证券从业之金融市场基础知识题库练习模考A卷附答案

证券从业之金融市场基础知识题库练习模考A卷附答案

单选题（共50题）1、反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C2、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】B3、（2021年真题）国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（??）A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】D4、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C5、下列选项中，属于社会公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、下列关于开放式基金的认购费率和收费模式说法中错误的是（）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.我国股票型基金的认购费率大多在1%?3%C.基金份额的认购通常有前端收费和后端收费两种模式D.债券型基金的认购费率通常在1%以下【答案】B7、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D8、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A9、在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。A.1B.3C.5D.10【答案】A10、通过证券交易所进行的融资属于()。A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资【答案】D11、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20％B.25％C.30％D.50％【答案】B12、符合基金资产估值规则的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C13、（2021年真题）中国证券业协会的宗旨包括（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、剩余索取权和（）两者构成了公司的所有权。A.剩余分配权B.利润分配权C.剩余控制权D.以上都不对【答案】C15、资本市场的种类不包括（）。A.股票市场B.衍生品市场C.短中期资金借贷品市场D.债券市场【答案】C16、（）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证【答案】B17、《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、—般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B19、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（）。A.外汇远期B.货币掉期C.认股权证D.期权组合【答案】C20、以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D21、新金融资产的发行市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】C22、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C23、（2019年真题）场外交易市场的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】A24、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C25、从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C26、（2020年真题）以下属于场内市场的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、（2019年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B28、非证券金融市场包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A29、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.A.发行国债B.降低企业所得税率C.提高资本市场的印花税率D.增加财政盈余或降低赤字【答案】C30、个人投资者投资行为的特点不包括（）。A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性【答案】B31、沪深300指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】B32、下列关于股权变动的说法正确的有（）。A.①②B.①③④C.①③D.①④【答案】B33、()的基金份额持有人不得申请赎回基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】D34、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B35、下列（）不属于可交换债券与可转换债券区别。A.发行主体不同B.权利载体不同C.用于转股的股份来源不同D.转股对公司股本的影响不同【答案】B36、1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式【答案】C37、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、竞价结果可能出现（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、下面可以作为金融债券发行主体的是（）。A.①B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D40、公开发行公司债券应当符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C42、下列关于商业银行柜台债券市场说法错误的是（）。A.是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场B.是银行间债券市场的延伸C.该市场只进行现券交易D.属于场内零售市场。【答案】D43、我国境外上市外资股主要由（）构成。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为()。A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换【答案】B45、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B46、下列关于股票的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C47、融券交易也是一种（）。A.卖空交易B.买入交易C.置换交易D.融资交易【答案】A48、股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、