多选题)A非结算会员的客户C.中国证监会D期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。(多选题)A.一般客户C控制人书面和电子形式保存客户相关信息。(多选题)A.投资经验C.身份()。(不定项题)A.行业管理B.自律管理C给予警告，并处()的罚款。(单选题)A.农产品期货合约C约()提出。(多选题)A.中国期货业协会C.中国证监会D并及时向住所地中国证监会派出机构备案。(多选题)A客户承诺书C本(多选题)A期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有C、投资事项以及可能带来较大财D有较大影响的诉讼A.即时行情B况C应当发布标准仓单数量D布可用库容情况(多选题)A自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控B评估C客观评估D金融期货交易制人应具备的条件有()。(多选题)个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是()。 考试提供的服务包括()。(不定项题)A.利用证券资金账户为客户划转期货保证金C客户提示风险D续的是()。(单选题)A没有有效期限的，应当视为一直有效B易最活跃的品种C当视为按市价交易D仓交易，没有持仓的应当易()。(单选题)A.主动辞去该期货交易委托B为主C会公共利益为主D的对待3、下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有()。(多选题)A与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格B好的时间、价格和方式相证券价格D一证券，使该证券价格大起大落警示函。(多选题)A.未按规定履行职责B训C兼职情况D为履行职责的情况实情况属实。张某可能受到的行政处罚是()。(不定项题)A给予警告由()。(单选题)A.期货公司不承担任何责任B()。(多选题)A期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B赁给他人经营管理C委托给他人经营管理D行集中统一管理身的()，审慎决定自己是否参与金融期货交易。(不定项题)A.生理及心理承受能力提供的服务包括()。(不定项题)A.利用证券资金账户为客户划转期货保证金C客户提示风险A.国务院D续管报表时应该是申请日前()个月的。(不定项题)A.3C6使用风险准备金。(单选题)B银监会C中国期货业协会D财政部支发生的扩大损失()。(单选题)A.期货交易所承担主要赔偿责任C偿责任A0％C限制出入金的表决权占()。(不定项题)A.由公司章程自由约定期货交易所可以对赵某采取的措施有()。(不定项题)A.冻结账户D上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。(单选题)A.1：3B3；3D6行核准的机构是()。(单选题)A.期货交易所B货业协会C商务主管部门D监督管理机构)A.重新进行预计负债确认C额DA.信贷资金承担。(不定项题)A.甲公司承担B.乙承担C甲与乙同时承担A提供交易的场所、设施和服务B和交割C排合约上市D管理题)A会员数量少于规定的最低数量B满C决定解散D协会请求解散审计。(单选题)A会计师事务所C关业务资格的律师事务所D会计师事务所的是()。(单选题)A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种B视为按市价成交C视为一直有效D按平仓交易，没有持仓的应当易证金管理制度应当包括以下()内容。(多选题)A.向会员收取保证金的标准B备金最低余额C额低于期货交易所规定最低余额时的处D金的形式金监控中心应当为每一个客户设立()。(单选题)A.结算账户C码应当履行的职责有()。(多选题)A.发布市场信息C所的交易规则及其实施细则D库的期货业务A.期货从业人员因工伤住院B一家基金公司工作C，准备去一家银行工作D关期货业务许可被注销()。(多选题)A期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有C、投资事项以及可能带来较大财D有较大影响的诉讼构应当对该公司采取的监管措施有()。(不定项题)A责令有关股东限期转让股权B权利C停部分期货业务融期货结算业务，是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。(单选题)A员统一结算制度()出席会议才为有效。(单选题)B2／3C1／2D1／3派出机构应当要求期货公司()。(单选题)4、通过期货从业资格考试的，可以取得()颁发的从业资格考试合格证明。(单选题)A.中国期货业协会C证监会及其派出机构D人事部门中正确的是()。(不定项题)A.中国期货业协会予以公开谴责C从业人员所在期货经营机构予以批评D评教育行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。(单有()。(多选题)。(多选题)A期货交易所的合并、分立必须经中国证监会批准B务随之消灭C权债务由分立后的期货交易所继承D定期货交易所合并只能采取件的性质是()。(不定项题)C的纠纷案件，应当由当事人所能偿额来定性质D案件，应当由当事人起诉门负责介绍业务的经营管理。(不定项题)A.内部控制制度C1、期货公司应当设立()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。(单选题)A.首席风险官()。(单选题)A.专户存储不得挪用B作为保证金C金和结算担保金D履行负责对客户开户资料进行审核的是()。(单选题)A.中国期货保证金监控中心B货业协会A.合法行为该期货公司流动资产与流动负债的比例()。(不定项题)A合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该B，中国证监会应当责令该C要求，并高于风险监管指标的预D但低于风险监管指标的预B罪C易价格罪，其妻不构成犯罪D操纵期货交易价格罪A.中国期货业协会C2、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。(单选题)A根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事会D.由总经理(多选题)A期货交易所按照有关规定调查取证时要求提供的C己合法权益必须公开的D调查取证时要求提供的有()。(不定项题)A.通报批评B务资格D务资格A提供交易的场所、设施和服务B和交割C排合约上市D管理委托为其进行期货交易。(单选题)A.某事业单位的工作人员C协会的工作人员A开户知识测试人员A.通过中国证监会认可的资质测试B取得学士以上学位C需的时间和精力A.3C.10(单选题)A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险B从事期货交易C货交易D账户盈亏作出承诺或者保证(单选题)A前者必须大于后者A.投资经验A.予以批准C察期限内无违法行为的才予以批准D算业务范围 A串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交B囤积现货的C卖，影响期货交易价格或者期货D仓优势或者利用信息优势操纵期货交易价格的()。(多选题)A.经营计划CD计报告形有()。(多选题)A依据非结算会员的要求支付可用资金B交存的保证金C的手续费、税款及其他费用D法规规定的其他情形结算业务的详细计划，包括()。(多选题)A风险管理制度D.岗位责任()。(多选题)A.监察委员会C员会()。(单选题)A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会(单选题)A审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B作报告C交易所注册资本D立、解散和清算事项4、下列()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。(多选题)A.期货公司CD6金。可以作为期货保证金的有价证券是()。(不A.可转换公司债券C定的标准仓单员大会。(单选题)B1／32、期货投资者保障基金的筹集原则是()。(单选题)A取之于民、用之于民B场C资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有()。(多选题)A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金B的用于充抵保证金的有价C交易所保证金账户中的资金D算担保金账户中的资金A.银行存款CA在经纪业务中不得与客户约定共享利益、共担风险BC户出示风险说明书D其他欺诈客户的行为A期货公司的打字员B中的管理人员和专业人员C间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D咨询业务的管理人员和专A.财政部B证监会C监会和财政部是()。(多选题)A.国务院期货监督管理机构的授权D会的授权续是()。(多选题)A及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户BC资账户的条件有()。(不定项题)险C数额的到期未清偿债务称“重大业务”是指()。(单选题)A.从事期货交易A期货交易所是以营利为目的的B期货交易所需按其章程的规定实行自律管理C货交易所需以其全部财产承担民事责任D所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定A.财务负责人B.结算负责人C董事长D.法定代表人4、在我国，期货交易所工作人员不得()。(多选题)C非法利益D()。(不定项题)A公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以B提供融资C最低收益的承诺，但可以做出最D期货公司可以适当降低风件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是 ()。(单选题)A.董事长B经理A算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应B货公司应当对互联网交易C.中国证监会C指令的，期货公司应当同步录音D公司应当填写书面交易指可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理，不同客户A客户利益优先B.自身利益优先4、使用期货投资者保障基金前，()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。(多选题)A.期货交易所B机构5、自然人投资者应当全面评估自身的()等，审慎决定是否参与金融期货交易。(不定项题)A.经济实力责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()。(单A.书面警示C期货业务D业务资格(单选题)A.中国证监会派出机构D货业协会()。(多选题)A.期货交易所B证监会C中国期货业协会D机构处五年以上有期徒刑。(多选题)A.存单B.票据C信证明A.期货经纪业务有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。(单A.1C.32、期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算报告。(单选题)A.期货保证金安全存管监控机构C货业协会网站实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。(单选题)A.中国证监会C出机构D货业协会(多选题)A.制定或者修改章程、交易规则B种C及其实施细则的行为制定查处办法D施细则A.及时告诉投资者这种情况B资者买入该合约C资方仍然同意买入合约，甲应当确保投D，不得再从事该期货合约A.1C.3应承担保密义务，但()情况可以除外。(多A.期货法律法规要求提供的B调查取证时要求提供的CD己的合法权益必须公开的A.出具虚假仓单B的商业秘密C定参与期货交易D品的入库、出库正确的是()。(不定项题)A挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构B返还，任某不承担刑事责任C为，独立承担刑事责任D行为，构成单位犯罪5、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．()可以要求期货公司更换代为履职人员。(不定项题)A.中国证监会指定机构B聘机构C监会派出机构D管机构A.中国证监会B监督管理机构CD货业协会A.期货公司A.期货交易 A.责令限期整改D具警示函)A.发布市场信息A.客户C所的交易规则及其实施细则D库的期货业务1、在我国，结算担保金主要用于()。(单选题)A应对结算会员违约风险B行C易所的损失D失项中不可能成为责任主体的是()。(单选题)3、中国证监会对取得期货公司的()任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。(多选题)A.财务负责人BC.总经理务等监管措施的，应当将采取监管措施的()期货公司及公司住所地派出机构。(不定项题)A.相关文件抄送的是()。(不定项题)A不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益B托资产属于其破产财产或D理业务的预期收益明。(多选题)A.纳税证明D(多选题)A召集会员大会，并向会员大会报告工作B其修改草案，提交会员大定C纳和退出(多选题)C免必须完全一致的是()。(不定项题)A.交易品种C时间)年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。(单选题)A.2BD.7()。(单选题)C偿责任括()。(多选题)A.责令停业整顿B资格C构，代为管理保障基金。(多选题)A.中国证监会D民银行指令人市交易等形成的交易结果()。(不定项题)A.无效B认，则有效C己的利益，可以撤销的客户资料进行复核的是()。(单选题)A.中国期货业协会C期货保证金监控中心D出机构定，主要是针对()的从业人员提出的。(单选题)A期货公司提供中间介绍业务的机构D货业协会A国务院期货监督管理机构的工作人员C控机构的工作人员D作人员4、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当()。(多A.了解投资者的投资经验B的财务状况C货投资中可能出现的各种风险D或者保证进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。(多选题)A.非期货类投资账户之间B业务客户账户之间C货类投资账户之间报()备案。(单选题)A.中国期货业协会B控中心公司C和公司所在地中国证监会派出机构D中国证监会派出机构年度应缴纳的保障基金。(单选题)A.20B.15C.10从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。(单选题)A报告中国期货业协会B构D并注意防范投资者的信用A.财务负责人CD表人的是()。(多选题)A期货公司应当先为李某开户BC其亲属身份证原件进行开户D期货公司可以为其开户A.期货公司(多选题)A召集会员大会，并向会员大会报告工作B其修改草案，提交会员大定C纳和退出3、期货公司违反投资者适当性制度要求的，()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。(多选题)A.中金所B.中期协严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。(多选题)A在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C不按照规定向客户出示风险说明书的D照客户委托内容擅自进行机构批准的是()。(多选题)A或者修改章程C则1、中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。(单选题)A.指导和审查BC督2、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向()报送期货投资咨询业务信息。(单选题)A.中国证监会C中国期货业协会()。(单选题)A.结算担保金制度A.隐瞒、欺诈和阻碍BC.15过3个月未还的，构成()。(单选题)A.盗窃罪于()年。(单选题)A.10A.中国期货业协会B结算公司C期货保证金监控中心资咨询业务进行检查。(单选题)A.中国期货业协会B及其派出机构D监督管理机构(多选题)元C业务管理制度A.中国人民银行C.中国证监会()查询其从业人员资格公示信息。(单选题)A.中国证监会指定媒体B监会网站C证监会派出机构网站D会网站荐人的书面推荐意见。(单选题)A.5BCD.1(单选题)()。(不定项题)A.主动辞去该期货交易委托B为主C会公共利益为主D的对待期货公司业务的表述中，正确的是()。(不定项题)A融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B批准C依法登记备案D调整其有关方案)A.中国期货业协会请求解散BC最低数量D定解散行核准的机构是()。(单选题)A.期货交易所B货业协会C商务主管部门D监督管理机构A.李某B期货公司D李某(多选题)A期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有C、投资事项以及可能带来较大财D有较大影响的诉讼A期货业协会的章程由会员大会制定B按照章程的规定选举产生C构为全体会员组成的会员大会D，其业务活动受国务院期A.隐瞒、欺诈和阻碍B)A.重新进行预计负债确认C额D司兼任董事、监事。(单选题)A.1C.34、客户下达的交易指令中没有()的，期货公司未予拒绝认的除外。(单选题)A.数量5、期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。(单选题)货公司的事项的是()。(单选题)A.变更法定代表人BC注册资本D场所规则和自律规则对其进行纪律处分。(多选题)A.中国金融期货交易所B货业协会提供的材料包括()。(不定项题)A.期货投资咨询业务管理制度文本B许可证”复印件C人营业执照”复印件D理人员和业务人员的名单讼。(不定项题)A.期货交易所在地高级人民法院B法院C级人民法院D民法院定项A加强期货从业人员的资格管理B为C管理秩序D定发展内作出批准或者不批准的决定。(单选题)A日2、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是()。(单选题)A.国家机关B监督管理机构C人员D某企业法人(单选题)办理开户手续的，应当()。(多选题)A对投资者开户资料和身份真实性等进行审查B易风险C和风险评估5、期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。(多选题)A.中国证监会指定报刊或媒体B场所C1、根据《期货交易管理条例》的规定，()可以要求期货A.期货保证金安全存管监控机构D监督管理机构经验。(单选题)A4C6D.10A.国务院期货监督管理机构派出机构B货业协会C院期货监督管理机构4、期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。(多选A期货市场个人投资者C司会员D司A00A.《期货交易管理条例》B.《期货公司管理办法》C.《期货交易所管理办法》D.《期货从业人员管理办法》的声明。(单选题)A.自有资产3、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。(单选题)A.每季某被捕，下列说法正确的是()。(不定项题)A期货公司应当立即向监管机构报告B体股东或进行公告C易所报告D业协会报告风险说明书的表述中，正确的是()。(不定项题)A.中国证监会B期货经纪合同不生效CD，无须出示签字确认A.期货业协会C监会派出机构B货业协会D家商务部业务的机构”的是()。(单选题)A从事期货业务的会计事务所期货监督管理机构可以对其采取的措施有()。(多选题)A.限制或者暂停部分期货业务B分支机构C或者风险准备金的调拨和使用5、交割仓库不得从事的行为包括()。(多选题)A.泄露与期货交易有关的商业秘密B割商品入库、出库C定参与期货交易D虚假仓单A期货交易所的非期货公司结算会员C业务的机构2、期货交易所实行()结算制度。(单选题)A.当日无负债B月无负债C.当日有负债A.财务会计、内部控制制度C其处理办法D度4、期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。(多选A.成交量确的有()。(不定项题)D算资金第三方存管制度A年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍B处或者单处违法所得一倍C役，并处或者单处违法所得一倍D处或者单处违法所得一倍A风险管理制度B制度C使用制度D货监督管理机构提交书面报告。(单选题)A.3C.7D.104、期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须()。(多选题)A先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口B业务许可证C变现处置D失证监会管理规定的是()。(不定项题)A在任首席风险官期间向监事会负责B合规部主任C期货公司兼任财务负责人D董事于某投了反对票。其，通过对李平的任命决议1、期货公司变更住所，应当向()提交规定的申请材料。(单选题)A.迁出地期货交易所B机构C所D机构当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。(单选题)A.期货公司D理部门A.该客户C按比例D连带当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。(单选题)A日当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但()除外。(多选题)A法律、法规、规章等要求提供的B按照有关规定进行调查取证的C交易所按照有关规定进行调查取证的D己的合法权益而必须公开的 ()。(单选题)A.期货公司不承担赔偿责任规则的，协会应当进行调查，给予()。(单选题)A.纪律处分度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。(单选题)A.协助开户C务隔离D宣传评价4、期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。(多选A期货市场个人投资者C司会员D司A.书面警示公司的净资本是人民币()。(不定项题)责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()。(单C期货业务D业务资格为()。(单选题)(多选题)A.期货从业人员资格的管理C行为D件的情形有()。(多选题)A、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行B常进行C对市场正在产生或者即将产生重D，经采取相应措施后仍未()。(多选题)A.期货投资咨询业务资格申请书B的决议文件C管理制度文本A.3C.10为准则，严格执行投资者()制度。(单选题)A.一致性个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。 A.10B7D是()。(不定项题)A.不受影响，应当予以批准B批准C予其一定考察期限，考察期限内()。(单选题)A合约标准化CA.3C.10予以追认的，应当()。(单选题)A.由期货公司承担主要赔偿责任B要赔偿责任C司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任D过错大小承担比例责任A.10D.15提供的服务包括()。(不定项题)A.利用证券资金账户为客户划转期货保证金C客户提示风险D续A割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市B对标的物的质量等级进行割C，一般由买卖双方自由决定D时，价格需要升贴水个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(单选题)A.5BCD.1货结算业务的详细计划，该计划应包括()。(多选题)A.部门设置C.岗位责任中，不得担任该期货公司独立董事的有()。(不定项题)A该期货公司的分公司的经理B弟弟(不定项题)A由王某承担，因为王某已有交易经历B员承担C担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D担货保证金的规定，主要是针对()的期货从业人员。(单选题)A.中国期货业协会D机构中心公司应当为每一个客户设立()。(单选题)A.交易编码C行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。(单选题)A.3C.7D.10施外，还可以采取的措施是()。(不定项题)A.把最大涨幅幅度调整为±5％B为±3％C调整为5％，把最大跌幅调整为一3％定项A加强期货从业人员的资格管理B为C管理秩序D定发展A.期货保证金安全存管监控机构计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。(多选题)A.筹集B.管理产管理业务，以下表述正确的有()。(多选题)A.防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送C职责依法实施自律管理D则法违规指令但依法履行了报告义务的，()。(多选题)A.应当免予行政处罚，但应处以罚款C罚，但应给予警告、批评A甲某继续持仓B平仓D行平仓C.资产A.A1(含风险承受能力最低类别)、A2、A3、A4、A5BB险承受能力最低类别)、B2、B3、B4、B5CC含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5DD险承受能力最低类别)、D2、D3、D4、D5营，独立核算。(多选题)A.业务(多选题)A.违反保密义务BC递未公开信息 B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C良诚信记录的表决权占()。(不定项题)A.由公司章程自由约定()。(单选题)A.结算担保金制度询业务的()。(多选题)A.监控记录50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。(多选题)A允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B违反规定从事与其职责无C保存期货交易、结算、交割资料的D督管理机构监督检查的务的相关表述中，正确的有()。(多选题)A.不得混合操作B须分离C制度。(不定A甲公司不是控股股东，经股东批准，期货公司可以向其提供担保B提供融资C最低收益的承诺，但可以做出最D，期货公司可以适当降低A.中国期货业协会B管部门C院期货监督管理机构D机构派出机构A.主持会员大会、理事会会议B作C情况并向中国证监会报告及其派出机构可以采取的监管措施有()。(多选题)A.停止批准新增业务或者分支机构B业务C或者风险准备金的调拨和使用D人员给予纪律处分(多选题)A.一般单位客户的指定下单人B算单复核人C户的资金监管人D.自然人投资者本人，操作流程应当明确()。(多选题)A.业务环节B.岗位职责由()承担举证责任。(单选题)A.客户代理人B请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。(单选题)A.3C.7D.10A公平原则办理金融期货结算业务。(多选题)A.交易所的非结算会员C结算会员A.农产品期货合约C约A.主任会议B议C成的会员大会D大会间利益冲突的管理制度，建立健全()，并保持办公场所和办公设备相对独立。(单选题)A.信息共享机制金融期货交易编码。(多选题)B关测试D记录 A的头部正面照C理的合影D录音范围的说法，正确的是()。(不定项题)A融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格C公司成立后申请业务资格D调整其有关方案(单选题)B客户资金为自己进行股票C要人员处罚，不对其他直接负责行处罚D定的主体法》的是()。(单选题)A.中国期货业协会CA开户知识测试人员A交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之B按照代理交易额的千万分C其他合法财产D财产是根据()制定的。(多选题)A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《期货交易管理条例》D.《期货从业人员管理办法》可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理；不同客户A利益优先；先开发的客户利益优先B发的客户利益优先C公平对待D身利益优先；公平对待货保证金的规定，主要是针对()的期货从业人员。(单选题)A.中国期货业协会D机构 A.中国证监会B货业协会C机构行为()。(多选题)A公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相任B成的经济损失C失自行承担绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。(不定项题)()。(单选题)A.结算担保金制度A直接或者间接参与期货交易B进行期货交易C保证金D结算制度的。(多选题)A.《期货公司管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《期货交易所管理办法》D所业务规则A期货交易、结算和交割制度B度C其处理办法D的处理程序当符合的条件有()。(不定项题)A.品行端正，具有良好的职业道德D取市场禁入措施，或者禁)A.现场检查C.出具警示函A.期货、期权及其他金融衍生品融资券、资产支持证券等C不包括的投资品种D的其他投资品种(单选题)A.证券销售从业人员资格A.隐瞒、欺诈和阻碍BB.10书面和电子形式保存客户相关信息。(多选题)A.投资经验C.身份()分。(单选题)A.5C.152、期货公司变更住所，应当向拟迁入地()提交申请书等材料。(单选题)A.期货交易所B保监会C监会派出机构D民银行于规定，张某的行为属于()。(不定项题)A.违规划转客户保证金A.王某C收客户委托范围的表述中，正确的是()。(不定项题)A不得从事期货自营业务，需调整其有关方案BC在公司成立后申请业务资格D成立后申请业务资格递()的指令。(不定项题)B某C.同时传递D均不予传递指令的是()。(单选题)A没有有效期限的，应当视为一直有效B易最活跃的品种C当视为按市价交易D按平仓交易，没有持仓的应当易指标预警标准的表述正确的有()。(多选题)A“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是B监管指标，其预警标准是C的风险监管指标，其预警标准是D监管指标，其预警标准是(多选题)A货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B事会主席，或者监事会主C、监事会主席改任除独立董事之D责人改任其他营业部负责人A持充分的独立性B出判断C害冲突的事项D()等方面的基本要求和规定。(多选题)A.专业胜任能力A年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍B处或者单处违法所得一倍C役，并处或者单处违法所得一倍D处或者单处违法所得一倍)A.直接全额加回C资本D映的具体内容等归属()。(单选题)A.期货交易所B机构D(多选题)A.专业知识C业技能B(不定项题)个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(单选题)A.5CD.1序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善()。(单选题)A以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度确的有()。(多选题)A令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B赔偿客户交易损失C货公司承担D果由期货公司承担A.及时向期货交易所报告C会报告D员或者其客户的持仓强行做法正确的是()。(不定项题)A公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可C件，期货公司应当不予开户D份证原件补办后，再补办(单选题)A.期货交易所B证监会D监督管理机构)。(多A.委托期限C证金管理制度应当包括以下()内容。(多选题)A.向会员收取保证金的标准B备金最低余额C额低于期货交易所规定最低余额时的处D金的形式4、下列主体中，应当依法提取风险准备金的有()。(多A.期货公司D机构)A.发布市场信息C所的交易规则及其实施细则D库的期货业务估。(单选题)的是()。(单选题)A没有有效期限的，应当视为一直有效B易最活跃的品种C当视为按市价交易D按平仓交易，没有持仓的应当易A期货公司独立董事C负责人D的责任。(多选题)A.高级管理人员B责人C公司和客户应当采取的正确的措施是()。(不定项题)A公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓B的交易持仓C加保证金或者自行平仓A.对客户进行投资分析并提出投资建议D金督检查的期货公司高级管理人员。(多选题)A合法合规性(多选题)A召集会员大会，并向会员大会报告工作B其修改草案，提交会员大定C纳和退出意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400在香港的账户。乙期货交易所的行为构成()。(不定项题)的行为有()。(不定项题)A.挪用客户保证金B交易CD委托1、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过()系统统一下发至期货公司会员。(单选题)A.期货公司内部B交易所C.中国证监会D货业协会(单选题)A通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方B务的，应当对互联网交易示C令的，期货公司应当在传达交易D网委托服务易所不得从事的业务活动有()。(多选题)A.为期货交易提供集中履约担保 A.小李的头部正面照B扫描件C其客户经理的合影D录音(不定项题)并公布。(单选题)A.国务院期货监督管理机构B货业协会CD管部门措施。(单选题)A.5B.10C.3D.15(单选题)A交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管B协会工作人员C机构工作人员D作人员()。(多选题)A.监察委员会C员会A期货业协会的章程由会员大会制定B按照章程的规定选举产生C构为全体会员组成的会员大会D，其业务活动受国务院期()。(单选题)A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会开立交易编码。(单选题)A.85可以根据()调整保证金标准。(多A.结算会员的资信情况B险准备金(多选题)A.副总经理()。(不定项题)A有完备的期货投资咨询业务管理制度1、全面结算会员期货公司应当按照()向非结算会员收取保证金。(单选题)A结算协议约定的保证金标准B标准C会规定的保证金标准D保证金标准估。(单选题)办理客户交易编码的注销。(单选题)A.期货交易所交易结算系统C控中心统一开户系统证券公司进行日常监督取监管措施或者予以行政处罚。(单选题)A.中国期货业协会及其派出机构B货业协会C证监会及其派出机构D交易所货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。(不定项题)A.所在公司住所地证监会派出机构C.中国证监会D货业协会A.客户情况C况A.1C限期平仓C.3有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。(单A.1C.3采取的临时措施有()。(多选题)A.限制开仓造成严重后果的，下列处罚正确的有()。(多选题)A.理事会提名，中国证监会通过B货业协会提名，理事会通过C.中国证监会提名，理事会通过D中国证监会提名，会员大会通过查询其从业人员资格公示信息。(多选题)A.指定媒体CD场所A.银行存款C申请。(不定项题)A或诋毁其他机构、期货从业人员C隐瞒重要事项D人未公开重要信息构应当对该公司采取的监管措施有()。(不定项题)A责令有关股东限期转让股权B权利C期货业务从事风险管理、合规业务()年以上经验。(单选题)A.2BD7(单选题)A.代理客户从事期货交易B从事期货交易C对客户账户盈亏作出承诺或者保证D分揭示期货交易风险包括()。(多选题)A延迟开市D冻结资金进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。(多选题)A.非期货类投资账户之间B业务客户账户之间C货类投资账户之间足以弥补损失，期货公司应当采取的措施是()。(不定项题)A司风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并取得对B承担违约责任C保证金弥补亏损D金划入期货交易所法核准任职资格的人员有()。(多选题)A.财务负责人D的监事向()提交书面报告。(多选题)A.中国期货业协会C监会派出机构在测试试卷上签字的是()。(多选题)A开户知识测试人员BD以配合。(多选题)A.限制会员资金划转B司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。(不定项题)A.负债／净资产C资本准备DA.中国期货业协会B管部门C院期货监督管理机构D机构派出机构构应当在()个工作日内核实原因。(单选题)A.5B7C.10D.15说法中，正确的是()。(单选题)A在当日收盘之前提出C时间内提出终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清()并终止经营活动。(单选题)A.工作人员工资C编码D费用5、期货交易所向会员收取的保证金分为()。(多选题)A.风险准备金C证金一通过()办理。(单选题)A.期货交易所B证金监控中心D监督管理机构关规定。(单选题)A.国家外汇管理B外汇法规C国家期货管理D期货规定A.资本充足情况由()承担。(不定项题)A.王某B期货公司C公司承担连带责任D承担补充责任在香港的账户。乙期货交易所的行为构成()。(不定项题)A.走私罪(共犯)B洗钱罪1、《期货从业人员管理办法》的施行时间是()。(单选2、下列关于客户资产保护的说法，错误的是()。(单选A合法合规性A客户的保证金可以与期货公司的自有资产合并管理B金不属于破产财产C或者个人不得以任何形式占用、挪D于客户所有(单选题)A.3C.10D.15督检查的期货公司高级管理人员。(多选题)5、期货交易所有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。(多选题)A行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报C交易、结算、交割资料的D下进行期货交易的A期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B理的首要责任C诉材料及处理结果报中国证监会备案D处理流程A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B的，应当是客户C应当明确、全面D诱骗客户发出交易指令()具有期货从业人员资格的业务人员。(不定项题)货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。(不定项题)A.所在公司住所地证监会派出机构C.中国证监会D货业协会首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是()。(不定A官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告B报告C期货业协会报告D告A.结算机构理事的下列做法正确的是()。(单选题)A.在电话里通知另一理事代为出席B已经接受了一项委托C托另一尚未接受委托的理事代为出席D出席3、公司制期货交易所监事会行使的职权有()。(多选题)A.决定对违规行为的纪律处分C、高级管理人员执行职务行为D提出提案A.期货公司会员CA提供交易的场所、设施和服务B和交割C集中履约担保D市的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以()规定的保证金比例为标准。(单选题)A.期货交易所C.中国证监会D货业协会A.遵循具体的业务操作规范B平和人员配置相适应C管理制度D险A经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小B易结果，但公司应返还小C承担交易结果，公司无需返还资金D不需承担交易结果，公司应返还小有()。(不定项题)A.通报批评B务资格D资格活动。(单选题)A.商务部B证监会C有资产监督管理机构)A.现场检查C.出具警示函对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。(单选题)4、会员单位应当完善()机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。(单选题)A客户矛盾化解A货交易所必须实行会员分级结算制度B算制度C交易所将交易所会员区分为结算D是个人(单选题)A.期货公司的日常经营管理B投资计划C合法合规性和风险管理状况的监督查D管理人员2、会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度，明确理人员等相关期货从业人员的责任。(单选题)A.问责追究D.民事责任纪业务的后续费。上述情形中，涉嫌违规的事项包括()。(不定项A期货公司的资管产品投资于非期货类产品B货和股票账户，期货公司C收取管理费()。(不定项题)A.训诫C.出具警示函范围的说法，正确的是()。(不定项题)A融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格C公司成立后申请业务资格D调整其有关方案况证明。(单选题)A.季收入证明文件B证明文件理的机构是()。(单选题)A.期货交易所B货业协会C.国家商务部D及其派出机构的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。(多选题)A期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间C户之间D资账户之间形有()。(多选题)A.总经理被暂停职务B资格C适当人选而被解除职务()具有期货从业人员资格的业务人员。(不定项题)生()以上变化的业务，称为重大业务。(单选题)员期货公司依法有权采取的措施是()。(单选题)A.及时向中国证监会举报C的持仓强行平仓D责轻、减轻或者免予行政处罚。(单选题)A.向期货交易所报告的(单选题)A.营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试B的，应当在作出决定前向C具有期货从业人员资格D责人的，应当重新申请任职货交易活动的，其应承担的法律责任是()。(多选题)A.独立董事A金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B当专户存储保障基金C但保障基金不可以接受社会捐赠D生的各种收益等孳息归属A.期货公司的从业人员承担B定C司承担D担订)》的规定，期货公司客户开发责任追究制度，应当明确()的责任。(多选题)C.审核人员管理制度包括()。(多选题)A.结算担保金制度C负债结算制度 ()。(单选题)A应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监的期货保证金账户B资产相互独立、分别管理C金，可以根据客户的要求支付可D资产，由期货公司和客户投资咨询服务。(单选题)A.财务部B营业部(多选题)A.一般单位客户的指定下单人B算单复核人C户的资金监管人D.自然人投资者本人货公司股权的说法，正确的是()。(不定项题)A货公司股权不得质押，上述质押无效D向监管机构报告A货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小B易结果，但公司应返还小C承担交易结果，公司无需返还资金D交易结果，公司应返还小1、期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。(单选题)A.5BC.1规定，证券