证券从业之金融市场基础知识题库+答案（提分题）

证券从业之金融市场基础知识题库+答案（提分题）

单选题（共50题）1、()是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。A.交易大厅B.交易会员C.交易主机D.交易单元【答案】D2、（2021年真题）2018年11月27日（??）成为我国首家外资控股证券公司。A.摩根大通证券B.野村东方国际证券C.瑞银证券D.瑞信方正证券【答案】C3、我国金融行业的监管机构主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、下列关于股利政策的说法中，错误的是()。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关【答案】D5、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。A.债券的实际利率B.债券的发行日期C.债券的票面利率D.债券发行者地址【答案】C6、股票退市制度存在的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B7、下列属于银行间债券市场中长期债券信用等级的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】C9、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容涉及（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D10、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】D11、目前，中国已基本形成了货币市场、（）、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A13、下列说法中，正确的是（）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五【答案】D14、我国储蓄国债（电子式）的特点有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B15、在中国香港，基础货币的组成部分包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A16、我国基金托管费的计提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A17、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行基金份额的发售。A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】C18、下列关于股权类期货的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、选择性货币政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A20、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（）。A.责任保险B.农业保险C.信用证保险D.分红型保险【答案】A21、基金的募集一般要经过的步骤包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D22、下面关于风险，说法正确的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D23、金边债券是指()。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券【答案】A24、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C25、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲抵标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险对冲B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】A26、根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）投资或者活动。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D27、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A28、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。A.10％B.15％C.20％D.30％【答案】D29、间接融资的特点有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B30、2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（）。A.放宽单家QFII机构投资额度上限B.简化额度审批管理C.进一步便利资金汇出入D.将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%【答案】D31、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D32、按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。A.国有企业B.私营企业C.国有控股公司D.上市公司【答案】B33、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收人不低于1亿元C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元【答案】A34、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】A35、中期国债是指偿还期限在()的国债。A.1年以上8年以下B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下【答案】C36、（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】A37、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破H的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、下列关于股票的流动性说法正确的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D39、下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）A.机动车保险B.船舶/货运保险C.责任保险D.人身保险【答案】D40、评级的主要内容包括()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。?A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B42、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A43、我国《公司法》规定，股票发行价格（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、下列属于影响股价变动的宏观经济与政策的主要因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C46、1995年以来,美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有（）A.②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A47、下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（）A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动【答案】D48、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D49、下列不属于投资者的心理变化对股价变动影响的是（）。A.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局B.股票市场中的中小投资者由于信息不灵，缺乏必要的