证券从业之金融市场基础知识押题练习模考B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识押题练习模考B卷附答案

单选题（共50题）1、证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅲ、Ⅳ、【答案】C2、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。Rho=（）。A.1B.2C.3D.6【答案】B3、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理计划业务达1年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】A4、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.3—5个月B.4—6个月C.1—2个月D.2—3个月【答案】B5、由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C6、()是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。A.零息债券B.附息债券C.双货币债券D.附认股权证债券【答案】C7、基金管理公司可在()按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、（2021年真题）下列关于风险偏好的说法，错误的是（??）A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险【答案】A9、债券按付息方式分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B10、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法符合法律规定的是有()A.I、II、III、IVB.II、II、IVC.I、IVD.II、III【答案】C11、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D12、下列关于风险偏好和风险容忍度的认识，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A13、2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。A.150B.520C.140D.130【答案】B14、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。A.内资股B.国家股C.法人股D.政策股【答案】C15、结算所实行的结算制度被称为（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐时盯市制度D.含负债的每日结算制度【答案】B16、（）对证券账户实施统一管理。A.中国证监会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司D.证券交易所【答案】B17、金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。A.公开发行，一次足额B.公开发行，一次足额或限期内分期C.定向发行，一次足额或限期内分期D.公开发行或定向发行，一次足额或限期内分期【答案】D18、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】C19、以下不属于重大违法类强制退市情形中，不涉及（）领域。A.国家安全B.公共安全C.环境安全D.公众健康安全【答案】C20、下列关于保险公司次级债说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D22、在证券结算中，（）是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。A.差额结算B.净额结算C.实时结算D.金额结算【答案】B23、（2020年真题）下列关于债券收益率的说法。正确的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有()。Ⅰ．5000万元Ⅱ．2亿元Ⅲ．1亿元Ⅳ．5亿元A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、（2020年真题）国家股有（）持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（）。A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务【答案】C27、对于股票价值，下列表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50％B.30％C.20％D.10％【答案】C29、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容涉及（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D30、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。A.集合投资B.专业理财C.分散风险D.收益共享【答案】C31、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，以下不属于中国人民银行的职责的是（）。A.牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案B.监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上述市场相关的场外衍生产品C.依法制定和执行金融业相关财政政策D.拟订金融业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任【答案】C32、债券投资的主要风险包括（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C33、（2020年真题）2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为（）元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】B34、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】C35、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B36、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）来确定的。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论【答案】A37、设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4【答案】B38、关于股份回购，下列说法错误的是（）.A.公司一般在股价较高时回购B.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给C.股份回购通常会导致股价上涨D.股份回购向市场传达了积极的信息【答案】A39、下列关于风险汇率说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、为提高期权交易的流动性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C41、下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D42、下列关于债券当期收益率的说法,正确的是（）A.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益B.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比C.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益D.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标【答案】D43、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。A.国务院金融稳定发展委员会B.中国人民银行C.中国人民银行保险监督委员会D.国务院【答案】A44、下列表现形式属于操作风险的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、股票价格指数的编制步骤错误的是（）。?A.选择样本股B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.数字化【答案】D46、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金监管人D.基金投资者【答案】B47、将基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金，是根据（）进行划分。A.投资理念B.募集方式C.投资