财政业务应用系统软硬件维护项目支出绩效自评价报告

PAGEPAGE1财政局2018年度财政业务应用系统软硬件维护项目支出绩效评价报告一、基本情况（一）项目基本背景及绩效目标1.项目背景为适应信息全球化迅猛发展的趋势和我国政府管理现代化、信息化发展的要求，财政部按照党中央、国务院的指示，从1999年下半年开始规划建立“政府财政管理信息系统”。2002年初，国务院正式命名财政部“政府财政管理信息系统”为“金财工程”。“金财工程”是利用先进的信息技术，支撑以预算编制、国库集中支付和宏观经济预测分析为核心应用的政府财政管理综合信息系统，为财政管理和改革提供重要技术支撑。根据国家、市财政部门信息化建设的工作要求，结合本区工作实际，财政局紧紧围绕财政一体化建设目标，聚焦财政核心业务和财政改革，把信息技术融入财政业务流程，对规范预算管理、提高工作效率、加强财政监督、促进公开透明有至关重要的作用，有力推进了财政管理科学化、精细化，信息化、规范化水平。近年来,在“以政聚财，以财行政”的过程中，区财政局逐步构建财政业务信息网络，建立异地灾备中心，稳步推进财政管理一体化信息系统建设，横向覆盖区级所有预算单位，纵向联通了市区镇三级政府，涵盖部门预算编制执行、国库集中支付、非税收入收缴、行政事业资产管理、绩效管理、政府采购、办公自动化OA等业务，为财政改革和管理工作提供技术保障，有效实现财政管理的快捷、高效、透明。为确保财政信息系统的安全稳定有效运行，财政业务应用系统软硬件维护显得格外重要。一是做好数据中心和灾备中心硬件设备运行维护。对数据中心和灾备中心的信息化基础设施定期检查维护，对服务器和数据库定期进行安全隐患和漏洞检查，定期做好财政应用和业务数据的异地容灾备份，确保财政网络和业务数据的安全。二是做好财政业务信息系统软件运维，根据财政改革发展实际，推进财政管理应用系统开发和数据利用管理，不断完善软件，优化流程设计，高效及时地解决系统日常维护和各种突发事件，确保财政业务系统安全稳定有效运行。2.立项依据（1）财政部关于地方财政信息化建设的指导意见（财信办[2016]7号）（2）关于印发《财政业务专网网络安全接入规范》的通知》（财信办[2015]2号）（3）关于进一步加强财政系统信息安全等级保护工作的通知（财信办[2012]4号）（4）关于开展财政客户端安全监控管理系统建设工作的通知（财办发[2012]23号）（5）关于做好财政客户端安全监控管理系统建设有关问题的通知（财信[2012]19号）（6）关于启动区级国库集中支付电子化管理试点工作的通知（沪财库〔2016〕79号）（7）关于印发《市级国库集中支付电子化管理实施细则》的通知（沪财库〔2015〕82号）（8）关于印发《关于区县财政实施预算绩效管理信息系统推进方案》的通知（沪财绩[2014]26号）3.绩效目标（1）项目总目标贯彻落实《财政部关于地方财政信息化建设的指导意见》工作要求，围绕信息化服务财政改革和发展大局，保障各项财政业务应用系统稳定有效运行，强化网络和信息安全管理，提升财政管理的技术支撑能力。（2）年度绩效目标①保障各项财政业务应用系统稳定有效运行；②建立统一、安全、稳定、共享、规范、高效的财政信息系统安全防护体系，通过国家等级保护三级测评复测，综合评分有所提高；③实现国库集中支付电子化管理，建立新型安全管理信任体系，保障财政资金安全、高效运行；④根据2019年1月1日新政府会计制度实施的工作实际，及时调整更新会计核算信息系统，探索利用信息技术手段辅助开展会计核算，确保会计核算信息系统所生成的信息能够满足政府会计改革和单位管理的需要，。⑤建立土地出让预算及执行管理平台，加强对土地出让金的预算及执行全流程监管。表1：投入和管理目标指标内容指标目标值资金使用合规性合规招标过程规范性规范项目管理制度执行的有效性有效项目管理制度的健全性健全表2：产出目标指标内容指标目标值实现国库集中支付电子化管理完成支付电子化实施工作，进一步提高财政资金运行效率，规范国库集中支付业务，保障财政资金运行安全保障财政业务系统稳定有效运行年内无影响财政业务有效性和连续性的重大信息安全事件发生完善财政业务信息处理平台三级等级防护体系安全防护体系有所完善，三级等级保护测评得分有所提高财政业务系统运维服务年内无查证属实的预算单位用户投诉不超过3起表3：效果目标指标内容指标目标值数据中心和灾备中心各项软硬件基础设施的运行年内无影响财政业务有效性和连续性的重大信息安全事件发生财政业务应用系统的运行满足财政改革和管理业务需求有效稳定运行财政业务系统运维服务预算单位用户对运维服务的满意度达到90%以上表4：影响力目标指标内容指标目标值系统运行稳定有效身份认证和分级授权安全可靠有效信息交互和数据共享高效便捷用户管理全面统一（二）预算资金规模、来源及使用情况财政业务应用系统软硬件年度维护项目2018年年初预算为449.5万元,资金来源区级财政资金；2018年10月根据工作推进实际，进行预算调整并获批复，调整后预算443.3万元；截止2018年12月31日，项目实际支出441.07万元，预算执行率为99.5%。项目执行情况明细详见附表1。（三）项目组织实施管理情况1.项目实施情况项目实施情况明细表详见附表2。2.项目实施流程1）项目立项。根据预算编制相关要求，进行项目预算申报和绩效目标编制，按照规定程序报批，待部门预算批复后，根据下达预算指标，正式启动项目执行。2）执行计划。根据工作实际，制定各子项目执行计划，明确各阶段时间节点、工作内容与要求、阶段性成果要求等。另外，根据项目推进情况，动态优化完善项目计划，使之适应项目执行实际。3）政府采购。对于市财政统一部署实施项目，根据市财政下达的区县推广方案进行实施项目；对于区级独立建设、承担运维责任的项目，根据政府采购相关规定，进行政府采购，并确定项目实施单位。4）合同签订。根据项目采购情况，由项目实施单位根据与区财政局协商一致的项目内容，起草项目合同报区财政局信息技术科审核、局长室审批后，签订项目合同。5）项目实施。按照各子项目实施计划和合同约定，稳步推进项目实施。6）项目验收。项目建设或运维实施基本完成后，由项目实施单位提出项目验收申请，报信息技术科、局长室同意后实施项目验收。信息技术科负责组织信息管理项目的软件测评和验收。（四）评价依据及数据采集情况1.评价方法此次评价严格遵循价值中立、公平公正公开、客观性等原则，按照从投入到产出、效果和影响力的绩效逻辑路径，结合2018年度财政局财政业务应用系统软硬件运维项目的工作，通过指标设计和量化分析检验项目支出的效果，从项目决策、项目管理和项目绩效等方面，综合考察该项目的完成情况、取得的成绩以及效益等，运用定量和定性分析相结合的方法，总结经验做法，反思项目实施和管理过程中的问题，以切实提升财政资金管理的科学化、规范化和精细化水平。2.数据采集此次评价采集的数据分定性、定量两种，其中定性数据主要通过问卷调查、访谈、实地考察等社会调查方式进行采集；定量数据通过翻阅相关资料进行采集，数据收集到位后，对数据进行整理、甄别、分析，确保数据的真实性、准确性和有效性。数据采集过程如下：（1）基础数据采集通过查阅相关资料，包括但不仅限于机房日常巡检日志、设备维修记录、应急响应记录、预算申报资料、项目经费相关财务账、政府采购资料、项目验收文档，完成了基础资料的采集工作。（2）问卷调研从财政内部用户、预算单位用户两个维度，开展满意度问卷调查。问卷发放总量为50份，回收有效问卷50份，有效问卷回收率为100%。其中，财政内部用户满意度96.8%,预算单位用户满意度92.4%。（3）访谈调研对财政内部用户进行访谈，针对项目的立项背景、资金管理情况、系统运行有效性、与财政业务贴合度、运维过程中存在的问题和改进建议等问题进行深入了解。对预算单位用户进行调研，针对运维人员服务态度和业务水平、运维服务质量、系统运行速度、运维过程中存在的问题和改进建议等问题进行深入了解。（4）数据分析及撰写报告根据绩效评价的原理和规范，对收集到的所有材料和数据进行甄别、分析和评分，并提炼撰写绩效评价报告。二、评价结论和绩效分析（一）评价结果根据《关于印发<预算绩效管理实施办法>》（沪财绩[2014]22号文）提出的绩效评价指标框架，从项目决策、项目管理、项目绩效三部分内容细化形成了本项目的指标体系及评价标准，经过数据采集、问卷调查、访谈，以及数据分析等环节，完成了2016年财政局信息管理项目绩效评价工作，自评价得分：94份，绩效评级：优。项目支出绩效自评价评分明细表详见附表3。主要绩效及分析通过项目实施，加强数据中心、灾备中心和办公自动化等设备的运维管理，强化网络和数据安全保障，不断优化和完善信息化系统建设和数据利用管理，保障各项财政业务应用系统稳定有效运行，提升财政管理的技术支撑能力。在项目决策方面，立足财政信息化工作实际，项目立项政策依据完备，立项程序规范，但项目绩效目标申报中绩效指标有待进一步细化量化。在项目管理方面，制定相关的项目管理制度，包括《财政局信息安全管理制度》、《财政局项目管理文档规范要求》、《财政信息系统数据库安全管理办法》、系统运维考核方案和其他相关财务管理制度，验收程序规范。在财务监控方面，制定内部财务会计控制规范保障资金的安全、规范运行、控制成本等，采取了必要的监控、管理措施。在项目绩效方面，运维项目计划完成率、系统开发计划完成率、项目验收合格率、项目完成及时性等方面情况良好，实际完成与计划完成相一致；系统全年处于正常运行状态；全年部门有责投诉次数为0次；财政内部用户和预算单位用户对系统运维服务总体较为满意。在长效管理方面，建立完善应急预防机制。整体来看，项目绩效情况处于优秀水平。三、存在问题和改进措施建议（一）存在的问题1.对项目绩效指标的设置有待进一步具体细化。在进行项目申报时只参照通用模板设置了绩效目标，对绩效指标的设定不够细化，缺乏可量化性。绩效指标设置与与项目贴合度不够高。绩效目标过于宏观，不够具体、细化。项目缺少、细化、可量的绩效指标，在项目实施过程中不易及时发现偏离绩效目标的问题。2.对运维人员的考核管理有待进一步完善。未在运维合同中对运维人员的业务水平和服务质量做出明确要求，对运维管理缺乏抓手，对运维人员缺乏考核管理。（二）改进措施和建议1.具体细化项目绩效目标。按照《预算绩效管理实施办法》的相关要求，加强与业务科室的沟通配合，不断加强绩效管理理论学习，在绩效目标申报中具体细化绩效指标，从数量、质量、时效、成本等方面进行细化，尽量进行定量表述，不能以量化形式表述的，采用定性的分级分档形式表述。把项目绩效目标管理与项目管理结合，建立和完善项目绩效管理机制，不断提高预算绩效管理水平。2.强化运维人员考核管理。健全运维人员考核管理机制，在运维合同中对运维人员的业务水平、服务质量进行明确规定，建立运维人员考核管理目标，全程跟踪考核管理目标的执行情况，探索运维量化考核和项目经费联动机制，稳步推动运维工作规范、精细、高效、专业发展，不断提高整体运维质量。

附表1：预算执行情况明细表单位：元序号项目名称明细指标年初预算调整预算执行金额1财政业务应用系统软硬件年度维护预算管理一体化年度维护（一次招标三年享用）720000.00720000.00720000.002财政业务应用系统软硬件年度维护非税收入系统年度维护（一次采购三年享用）240000.00240000.00240000.003财政业务应用系统软硬件年度维护支付电子化实施600000.00312000.00312000.004财政业务应用系统软硬件年度维护生产中心和灾备中心机房年度维保1500000.00968200.00962000.005财政业务应用系统软硬件年度维护存储光纤链路及端口升级191800.00191800.006财政业务应用系统软硬件年度维护负载均衡340000.00339999.007财政业务应用系统软硬件年度维护土地出让预算及执行管理平台建设300000.00148000.00148000.008财政业务应用系统软硬件年度维护机房电费300000.0070000.0057484.809财政业务应用系统软硬件年度维护通软终端安全管理升级150000.00150000.00150000.0010财政业务应用系统软硬件年度维护弱电系统等年度维护180000.00180000.00179955.0011财政业务应用系统软硬件年度维护办公设备年度维护120000.00120000.00120000.0012财政业务应用系统软硬件年度维护镇级绩效评价运维及工作推进150000.0036000.0036000.0013财政业务应用系统软硬件年度维护区级绩效评价运维及工作推进150000.00144000.00144000.0014财政业务应用系统软硬件年度维护政府采购系统年度维护85000.0085000.0085000.0015财政业务应用系统软硬件年度维护镇级财政资金动态监控实施0.00478000.00478000.0016财政业务应用系统软硬件年度维护新政府会计制度实施财务软件试点实施0.0030000.0030000.0017财政业务应用系统软硬件年度维护支付电子化CA0.00120000.00116475.0018财政业务应用系统软硬件年度维护统发工资金山特色开发0.00100000.00100000.00合计4495000.004433000.004410713.80附表2：项目实施情况明细表序号明细指标项目执行情况预算

执行率备注1预算管理一体化年度维护（一次招标三年享用）按照市局统一部署实施，系统年内运行平稳，无重大事故和投诉发生。100.0%2非税收入系统年度维护（一次采购三年享用）按照市局统一部署实施，系统年内运行平稳，无重大事故和投诉发生。100.0%3支付电子化实施按照市局要求试点，实现区级全业务上线和预算单位全覆盖，通过市级项目验收。100.0%4生产中心和灾备中心机房年度维保年内机房设备运行正常，故障及时修复，各财政信息系统安全平稳运行。100.0%5存储光纤链路及端口升级根据区财政局信息管理中期规划，年内通过政府采购更新100.0%6负载均衡根据区财政局信息管理中期规划，年内通过政府采购更新100.0%7土地出让预算及执行管理平台建设年内软件开发完成并上线运行，各功能模块运行正常。100.0%8机房电费异地灾备中心设在朱泾镇人民路39号（财政局旧址），机房电费按实结算。82.1%认真落实中央厉行节约精神，大力压缩一般性支出，加强现场设备巡查，减少闲置设备待机，优化设备能耗，电费支出大幅减少9通软终端安全管理升级按照财政部要求，年内完成财政客户端安全监控系统升级。100.0%10弱电系统等年度维护相关运维工作按合同约定完成。100.0%项目结余主要为维修耗材费用预算与按实结算的差额11办公设备年度维护年内办公自动化设备运行正常，故障及时修复。100.0%12镇级绩效评价运维及工作推进按照市局统一部署实施，年内完成合同约定运维服务。100.0%13区级绩效评价运维及工作推进按照市局统一部署实施，年内完成合同约定运维服务。100.0%14政府采购系统年度维护根据本区采购管理实际，年内完成合同约定运维服务。100.0%15镇级财政资金动态监控实施按照市局统一部署实施，年内完成功能上线，通过分级预警，实现对镇级财政资金监管。100.0%序号明细指标项目执行情况预算

执行率备注16新政府会计制度实施财务软件试点实施参照市级模式，年内完成系统开发建设，并选取部分有代表性的单位开展实施试点，实现新旧科目衔接、期初数据转换和系统优化完善，确保新政府会计制度于2019年1月1日顺利实施。100.0%17支付电子化CA按照市局相关工作要求，一是完成第一批试点用户CA证书有效期到期后更新工作。二是完成2019年上线6个镇新CA证书300个申领工作。97.1%项目结余主要为区镇两级新增和更新CA预估数与按实结算实际发生数的差额18统发工资金山特色开发根据本区统发工资工作实际，年内完成项目开发，并上线运行。100.0%附表3：项目支出绩效自评价表指标名称指标解释权重评分规则自评分一、项目设立的规范性项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。5①项目是否与本部门（单位）职责密切相关；（1分）

②项目是否符合部门（单位）年度目标和年度计划；(2分）

③项目是否经过本部门（单位）预算评审；（2分）5二、绩效目标

合理性项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，绩效目标与预算是否匹配。8①是否随同项目预算同时设置和报送绩效目标（1分）

②绩效目标是否与项目预算相匹配;（2分）

③是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标和指标值;（1分）

④项目预算编制是否细化和量化（主要体现为依据充分、流程合规、数量合适、单价合理、）（4分）

其中：科学细化量化的得4分，基本细化量化的得2分，未细化量化的不得分。6三、预算执行率和资金使用的合规性反映项目预算执行的进度。8预算执行率在75%及以上的按公式计算：预算执行率得分=实际预算执行率/100%×8；完成率在75%以下的不得分。8反映项目资金使用是否符合相关法律法规、制度和规定，项目资金使用是否规范和安全。6①资金使用是否符合国家财经法规、财政管理改革要求、财务管理制度，以及有关专项资金管理办法的规定。（包括公务卡、“三公”经费、政府采购等）；（3分）

②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续；（1分）

③是否符合项目预算批复或合同规定的用途；（1分）

④资金使用是否执行预算管理改革的相关要求（1分）6指标名称指标解释权重评分规则自评分四、财务（资产）管理制度的健全性和执行的有效性项目的财务制度是否健全、完善、有效，用以反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况，以及反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。5①是否已制定或具有相应的项目资金（资产）管理办法；

(1分）

②项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定。（1分）

③是否