基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题型打印

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单选题（共50题）1、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为（）。A.分布型随机变量B.连续型随机变量C.中断型随机变量D.离散型随机变量【答案】D2、（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金资产份额D.基金资产份额净值【答案】D3、（）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。A.再投资风险B.提前赎回风险C.通胀风险D.信用风险【答案】D4、下列关于债券的论述中，错误的是()。A.可转换债券的价值既包含普通债券的价值，也包含看涨期权的价值B.债券发行人通常在市场利率上涨时执行提前赎回条款C.按照发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券等D.在企业破产时，债务人优先于股权持有者优先获得企业资产的清偿【答案】B5、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。A.股票的种类B.供求关系C.气象环境D.劳动力价格【答案】B6、到期收益率的影响因素主要有（）。到期收益率的影响因素主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、做市商可以分为多元做市商和()。A.法定做市商B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商【答案】C8、（）是基金管理公司的核心业务。A.业绩评估B.独立研究C.基金销售D.基金投资管理【答案】D9、关于风险价值VaR，以下表述正确的是（）。A.风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，从资产最高价格到接下来最低价格的损失B.风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，投资对象对市场变化的敏感度C.风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，对风险因子的暴露程度D.风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失【答案】D10、下列关于利率风险的表述错误的是（）。A.利率风险属于非系统风险B.利率与债券价格呈反向变化C.利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对债券的需求，使债券价格下降D.利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使债券价格下降【答案】A11、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每个工作日D.每日；每个小时【答案】C12、（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.看涨期权C.欧式期权D.看跌期权【答案】C13、关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（）。A.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定B.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的0.3%【答案】C14、股价指数编制方法通常不包括（）。A.分层复制B.抽样复制C.优化复制D.完全复制【答案】A15、一般来说，其他条件不变时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C16、下列属于常用的股票基金风险指标的是（）：A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、下列关于可转换债券的说法，错误的是()。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收入C.可转换债券是混合债券D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票【答案】D18、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()A.股票投资总成本/基金的投资总额B.股票投资总成本/基金资产净值C.股票投资总市值/基金的投资总额D.股票投资总市值/基金资产净值【答案】D19、下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险分散掉C.投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险D.基金管理人通过构建投资组合，只能将市场上的非系统风险分敢【答案】B20、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.多边净额结算B.双边净额结算C.超额净额结算D.纯利净额结算【答案】B21、按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过（）天，具体期限由交易双方确定。A.7B.30C.90D.91【答案】D22、股票基金管理人会密切关注行业和个股的基本面变化，构建股票投资组合。这种操作主要是为了降低哪种风险（）A.市场风险B.系统性风险C.流动性风险D.信用风险【答案】A23、相对封闭式基金，开放式基金特有的财务会计报表分析内容是（）。A.分红能力分析B.份额变动分析C.投资风格分析D.持合结构分析【答案】B24、进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()。A.基金投资目标与范围B.基金产品星级评价C.基金经理管理产品数量D.基金公司产品线完善程度【答案】A25、下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。A.本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的固定成本获取较大的规模效益C.国际化基金在全球不同的证券市场上进行资产配置，可以较大幅度地减少非系统性风险D.把握不同区域的投资机会，最大化基金投资利益【答案】B26、用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。A.詹森指数法B.特雷诺指数法C.信息比率法D.夏普指数法【答案】D27、股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（）。A.资本B.收益C.所有权D.红利【答案】C28、请计算该组合的加权平均年化收益率是（）。A.6%B.9%C.7%D.8%【答案】B29、货币衍生工具不包括（）。A.远期外汇合约B.货币期货合约C.货币期权合约D.远期利率合约【答案】D30、关于基金的下行风险，以下表述错误的是（）A.下行风险是一个受到广泛关注的风险衡量指标。B.下行风险是指，由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。C.下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。D.最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失。投资的期限越长，这个指标就越有利【答案】D31、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（）A.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务B.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任【答案】D32、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C33、银行间债券市场的交易制度不包括（）。A.公开市场一级交易商制度B.做市商制度C.结算代理制度D.共同对手方制度【答案】D34、目前在银行间债券市场，市场参与者可申请成为甲类结算成员、乙类结算成员、丙类结算成员，其中甲类结算成员可以代理丙类结算成员办理债券结算业务，这里体现的交易制度是（）A.结算代理制度B.做市商制度C.公开市场一级交易商制度D.结算参与人制度【答案】A35、全美范围内标准化的期权合约是从1973年()的看涨期权交易开始的。A.美国商品交易所B.芝加哥期权交易所C.纽约期权交易所D.英国期权交易所【答案】B36、关于下行风险和最大回撤的说法正确的是（）A.最大回撤与投资期限长短无关B.下行风险和最大回撤都应该限定在一定的期限内来进行评估C.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤D.最大回撤和下行风险都是投资者承受的损失，基金经理投资管理不需要考虑【答案】B37、过滤法则是美国学者亚历山大于（）提出的一种检验证券市场是否达到弱式有效的方法。A.1953年B.1961年C.1968年D.1993年【答案】B38、随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值【答案】A39、本质上，回购协议是一种（）。A.证券抵押贷款B.融资租赁C.信用贷款D.金融衍生品【答案】A40、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（）。A.中证指数公司每日计算并发布收盘指数B.是中证指数公司编制并发布的第一只债券类指数C.当分成份证卷出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券D.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券和企业债券【答案】C41、（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市销率D.市现率【答案】C42、公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年公司的总资产是()A.13亿元B.9亿元C.23亿元D.35亿元【答案】D43、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益【答案】A44、某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是（）。A.风险投资的投资品种风险比较高，因此，长期预期收益率也会比较差B.私募股权投资的主要退出方式是企业清算C.私募股权投资比较适合短期投资D.成长权益的投资品种主要投资于具备成熟商业模式和稳定客户群体的企业股权【答案】D45、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%,若一年中通货膨胀率为5%,则投资者的实际收益率为（）。A.10%B.15%C.5%D.不确定【答案】C46、下列关于凸性的描述不正确的是（）。A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B.凸性对投资者总是有利的C.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者D.零息债券的凸性与偿还期限无关【答案】D47、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是()。A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差【答案】A48、期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。由于基金本期利润包括已实现和未实现两部分，如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）。A.负数，正数B.正数，负数C.正数，正数D.负数，负