证券从业之金融市场基础知识每日一练模考卷带答案

证券从业之金融市场基础知识每日一练模考卷带答案

单选题（共50题）1、我国政策性银行作为发行体,天然具备发行（）的条件,经中国人民银行核准后便可发行。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券【答案】A2、因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理，我国的监督管理机构是（）。A.中国证监会B.中央银行C.基金业协会D.证券交易所【答案】A4、询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C5、A借给B100元，约定以10％的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。A.100元B.110元C.150元D.161.05元【答案】D6、假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为()元。A.1500000B.1000000C.2000000D.2500000【答案】A7、被称为加权平均股价的是()。A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.加权算术股价平均数【答案】B8、企业发行企业债券必须符合的条件有()。Ⅰ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ．企业规模达到国家规定的要求Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ．发行企业债券前连续3年盈利A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、以下属于风险管理策略的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D10、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标—操作目标D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具【答案】B11、运用组合投资策略，可以降低甚至消除（）。A.市场风险B.非系统风险C.系统风险D.政策风险【答案】B12、下列关于公司型基金的说法，正确的是（）。A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】B13、证券交易所监事会的职能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D14、创业板市场的特点有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。?A.加息债券B.金融债券C.公司债券D.缓息债券【答案】D16、下列关于公司债券发行的条款设计要求的说法中错误的是（）A.发行公司债券，发行人应当作出决议B.公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.公开发行公司债券，只能申请一次注册，一次发行【答案】D17、（2020年真题）资产支持证券是以（）为基础发行证券。A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】C18、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股型基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】B19、()是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。A.远期利率协议B.远期汇率协议C.远期合约D.远期交易【答案】A20、保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。A.100%B.150%C.200%D.300%【答案】A21、（2019年真题）在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A22、现有研究普遍认为，（）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。A.信用衍生品市场对冲B.提高抵押品即止C.中央交易对手机制D.净额结算机制【答案】C23、股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取权B.利润获得权C.剩余价值获得权D.以上都不对【答案】A24、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.5000；3B.5000；5C.3000；3D.3000；5【答案】B25、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B26、下面对机构投资者描述正确的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和证券机构投资者B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为严谨C.战略机构投资者是通过机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】D27、下列选项中，QDII基金可以投资的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A28、沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）万元的个人投资者。A.人民币20B.人民币50C.人民币80D.人民币100【答案】B29、下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是()。A.政府债券B.附息债券C.金融债券D.公司债券【答案】B30、基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要的是()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A31、基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】B33、基金业绩评估的考虑因素包括（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D34、基金的运作包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、（2018年真题）编制指数股价的步骤有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B37、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%、80%、70%B.100%、70%、50%C.100%、70%、30%D.90%、70%、50%【答案】B38、下列基金中，对基金运作的影响力较大的是（）。A.契约型基金B.公司型基金C.分级基金D.伞型基金【答案】B39、（2019年真题）全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。A.3B.2C.1D.5【答案】B40、可交换债券和可转换债券的不同之处有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D41、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券【答案】B42、下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、股票票面上标明的金额，是股票的（）。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值【答案】B44、如果客户采用自助委托方式，则当其（）后，即视同确认了身份。A.输入相关的账号B.输入正确的密码C.输入相关的账号和正确的密码D.输入相关的账号和正确的密码，以及进行过交易【答案】C45、基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A46、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年【答案】B47、金融市场，按照组织方式，可以划分为（）和（）。A.—级市场二级市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.交易所市