基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范复习提分资料

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范复习提分资料

单选题（共50题）1、依据《证券法》的规定，证券交易所不可以制定（）。A.上市规则B.交易规则C.会员管理规则D.信息披露监管规则【答案】D2、下列关于开放式基金的申购和赎回原则，说法错误的是。（）A.投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时可以即时获知买卖的成交价格B.货币市场基金申购和赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算C.开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为1元人民币，申购金额应当为1元的整数倍，且不低于1000元D.货币市场基金申购以金额申请，赎回以份额申请【答案】A3、关于各类风险的判断，表述正确的是（）。A.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险B.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险C.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险【答案】D4、我国《证券投资基金法》于（）开始实施。A.2003年6月1日B.2003年7月1日C.2004年6月1日D.2004年7月1日【答案】C5、基金销售人员为投资者办理开户手续时需要注意的事项不包括（）A.了解投资者的风险承受能力B.有效识别投资者身份C.向投资者提供"投资人权益须知"D.向投资人重点介绍股票型基金基金【答案】D6、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。A.基金发行协调人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人【答案】C7、某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件是（）。A.基金份额发售公告B.基金年度报告C.基金资产净值D.基金份额上市交易公告书【答案】A8、（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。A.投资者信任B.基金职业道德观念教育C.基金监管法规D.职业道德素养【答案】B9、开放式基金在开放申购和赎回后，需披露每个开放日的（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C10、关于加强基金管理人内部控制重要性，以下表述错误的是（）。A.有利于消除市场的信息不对称问题B.有利于防范道德风险和逆向选择C.有利于防止基金管理人损害投资者利益D.有利于督促管理人忠实履行受托责任【答案】A11、(2017年)托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】B12、关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。A.不得向基金管理人出资B.严格禁止基金的关联交易C.不得承销证券D.不得从事承担无限责任的投资【答案】B13、根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（）时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B14、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告B.现金差额的数值只可能为正C.T日投资者申购和赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现金差额进行资金的清算交收D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金【答案】B15、投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至（）。A.基金托管人B.注册登记机构C.证券交易所D.中央结算公司【答案】B16、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【答案】C17、负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（）。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.私募基金销售机构D.私募基金管理人【答案】A18、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（）四个步骤.A.公共B.基金合同生效C.上市D.审批【答案】B19、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。超过（）个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。A.3,3B.6,6C.5,5D.8,8【答案】B20、（）是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。A.合规与风险部门B.产品营销部门C.后台运营部门D.行政管理部【答案】A21、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【答案】D22、下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（）。A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易C.不得操纵市场D.持证上岗【答案】D23、()年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A24、基金职业道德教育的途径不包括()。A.岗位职业道德实践B.基金业协会的自律C.树立基金职业道德典型D.社会各界持续监督【答案】A25、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.1B.2C.5D.10【答案】C26、基金行业自律管理的方式不包括（）。A.通过制定切实可行的工作计划；大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展D.通过督察长进行定期检查【答案】D27、下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（）。A.需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据B.无需披露最近3年每年的净值增长率C.无需披露内部监察报告D.不需要审计【答案】A28、我国基金交易佣金征收的起点是（）元。A.1元B.5元C.10元D.15元【答案】B29、基金托管人的工作不包括（）。A.复核基金资产净值B.按规定召集持有人大会C.基金募集失败返还投资人资金D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见【答案】C30、（2016年真题）营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。A.介绍法B.陌生拜访法C.缘故法D.广告宣传法【答案】B31、同时投资于价值型股票与成长型股票的股票基金被称为()。A.混合型基金B.平衡型股票基金C.保本型基金D.收入型基金【答案】B32、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。A.LOF基金B.ETF基金C.ETF联接基金D.QDII基金【答案】D33、债券是一种（）凭证。A.所有权B.债权C.债务D.受益【答案】B34、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A.基金投资者B.基金托管人C.日常机构D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人【答案】B35、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（）。A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案【答案】B36、（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A.30％B.50％C.80％D.90％【答案】C37、下列属于基金宣传推介材料，不得使用（）等语言表述。A.尽享牛市B.欲购从速C.净值归一D.以上都是【答案】D38、基金管理人的内部控制和（）密不可分的。A.信息B.资源C.环境D.法律【答案】A39、下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（）。A.《货币市场基金信息披露特别规定）B.基金信息披露内容与格式准则C.基金信息披露编报规则D.基金信息披露XBRL模板和相关标引规范【答案】A40、基金募集失败是，基金管理人应当承担的责任是（）。A.基金管理人再次安排并确保客户参与基金管理人发行的其他产品中B.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已交纳款项的利息C.以基金管理固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用D.在基金募集期限届满后60内返还投资者已缴纳的款项【答案】C41、()是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】A42、(2017年)下列关于开放式基金申购、赎回的原则的说法中，正确的是（）。A.基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换B.采用金额申购、份额赎回C.申购、赎回均采用现金方式D.采用已知价原则【答案】B43、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后（）个月内向中国证券投资基金业协会报送经审计的年度财务报告。A.1B.4C.3D.6【答案】B44、（2016年真题）下列哪一项不属于货币市场基金应刊登的偏离度信息?（）A.在临时报告中披露偏离度信息B.在财务报告中披露偏离度信息C.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息D.在投资组合中披露偏离度信息【答案】B45、开放式基金合同生效后每（）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.1B.6C.3D.12【答案】B46、不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（）。A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动C.有效落实绩效考核机制D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育【答案】C47、连续（）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。A.1年B.2年C.3年D.6个月【答案】C48、下列属于操作风险的是（）。A.业务持续风险B.市场风险C.流动性风险D.信用风险【答案】A49、（2017年真题）下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（）。A.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务B.当基金管理人与基金份额持