2016年3月《金融市场基础知识》模拟试卷

2015年《金融市场基础知识》模拟试卷二A、客户信用交易担保证券账户B、信用交易证券交收账户D、融券专用证券账户【专家解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。2、下列关于委托撤销的说法中，错误的是()。A、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接交易所交易系统，办理撤单立即将执行结果告知客户。3、()是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。4、下列不属于债券的基本性质的是()。A、债券属于有价证券B、债券是一种虚拟资本C、债券是债权的表现D、发行人必须在约定的时间付息还本【专家解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。5、证券交易使证券的()特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。A、风险性B、收益性D、流动性【专家解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。6、金融市场以()为交易对象。A、实物资产B、货币资产D、无形资产【专家解析】金融市场以金融资产为交易对象。7、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由()负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。A、证券登记结算公司B、股票发行人C券交易所D、股票发行主承销商【专家解析】应由主承销商负责组织摇号抽签。8、在中国，市场代码以002开头的是()。A、主板B、创业板D、第四板9、()是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立D、证券类金融产品及服务【专家解析】客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用C、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证D、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司【专家解析】配股发行不向投资者收取手续费。11、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括()。B、建立和完善投资对象备选库制度C、建立严密的研究工作业务流程D、建立研究与交易之间的交流制度【专家解析】应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。)。13、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统，按已经确定的发行价格向A、各证券公司B、新股发行人C券交易所D、证券登记结算公司确定的发行价格向投资者发售股票。人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则()。A、判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收B、判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收C、判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收D、判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收【专家解析】考察买断式回购到期购回结算业务流程。15、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。利益共享、风险共担的集合投资方式。16、证券公司传统的营销渠道是()。A、直接营销渠道B、间接营销渠道C、直接营销渠道和间接营销渠道D、以上都不对【专家解析】证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。17、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有()。A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购C、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任【专家解析】主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的债券和资金结算方面的交收责任。18、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()各项风险控制指标持考核证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件。19、可转换债券通常可以转换成()。A、担保债券B、抵押债券D、普通股票【专家解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定债券的持有人行使转换权比较有利。20、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。A、任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%B、任一企业集合票据募集资金额不得超过1亿元人民币C、中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次D、中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让21、下列有关基金的表述中，错误的有()。A、基金可以分为封闭式和开放式两种B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动【专家解析】上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。22、基金份额持有人与托管人之间的关系是()。D、监督与被监督的关系金资产委托给基金托管人保管。23、从资本市场的发展历程来看，()是证券监管机构的首要任务和宗旨。A、保护投资者利益B、证券经营机构的不断壮大C、保证证券交易价格的稳定D、保证证券发行人能够筹集到所需资金发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。24、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。A、营销权B、支配公司财产的权利C经营权D、基本权利和义务普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。25、融资买入、融券卖出的申报数量应当为()(份)或其整数倍。【专家解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。26、客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有()。27、在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专A、新股发行人B、新股发行主承销商C券交易所D、证券登记结算公司【专家解析】在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。A、承销购买方式B、招标购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为招标购买方式。29、目前，我国证券交易所采取的组织形式是()。A、股份制C会员制D、股东大会制【专家解析】我国证券交易所采取的组织形式是会员制。30、在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是()。31、()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A、同一性B、真实性D、合法性自然人和法人才能开立证券账户。32、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由()根据成交记录按照。A、证券公司B司C券交易所D、存管银行成交记录按照业务规则自动办理。33、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。A、协商定价方式B、询价方式C、上网竞价方式D、市价折扣方式导意见施行后()工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。【专家解析】对于《指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。35、()的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。A、法定准备金率B、超额准备金率D、定期存款与活期存款的比率。显而易见，超额准备金率的存在相应减少了银行创造派生存款的能力。A、在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B、信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C涉及两个当事人D、若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【专家解析】在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(简称C、D、S)。最基本的信用违约互换涉及两个当的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。37、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额()。【专家解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万，交易单位为债券面机构的倒闭。这说明金融风险具有()。A、隐蔽性B、扩散性D、周期性现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。39、投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以()的形式出现。【专家解析】考察为买卖的形式。其余三项均为正确的委托方式。前者通常可以在()交易。A、交易所D、商业银行构化产品，前者通常可以在交易所交易。目前，美国证券交易所(简称AMEX)有数千种结构化产品上市交易；我国香港交易所也推出了结构化产品。币()。可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理42、在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是()。A等B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作资事项和投资品种等D、自营业务决策机构原则上应当按照"董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制额等。43、投资者买卖证券的第一步是要向()及其代理点申请开立证券账户。A、证券交易所B司C协会D、证监会【专家解析】投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。司及其代理点开立证券账户。44、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为()。【专家解析】按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为成交金额的不超过()。点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为()。47、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是 A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。48、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，其又被称为()。A、到期收益率B、实际收益率C、持有期收益率率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。A、证券公司会计核算部门B、证监会C、证券交易所D、资产托管机构【专家解析】资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者证监会认可的其他机构。范围为前收盘价的上下()。【专家解析】常识题。债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%；非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下1O%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。【专家解析】基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超52、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有()。A、按照交易资金一定比例收取罚款B、口头或书面警示C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D、限制相关证券账户交易【专家解析】此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。53、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。B、证券公司自营情况报告D、中国证监会的监管【专家解析】考察证券自营业务的监管。54、证券市场的稳定性可以用市场指数的()来衡量。A、波动性B、风险度D、稳定性【专家解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。A)。A、上市基金B、权证C、人民币普通股票卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A、银监会B、证券业协会C司住所地证监局D、中国结算登记机构管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。57、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。A、即日买进的可转债当日可申请转股B、可转债的转股申报优于买卖申报C、可转债持有人申请"债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票【专家解析】可转债的买卖申报优于转股申报；可转债持有人申请“债转股”时，可全部或格证券的委托时，应该()完成交易。A、自行对冲成交B、在证券公司内部撤销双方的委托C、分别进场申报竞价成交D、由证券公司划拨净盈亏【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完成交易。59、股票的市场价格总是围绕其()波动。A、内在价值B、清算价值D、外在价值股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。A、上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的B、上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择点D、当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。61、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。A、非独立B、为证券集中交易提供场所和设施C、不以营利为目的D、以营利为目的。A、约定在一定期限内还本付息D、以短期融资为目的【专家解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。63、投资者的资金账户一般在()处开立。A、证券公司总部B、证券交易所D、证券营业部【专家解析】客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请。64、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。A、非独立B、为证券集中交易提供场所和设施C为目的D、以营利为目的65、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为()。【专家解析】经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中任5亿元。66、在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在"委托数量”项下填报()。A、表决意见B、选举种类D、投票总数【专家解析】对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用3股代表弃权。67、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是()。A、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出【专家解析】当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。68、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是()。A、风险准备金B、佣金D、过户费【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需支付佣金、过户费、印花税等。69、下列不属于债券的基本性质的是()。A、债券属于有价证券B、债券是一种虚拟资本C、债券是债权的表现D、发行人必须在约定的时间付息还本【专家解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。70、契约型基金是基于()而组织起来的代理投资方式。A、公约原理B、信托原理CD、委托原理【专家解析】契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信金契约来规范三方当事人的行为。参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。A、虚拟开盘参考价格B、虚拟匹配剩余量C、虚拟未匹配量D、虚拟匹配量【专家解析】考察虚拟匹配量的定义。72、在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是()。A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定B、证券交易过程的知情权C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利D、有按规定收取服务费用的权利73、上海证券交易所规定，单笔权证买卖的申报数量不得超过()。叙述中，错误的是()。A、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值公允价值D表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【专家解析】有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，75、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。A、托管机构D、结算托管部门76、证券托管一般指投资者将持有的证券委托给()保管，并由后者代为处理有关证券A、证券交易所B、证券登记结算机构D、证监会有关证券权益事务的行为。券实施特别停牌，根据需要可以公布()。【专家解析】应公布的是：1.成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量78、基金管理公司最核心的一项业务是()。A、受托资产管理业务B、社会基金管理业务C、证券投资基金业务D、企业年金管理业务管理业务、QDII业务等。而证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。79、对于最低结算备付金比例，债券品种按()计收。品种按10%计收。80、股票价格与市场利率的关系是()。A、利率提高，股票价格下降B、利率与股票价格同方向变动C、利率提高，股票价格上升D、随机变动【专家解析】股票价格与市场利率是反向变动关系，即当利率提高时，股票价格下降。81、已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署()。C、网上交易协议书D、证券交易委托书82、目前我国金融市场实行的经营体制是()。A、分业经营、分业管理B、分业经营、混业管理C、混业经营、分业管理D、混业经营、混业管理【专家解析】目前我国仍实行“分业经营、分业管理“的经营体制，并在此基础上不断开展金融活动则是商品生产发展的必然要求。83、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。A、增值税B、佣金D、印花税【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花84、从()起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交交易系统和大宗交易系统进行交易。85、未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为()。D、风险预算【专家解析】未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为风险暴A、公司债券风险大，收益低B、公司债券风险小，收益高C、政府债券风险大，收益高D、政府债券风险小，收益稳定的投资者可以获得更多的实际投资收益。商的代办业务的有()。A、受托办理股份转让公司股权确认事宜B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导D、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告【专家解析】“受托办理股份转让公司股权确认事宜”属于代办业务，其余全部属于主办业务范围。88、证券营业部负责人应当至少每()强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于89、新股网上竞价发行方式的缺陷是()。A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格A、股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B