信息披露及投资者接待管理流程图

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档流程说明一、流程名称：信息披露及投资者接待管理流程二、流程编号：三、流程目的明确信息披露及投资者接待的整个过程四、流程目标规范信息披露程序及投资者接待工作五、流程负责人直接负责人：证券部间接负责人：总经理办公会、董事会秘书六、流程描述证券部与董事会秘书共同制作各种定期报告、临时报告；报送总经理办公会研究决定；董事会秘书签字确认后在媒体上公布报告；证券部投资者关系工作人员负责接听投资者电话并建立投资者咨询电话接听档案；通过综合公司网站上投资者的询问及所发表的言论，掌握投资者关注及敏感问题；然后分时期汇集投资者在电话及来信询问中所关注及敏感问题；证券部负责根据敏感问题编制分析报告（投资者关注及敏感问题集中在一个焦点时，由投资者关系工作人员对此撰写分析报告；对符合法定信息披露要求的或属于公司自愿公告的，则进行第1、2、3步）；报送总经理办公会研究决定；证券部负责报送董事会秘书签字确认；最后证券部负责在媒体或网络上公布投资者所询问内容。七、流程文件、表单《定期报告》《临时报告》《投资者咨询电话接听档案》八、业务风险分析报告及定期、临时报告不符合要求九、流程控制点定期、临时报告和分析报告的编制控制目的：提高报告质量和及时性控制手段：总经理办公会研究决定、董事会秘书签字确认控制依据：国药股份投资者关系管理暂行办法精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档信息统计及规划专职行为规范（非班员类）评分标准被考核人姓名：AAA部门：人力资源部岗位：信息统计及规划专职考核人姓名：BBB部门：人力资源部岗位：人事主管考核期限：从200X年1月至200X年12月评分等级评分项目1分2分3分4分5分工作量正常情况下，未完成工作计划/职责范围内任务2项正常情况下，未完成工作计划/职责范围内任务1项完成劳动工资3套报表汇总、编写、上报工作,完成人事信息审核、收集、维护、分发、上报工作。完成次月人员变更表上报。完成人员分析。完成系统开发、维护和相关技术培训和咨询。变更止薪单转发财务、基层、行政、保卫、工会、多经、档案等部门完成ERP推广的联络工作完成正常工作以外的数据采集、分析工作1—3项。完成ERP正常联络工作以外的沟通、协调、组织、维护工作。完成正常工作以外的数据采集、分析工作4项以上。完成ERP正常联络工作以外的沟通、协调、组织、维护工作。完成工作及时性不能在规定的时限内完成工作计划/职责范围内的任务2次以上，或发生1次且延误下道工序或造成不良后果不能在规定的时限内完成工作计划/职责范围内的任务1次，但未造成不良后果次月2日前，上报3套报表。当月25日前，上报次月人员变更表。当月28日前，信息上报。次月5日前，下发信息。当月25日前，起止薪单分发。人员分析布置后5天内完成。系统咨询问题2天内答复。基层反映ERP使用的问题，3天内上下级间转达督促基层ERP信息维护，次月完成。人员分析布置后3天内完成。突发超额工作及时完成。促使基层和本部维护ERP数据时间缩短1/3。上级反馈的ERP使用问题2天内转达。人员分析布置后1天内完成。突发超额工作及时完成。促使基层和本部维护ERP数据时间缩短1/2上级反馈的ERP使用问题1天内转达。工作效果有效性报表正确率98%以下或其他分发、分析工作出现差错2次。报表正确率98%或其他分发、分析工作出现差错1次。报表及信息分发无差错。人员信息80%正确。全面考虑工作进行系统流程维护。人员信息80%以上正确。开展培训和指导促进ERP系统公司范围内应用。全面考虑工作进行系统流程维护和改进，获得肯定。人员信息100%正确。ERP系统能在一定范围内实用工作态度工作马虎，经常需督促或不服从岗位安排或违反厂纪厂规2次违反厂纪厂规1次或不服从工作安排但未造成后果遵守厂纪厂规。对布置的工作能及时合理地反应。能对部门或本职工作提出建议并处理，积极参与部门技术培训工作，参与技能提高的活动。能及时指导分公司工作。为部门荣誉作出突出贡献。（如技术比武获奖）工作中协调配合缺乏与他人的沟通能力，无法与他人协作正常情况下，与他人协作出现摩擦2次。及时与工作相关其他部门、基层单位和人员进行工作沟通，上下道工序及时配合。能较充分地与他人协作，有很强的协调和适应力，同时能够组织协作事务能充分地与他人协作，有很强的协调和适应力，同时能够组织协作事务突发情况下，能与相关其他部门、基层单位和人员进行工作沟通被考核人签名：考核人签名：日期：

行为规范（非班员类）评分标准被考核人姓名：AAA部门：人力资源部岗位：考核兼内务管理专职考核人姓名：BBB部门：人力资源部岗位：人事主管考核期限：从200X年1月至200X年12月评分等级评分项目1分2分3分4分5分工作量正常情况下，未完成工作计划/职责范围内任务2项正常情况下，未完成工作计划/职责范围内任务1项完成员工评估常规管理工作，包括数据存档；组织带头人、首席员工、杰出员工的聘用与评选工作。组织开展持证上岗、专业技术评聘等工作开展。完成员工技术档案的整理、归档工作。组织实施绩效管理体系的实施推进；完成本部考勤管理。完成内部文档管理、部门贯标工作。完成工作证、岗位证的制作、分发。完成正常工作以外的考核激励制度组织实施工作1项。完成正常工作以外的考核激励制度组织实施2项以上。完成工作及时性不能在规定的时限内完成工作计划/职责范围内的任务2次以上，或发生1次且延误下道工序或造成不良后果不能在规定的时限内完成工作计划/职责范围内的任务1次，但未造成不良后果员工评估、职称评聘、首席聘用、杰出员工评选工作在布置的规定时间节点完成。总结工作稿在具体上述工作完成后一星期内完成。员工技术档案整理在具体上述工作完成后一个月内完成。次月8日前完成当月考勤统计汇总，并送相关信息。次月5日前整理完成当月的文档归档工作。工作证等分发应在需求明确一个月内完成。总结工作稿在具体上述工作完成后3天内完成。突发超额工作及时完成。新绩效管理体系按时间节点完成。总结工作稿在具体上述工作完成后1天内完成突发超额工作及时完成。新绩效管理体系按时间节点完成，并在一星期内完成总结稿。工作效果有效性评聘执行有投诉2次以上。绩效推进执行中投诉2次以上。文档归类出现差错、遗漏2次以上。评聘执行有投诉1次。绩效推进执行未取得预定效果。文档归类出现差错、遗漏1次。绩效推进各环节反应正常。文档查阅方便。评聘按文件要求执行。绩效推进反应良好，取得预定效果，并取得一定经验。全面考虑工作进行流程维护和改进，获得肯定。工作态度工作马虎，经常需督促或不服从岗位安排或违反厂纪厂规2次违反厂纪厂规1次或不服从工作安排但未造成后果遵守厂纪厂规。对布置的工作能及时合理地反应。能对部门或本职工作提出建议并处理，积极参与部门技术培训工作，参与技能提高的活动。能及时指导分公司工作。为部门荣誉作出突出贡献。（如获先进奖）工作中协调配合缺乏与他人的沟通能力，无法与他人协作正常情况下，与他人协作出现摩擦2次。及时与工作相关其他部门