政府绩效评估 课件 蔡立辉 第1-5章 导论 -政府绩效评估程序

内容简介第1章导论第2章政府绩效评估的理论问题第3章政府绩效评估的主体第4章政府绩效评估指标体系的构建第5章政府绩效评估程序第6章政府绩效评估的结果应用与改进第7章政府绩效评估方法第8章政府绩效评估立法第9章美国政府绩效评估及其经验借鉴第10章政府绩效评估在当代中国的推进第1章导论1．1政府绩效评估概述 1．1．1政府绩效与政府绩效评估 1．1．2政府绩效评估的概念范畴 1．2政府绩效评估的研究对象与体系1．2．1政府绩效评估的研究对象 1．2．2政府绩效评估的研究体系 1．3政府绩效评估的学科特点与研究方法

1．3．1政府绩效评估的学科特点 1．3．2政府绩效评估的研究方法 第1章导论本章学习要点

政府绩效评估的内涵、概念范畴体系

政府绩效评估的研究对象

政府绩效评估的研究方法第1章导论1．1政府绩效评估概述1．1．1政府绩效与政府绩效评估1．政府绩效的内涵

政府绩效就是指政府部门及其公务人员在依法履行职能或岗位职责过程中投入所获得的初期的和最终的结果及其社会影响，一般包括了政府部门绩效、项目绩效和岗位绩效三种形式。第1章导论2．政府绩效评估的内涵

（1）西方国家政府绩效评估的内涵

第一类：西方国家学者所提出的政府绩效评估内涵；

①谢尔登·西尔弗（SheldonSilver）和马蒂·卢斯特（MartyLuster）认为，“政府绩效评估是一个适用于为评估政府活动、增强为进展和结果负责的一切有系统的努力的术语”。

②保罗·D·埃普斯得恩认为，绩效评估是政府决定是否以某一合理的成本提供一定质量产品的方式。第1章导论③詹姆斯·Q·威尔逊（JamesQ.Wilson）认为，政府绩效评估意味着这样一种制度设计：在该制度框架下以取得的结果而不是以投入要素作为判断政府部门的标准。

④奥斯本（OsbomD.）与盖布勒（T.Gaebler）认为，政府绩效评估就是改变照章办事的政府组织，谋求有使命感的政府；就是改变以过程为导向的行政权力控制机制，谋求以结果为导向的控制机制。第1章导论

第二类：以美国为代表颁布的一系列政府报告、法案对政府绩效评估所作的具体规定，具有代表性的政府报告和法案；

①1997年出版的《美国标杆管理研究报告》将政府绩效评估定义为：“绩效评估是评估达到预定目标的过程，包括以下信息：资源转化为物品和服务（输出）的效率，输出的质量（提供给顾客的效果，顾客满意程度）和结果（与所望目的相比项目活动的后果），政府在对项目目标特定贡献方面运作的有效性”。第1章导论第二类：以美国为代表颁布的一系列政府报告、法案对政府绩效评估所作的具体规定，具有代表性的政府报告和法案；

②1993年美国“国家绩效评论”把政府绩效评估界定为政府官员对结果负责，而不仅仅是对过程负责；其目的在于把政府部门及公务人员从繁文缛节和过度规制中解脱出来，发挥他们的积极性和主动性，以便他们对结果负责，而不再仅仅是对规则负责。

③1993年美国颁布的《政府绩效与结果法案》指出，进行政府绩效评估和颁布该法案的目的就是为了在提高政府效率和管理能力的同时，提高公共服务的质量，建立和发展公共责任机制，提高社会公众的满意程度，改善社会公众对政府部门的信任。政府绩效评估是社会公众表达意志的一种方式，其内涵是以任务为导向、以结果为导向、以顾客为导向、以社会为导向和以市场为导向，就是要将顾客的需求作为政府部门存在发展的前提和政府部门改革、组织设计方案应遵循的目标。第1章导论

第三类：西方国家以绩效预算、绩效审计为内容所提出的政府绩效评估内涵。

①美国审计总署发布的《政府审计准则》，将政府绩效审计（或评估）定义为：“客观、系统地检查证据，以实现对政府组织、项目、活动和功能进行独立评估的目标，从而增强公共责任性，为实施监督和采取纠正措施的有关各方决策提供信息。政府绩效审计包括经济性和效率性审计以及项目评估”。

②英国1983年公布的《英国国家审计法》将政府绩效评估定义为：“检查某一组织为履行其职能而使用所掌握资源的经济（Economic）、效率（Efficiency）和效益（Effectiveness）情况”。第1章导论

第三类：西方国家以绩效预算、绩效审计为内容所提出的政府绩效评估内涵。

③加拿大审计署将政府绩效评估定义为：对政府活动进行有组织、有目的、系统的检查，并对上述政府活动进行评估，将评估结果报告议会，以促进加拿大政府活动的透明度，提高公共服务的质量。政府绩效审计的内容包括政府活动的经济性、效率、效果、成本效益、对环境的影响、对公共财产的保护，以及政府活动的合法性等。

④澳大利亚审计署将政府绩效评估定义为：“政府绩效审计是通过检查和评估资源使用、信息系统、风险管理、提供产品和服务、遵守法规和职业道德、监督控制和报告系统以及运营考核，来衡量政府部门管理的经济性、效率性和效果性”。第1章导论2．政府绩效评估的内涵

（2）西方国家政府绩效评估内涵的阐释

①当代西方国家政府绩效评估是作为放松规制的政府内部改革措施。这表明了政府绩效评估首要的功能目标和作用性质。

②当代西方国家政府绩效评估是作为政府内部改革措施，体现了市场化的改革取向和政府职能的重新定位。

③当代西方国家政府绩效评估是作为改善政府部门与公众关系的根本措施。第1章导论当代西方国家政府绩效评估所蕴含的内涵主要有：

第一，政府部门要以上升为国家意志的公众需求为导向而不以自己订立的办事规则为依归的理念，公众为政府部门有实际意义的绩效结果纳税而不是为政府部门所做的工作而纳税的理念；

第二，建立和完善以改变公共服务网络结构（structureofpublicservicenetworks）、关注顾客服务（customerservices）、建造高绩效体系（high-performancesystem）、合理配置政府职能为实质内容的制度建构；

第三，建立健全政府部门与公众之间的信息沟通机制；

第四，改善权力制约形式，权力制约不再只局限于刻板的法律条文，而是寓市场竞争机制和公共责任机制于政府公共管理之中，实现政府公共部门对法律负责与对结果负责的统一，实现过程控制、规则控制与结果控制的统一。第1章导论2．政府绩效评估的内涵

（3）我国关于政府绩效评估的内涵中国行政管理学会：

运用科学的方法、标准和程序，对政府机关的业绩、成就和实际工作作出尽可能准确的评估，在此基础上对政府绩效进行改善和提高。第1章导论2．政府绩效评估的内涵

（3）我国关于政府绩效评估的内涵

颜如春：

政府在社会管理活动中的结果、效益及其管理工作效率、效能，是政府在行使其功能、实现其意志过程中体现出的管理能力；并认为，政府绩效评估是指以一定的时段为界限，对政府绩效进行测量和评估以期改善政府行为绩效和增强控制的活动。第1章导论2．政府绩效评估的内涵

（3）我国关于政府绩效评估的内涵

臧乃康：

评判政府治理水平和运作效率的重要依据。政府绩效意指扣除政府成本后的盈余，一般用于衡量政府工作业绩。政府绩效不单纯是一个政绩层面的概念，还包括着政府成本、政府效率、政治稳定、社会进步、发展预期的含义在内。从框架上而言，政府绩效主要包括经济绩效、社会绩效和政治绩效。第1章导论2．政府绩效评估的内涵

（3）我国关于政府绩效评估的内涵

林琼、凌文辁：

政府行政管理活动中所取得的业绩、成就和实际效果，其价值选择是指以一定的价值观念去衡量、评估政府体制的优劣，政府组织和政府行为的效率高低、效果好坏等，是改造政府、重塑政府的主要动力和基本内容之一。第1章导论2．政府绩效评估的内涵

（3）我国关于政府绩效评估的内涵

马宝成：

对政府的实际政治行为进行全面的衡量和评估，这种政治评估应当将主要注意力集中于政治行为所产生的各种各样的政治产品。第1章导论2．政府绩效评估的内涵

（3）我国关于政府绩效评估的内涵

蔡立辉：

根据绩效目标，运用评估指标对政府公共部门履行行政职能所产生的结果及其影响进行评估(evaluating)、划分绩效等级(grading)、提出绩效改进计划和运用评估结果来改进绩效的活动过程。第1章导论2．政府绩效评估的内涵

（3）我国关于政府绩效评估的内涵

政府绩效是一个多义的概念，在不同的情景之下有不同的解释。从行政实践的发展历程来看，人们对于政府绩效的认识经历了一个不断发展的过程：从单纯地强调数量到强调质量再到强调满足顾客需要；从强调“即期绩效”发展到强调“未来绩效”。这说明，不论是对行政组织整体还是对公务员个人来说，都应该以系统和发展的眼光来认识和理解政府绩效的概念，包括综合考虑政府绩效产生的过程、方式、时间以及结果等因素。第1章导论2．政府绩效评估的内涵

（3）我国关于政府绩效评估的内涵

★政府绩效评估就是根据政府绩效目标，按照程序和方法，运用评估指标对政府公共部门、公务人员履行职能或岗位职责所产生的结果及其影响，包括做了什么——业绩，做得怎么样——效率、质量、水平如何，效果和社会反应如何等进行评估(evaluating)、划分绩效等级(grading)和运用评估结果提出绩效改进计划、采取措施改进绩效的活动过程。因此，政府绩效评估时由一系列环节所构成的行为系统，第1章导论图1—1政府绩效评估行为系统第1章导论1．1．2政府绩效评估的概念范畴1．绩效目标

绩效目标（Performanceobjective）是指行为者（政府部门及其公务人员）履行职能或岗位职责所应达到的程度。绩效评估就是行为者履行职能或职责的实际结果与其应达到的程度（即绩效目标）这两者进行的对照或比较。因此，明确绩效目标具有非常重要的意义，是科学实施绩效评估的第一步和前提。

（1）绩效目标的确定，必须遵循制定目标的原则；

（2）绩效目标的内容要反应行为者应履行的职能或岗位职责；

（3）绩效目标表现为一定的“度”，是表示一定时间、地点等环境条件下行为者履行职能或岗位职责所要达到的程度，是表示受动者对行为者行为的期望值。第1章导论1．1．2政府绩效评估的概念范畴1．绩效目标

绩效目标由下列要素构成：

第一，对所在政府部门及岗位的职能和职责进行客观、全面的陈述；

第二，用客观、量化的、可衡量形式明确工作所要达到的绩效水平（绩效目标），以及对达成目标如何进行测量的评估指标，以此衡量履职行为的产出、服务水平和效果；

第三，将所要实现的绩效目标与一定的时间联系起来，详细说明什么时间完成什么工作、完成到什么程度；同时，对年度绩效计划中的绩效目标与五年规划中的总目标和评估指标之间的相关性进行描述；

第四，描述实现绩效目标所需的运作程序、手段和技术，以及人力、资本、信息和其他资源；确认和识别部门外部的和无法控制但能对绩效目标和评估指标产生影响的关键因素；

第五，提出一个可以与所制定的绩效目标进行比较的基准；

第六，绩效目标的内容必须涵盖行为者应当履行的职能、职责第1章导论1．1．2政府绩效评估的概念范畴2．绩效标准

绩效标准（PerformanceStandard）又称为绩效评估标准（PerformanceMeasurementStandard），指的是在各个评估指标上所应达到的具体绩效要求，或者说是各个评估指标上分别应该达到什么样的绩效水平，解决的是要求行为者（被评估者）做得怎样、完成多少的问题。绩效标准包括基本标准和卓越标准两个方面。第1章导论1．1．2政府绩效评估的概念范畴2．绩效标准

绩效标准的制定，应遵循以下几个原则：

第一，公正性与客观性原则，绩效标准的制定及其执行，必须科学、合理，不掺入个人好恶等感情成分；

第二，明确性与具体性原则，绩效标准不能含混不清、抽象，而应该明确，一目了然，便于使用和直接操作，尽可能予以量化、可进行测量；

第三，一致性和可靠性原则，绩效标准能适用同一类的行为者（被评估者），即一视同仁不能区别对待，要使同一类的行为者（被评估者）的评价结果具有可比性，使绩效评估具有可信度；

第四，民主性和透明性原则，在制定绩效标准过程中，要充分体现上下互动和参与，认真听取来自不同利益相关者的意见。第1章导论1．1．2政府绩效评估的概念范畴3．绩效评估指标

绩效评估指标（performancemeasurementindicators）就是评估因子或评估项目，指的是从哪些方面来对行为者（被评估者）的绩效进行测量或评估，解决的是评估什么的问题。从另一个意义上说，绩效评估指标对行为者的行为具有规范作用、行为导向作用和激励作用。第1章导论1．1．2政府绩效评估的概念范畴4．绩效等级

绩效等级（Performancelevel）是依据绩效评估指标对行为者（被评估者）的绩效进行评估后，将绩效评估结果划分为不同的等级层次。绩效等级表明了实际绩效结果与绩效目标之间的差距，反应了实现绩效目标的程度。距离绩效目标越远，绩效等级就越低；距离绩效目标越近，绩效等级就越高。第1章导论1．2政府绩效评估的研究对象与体系1．2．1政府绩效评估的研究对象

政府绩效评估是一个研究绩效评估现象的学科，可以将它界定为一门综合地运用各种科学知识和方法来研究政府部门公共行政结果的学科，它是以问题为导向、以结果为导向的学问。第1章导论1．3政府绩效评估的学科特点与研究方法1．3．1政府绩效评估的学科特点1．研究对象与范围的特点2．跨学科和综合性的特点3．政府绩效评估既是实证的，又是规范的第1章导论本章小结1．政府绩效评估是以政府及其部门、岗位（或公务人员）和项目绩效评估为研究对象的一门实践性、应用性学问。在主体上，不仅涉及被评估者，而且还涉及评估者等一系列与被评估者履职行为相关的利益主体；在评估内容上，不仅涉及被评估者做了什么、被评估者个人的工作能力和工作态度，而且还涉及到评估主体的主观判断、被评估者行为所产生的社会效果；在评估方法上，有主观评估和客观评估、定性评估和定量评估、内部评估和外部评估等多种评估方法。因此，政府绩效评估是一门非常复杂、专业性和技术性很强的学问，不仅需要公共行政学、政策科学、政治学等相关学科作为学科基础，而且还涉及经济学、数学、统计学等学科知识，具有跨学科、多学科渗透交叉的特点。2．政府绩效评估在研究方法上特别强调用跨学科研究途径来研究绩效评估问题，提倡以问题为导向的研究方法。另外，实践抽象法、实体分析法、实验法、系统分析法、比较分析法、案例分析法等方法，也都是政府绩效评估的一些行之有效的研究方法。第1章导论思考练习题1．如何认识西方国家政府绩效评估的内涵？2．我国传统的考核制度与政府绩效评估制度有什么区别与联系？3．绩效目标对实施绩效评估有什么意义？4．绩效标准、标准人力和所承担的业务量之间是什么关系？第2章政府绩效评估的理论问题2．1政府绩效评估的兴起

2．1．1公共行政理论研究的发展 2．1．2西方国家行政改革实践 2．2政府绩效评估的意义与发展趋势

2．2．1政府绩效评估的意义 2．2．2政府绩效评估的发展趋势 2．3政府绩效评估的特征和价值取向

2．3．1政府绩效评估的特征 2．3．2政府绩效评估的价值取向 2．4三种评估制度的联系与区别 2．4．1政府绩效评估与传统考核制度的联系与区别2．4．2政府绩效评估与企业绩效评估的联系与区别 第2章政府绩效评估的理论问题本章学习要点

政府绩效评估的兴起

西方国家政府绩效评估的实践、经验与发展趋势

政府绩效评估的特征

政府绩效评估与传统考核制度、与企业绩效评估的区别与联系第2章政府绩效评估的理论问题2．1政府绩效评估的兴起2．1．1公共行政理论研究的发展1．公共行政的发展演进

从19世纪末到20世纪60年代，西方公共行政经历了传统公共行政学（TraditionalPublicAdministration）和行为科学公共行政学（BehaviorismPublicAdministration）两个发展阶段。70年代出现和兴起的政策科学（PolicyScience）和公共政策分析（PublicPolicyAnalysis），成为了公共行政中的主流学派。第2章政府绩效评估的理论问题2．1政府绩效评估的兴起2．1．1公共行政理论研究的发展1．公共行政的发展演进

当代公共行政从科学知识的发展来说，随着信息时代和知识经济的来临，人们从多角度、多侧面来认识公共行政，各学科之间相互交叉、相互渗透的明显趋势，导致了公共行政学多元式的综合（mergerofpluralism）研究方式。第2章政府绩效评估的理论问题2．公共行政研究与政府绩效评估

公共行政所包含的管理主义取向和宪政主义取向、效率目标和民主目标，以及政策途径，为政府绩效评估在绩效目标、绩效标准、绩效评估指标体系、政府绩效评估的价值及其功能定位，都奠定了重要的理论基础。公共行政研究的发展，促进了绩效评估与绩效管理在政府管理中的运用。20世纪50年代美国开始推进绩效预算制度（performancebudgets），20世纪70年代以来西方国家普遍开展的行政改革使绩效评估在政府管理中得到了更为广泛的应用。第2章政府绩效评估的理论问题3．公共管理的产生与当代政府绩效评估

公共行政理论研究及其发展使政府管理更加重视公共项目、绩效评估、建立和发展新的公共责任机制等管理方法与技能。政府绩效管理与绩效评估成为了公共管理理论中公共选择理论、管理主义、新自由主义经济学、企业家政府理论、放松规制理论、新公共管理理论等理论派别的共同主张。第2章政府绩效评估的理论问题2．1．2西方国家行政改革实践

西方国家行政改革的实践孕育和推动了政府绩效评估的兴起：

首先，从市场经济体制上说，公共行政作为社会上层建筑的组成部分，它采用什么方法来实施对社会、国家公共事务和政府部门内部事务的管理，必然要受制于经济体制的性质和生产力发展的水平。

其次，从政治上说，与自给自足的自然经济体制相适应，在政治上采用专制政体，长官意志支配一切，公共行政一般以强制性的行政命令方法为主，不可能以法律作为公共行政的基础；不可能在人格充分尊重的基础上形成上下级之间、管理者与公众之间的双向沟通。第2章政府绩效评估的理论问题2．2政府绩效评估的意义与发展趋势2．2．1政府绩效评估的意义

绩效评估是科学选人、用人的基础；绩效评估提高选人用人公信度的重要途径；绩效评估是科学激励的基础；绩效评估是有效监督，形成事前、事中、事后三位一体的动态监督机制的基础。

从解决部门内部的管理问题来说：

从解决公务人员发展问题来说：

绩效评估有助于政府部门科学制定管理策略，解决部门的管理策略问题。第2章政府绩效评估的理论问题2．2．2政府绩效评估的发展趋势1．更加注重综合评估2．更加趋向制度化、法制化3．更加趋向规范化4．更加趋向公众导向5．政府绩效评估的主体逐步走向多元化6．政府绩效评估技术与方法不断成熟，科学化程度提高第2章政府绩效评估的理论问题2．3政府绩效评估的特征和价值取向2．3．1政府绩效评估的特征1．政府绩效评估的市场责任机制特征2．政府绩效评估意味着政府职能的具体化3．政府绩效评估意味着政务信息的交流与沟通第2章政府绩效评估的理论问题2．3．2政府绩效评估的价值取向

一是公众至上、服务公众的价值；

二是公共责任的价值；

三是效率价值，即投入产出的比例。

政府绩效评估正是在这些价值的指导下进行评估，所有绩效目标的设定、绩效标准的设计、评估指标的构建、评估主体的选择、评估程序的安排、绩效等级的划分、评估结果的运用，都是体现和实现政府绩效评估的价值。第2章政府绩效评估的理论问题2．4三种评估制度的联系与区别2．4．1政府绩效评估与传统考核制度的联系与区别1．政府绩效评估与传统考核制度的联系二者都是一种对行为结果进行测量和管理的方法与手段，都是由一定的部门所组织的、对政府部门及公务人员行政活动的内容与结果所进行的绩效等级评估与考量；评估与考核都严格按照一定的程序进行；评估与考核都的结果在一定程度上都与晋升、奖惩、任免、利益相联系；都具有一定的权威性。2．政府绩效评估与传统考核制度的区别

（1）评估与考核客体的侧重点不同

（2）评估与考核对象的内容不同

（3）评估与考核标准确立的依据不同

（4）评估与考核的程序、客观性不同

（5）评估、考核的结果与政府部门的关系不同第2章政府绩效评估的理论问题2．4．2政府绩效评估与企业绩效评估的联系与区别1．政府绩效评估与企业绩效评估的联系

二者都是一种结果管理，体现了管理对顾客负责和顾客至上的理念；都是通过确定绩效目标、建立评估指标体系来进行绩效等级的评定与划分；在绩效等级评定与划分过程中，它们都以绩效的尽可能量化和辅之以必要的定性为基础；绩效评估的结果都与利益直接相关。2．政府绩效评估与传统考核制度的区别

（1）绩效评估的性质不同

（2）可量化的程度不同

（3）评估的标准不同

（4）评估操作的难易程度不同

（5）所体现的以公众需求为导向的具体内容不同第2章政府绩效评估的理论问题本章小结1．在价值方面，政府绩效评估反应西方“新公共管理管理运动”在倡导管理主义和效率价值的同时，又吸收了民主、公平价值。因此，政府绩效评估充分反应了当代公共行政多种理论流派在批判中又有吸收与融合、多学科之间交叉渗透的学科发展趋势。由此使政府绩效评估具有了既强调以公众的需要为行政导向，又强调管理引入市场竞争机制，是对公众负责和提高效率的统一，是以社会公众的需求为依归并对社会公众负责和提高政府绩效的统一等特性。这种特性必然决定了政府绩效评估的功能作用，决定了绩效目标和综合评估指标的构建。2．在当代公共行政理论的指导下，自20世纪70年代以来，西方发达国家普遍开展的行政改革使政府绩效评估在公共财政预算、公共人力资源管理等方面得到了广泛应用。西方国家意义上的政府绩效评估与我国传统的考核制度、与企业绩效评估之间有着明显的区别与联系。同时，政府绩效评估又在实际应用中得到了不断发展，并使政府绩效评估呈现出法制化与制度化、重视信息化手段的充分运用等发展趋势。第2章政府绩效评估的理论问题思考练习题1．如何认识政府绩效评估兴起的实践条件和学科发展条件？2．中国推进政府绩效评估能够从西方国家的实践中吸取哪些经验启示？3．简述西方国家政府绩效评估的发展趋势？4．如何正确认识政府绩效评估的特征？5．如何正确认识政府绩效评估与传统考核制度、与企业绩效评估的区别与联系？第3章政府绩效评估的主体3．1政府绩效评估主体概述 3．1．1绩效评估主体对被评估者的行为具有导向作用3．1．2绩效评估主体选择与确定的受制条件 3．2360度与绩效评估主体的选择与确定 3．2．1360度绩效评估内涵和基本内容 3．2．2360度绩效评估的理论基础和特点 3．3政府绩效评估主体构成及其属性 3．3．1政府绩效评估主体的构成 3．3．2政府绩效评估主体的属性 3．3．3国家权力机关在政府绩效评估中的作用3．3．4行政机关在政府绩效评估中的角色与作用 3．3．5社会公共组织在政府绩效评估中的角色与作用 3．3．6公众在政府绩效评估中的角色与作用 第3章政府绩效评估的主体本章学习要点

政府绩效评估主体的选择确定、不同主体的权重

360度方法与评估主体的确定

我国开展社会评估所受的局限第3章政府绩效评估的主体3．1政府绩效评估主体概述3．1．1绩效评估主体对被评估者的行为具有导向作用

在某种意义上，谁是评估主体，谁就具有了话语权，被评估者就对谁负责。因此，在进行政府绩效评估体系设计时什么人（或组织）能够作为评估主体，这对于政府部门及其公务人员如何行为、对于政府绩效评估结果的客观性、准确性都将产生相当大的影响作用。评估主体对政府部门及其公务人员的行政行为具有引导作用，谁是政府绩效评估的主体就意味着政府部门必须注意那些人（或组织）对其工作的期望与需求，并努力使政府部门的工作表现令他们满意。第3章政府绩效评估的主体3．1．2绩效评估主体选择与确定的受制条件

1．政府绩效评估的选择与确定受制于民主政治发展2．绩效评估主体的选择与确定受制于被评估者行为的规范程度3．绩效评估主体的选择与确定受制于评估者的能力4．中国当代政府绩效评估主体的选择第3章政府绩效评估的主体☆在现实条件下，我国政府绩效评估主体的选择和确定，要注重以下三个方面：

（1）要分清内部评估与外部评估各自的必要性和局限性。

（2）评估主体的多元化，科学区分不同评估主体的评估权重。

（3）正确认识社会中介机构——第三方评估机构的作用。第3章政府绩效评估的主体3．2360度与绩效评估主体的选择与确定3．2．1360度绩效评估内涵和基本内容360度绩效评估方法，又称360度反馈评估方法（Evaluationof360degreefeedbackratings），也称为全景式反馈（PanoramicFeedback）或者多元评价（Multi-soruceAssessment）。360度绩效评估，是指在一个组织中，由被考评者的上级、同事、下级和（或）客户（包括内部客户和外部客户）以及被考评者本人分别担任考评者，从多个角度对被考评者进行360度的全方位考评，再通过一定的反馈程序，促进被考评者完善自己的工作行为并提高工作绩效。第3章政府绩效评估的主体图3—1360度绩效考评示意图第3章政府绩效评估的主体3．2．2360度绩效评估的理论基础和特点

真分数理论可容如下数学模型表示：

其中：X——实得分；T——假设的真分值；e——测量误差。在一个团队中，由于每个人的误差是随机的，而且方向不同，所以从理论上讲，只要团队足够大，其误差便会相互抵消，即：

真分只是一个理论概念，在实际的应用时，若样本量足够大，则一个团体的平均真分值就等于该团队所有实得分的平均值，其操作上的含义是指经过无数次测量所得到的平均值，即：第3章政府绩效评估的主体3．2．2360度绩效评估的理论基础和特点

运用360度方法确定评估主体的特点是：

第一，有利于实现全方位、多角度的评估。

第二，有利于促进被评估者发展。

第三，360度方法确定评估主体，重视信息反馈和双向交流。

第四，全方位、多元化评估主体在绩效评估过程中采用匿名评估方式。

第五，全方位、多元化的评估目的就是为了追求“真分”，做到评估结果的客观公正，最大限度的减少评估误差。第3章政府绩效评估的主体3．3政府绩效评估主体构成及其属性3．3．1政府绩效评估主体的构成1．专门国家机关组织的政府绩效评估2．由中介机构实施的政府绩效评估3．公民个人开展政府绩效评估第3章政府绩效评估的主体☆在决定公民个人是政府绩效评估的主体的时候应当注意两个问题：

（1）虽然公民个人作为政府绩效评估的主体，是公民的一项权利；但是，在实际操作过程中应当考虑公民的政策水平、法律意识和公共责任意识等综合素质的条件限制，并不是所有公民都有能力参与政府绩效的评估。

（2）公民个人作为政府绩效评估主体对政府绩效进行评估时，并不是公民个人随心所欲地完全根据自己利益的满足或实现程度来进行评估；而是按照法律规范确定的政府服务标准、政府行为规范来评判政府绩效。第3章政府绩效评估的主体3．3．2政府绩效评估主体的属性1．权利性2．制约性3．多元性第3章政府绩效评估的主体3．3．3国家权力机关在政府绩效评估中的作用1．国家权力机关的性质2．国家权力机关在政府绩效评估中的作用

（1）通过行使立法权，制定政府绩效评估的法律法规，使政府绩效评估有法可依。

（2）对政府绩效评估活动行使监督权，包括组织、召集和开展有各方面代表参加的、多种形式的听证会和讨论会，集思广益，听取各方面意见，开展积极有效、形式多样的绩效评估活动。

（3）通过对政府部门财政预算、决算和管理工作的审议监督，建立和推行以绩效为本的预算制度，使政府部门的财政拨款、财政支出和对财政的支配能力与其管理绩效相联系。

（4）国家权力机关在整个国家机关体系中的地位和作用，决定了它对评估结果的最后施行具有重要意义。第3章政府绩效评估的主体3．3．4行政机关在政府绩效评估中的角色与作用

1．行政机关的特征

（1）政治性

（2）社会性

（3）权威性

（4）法制性

（5）系统性第3章政府绩效评估的主体2．行政机关在政府绩效评估中的角色与作用

（1）管理公共事务和治理公共问题

（2）管理行政系统内部公共事务

（3）建立政府与公众之间的信息沟通机制

第3章政府绩效评估的主体3．3．5社会公共组织在政府绩效评估中的角色与作用1．社会公共组织的含义

广义的社会公共组织是指以国家公共事务、政府部门内部事务和社会公共事务为管理对象、为社会提供公共服务和公共产品，从而实现公共利益的社会性组织，包括国家、政府、政府部门、非盈利部门和国有企业等。

狭义的社会公共组织是指以社会公共事务为管理对象、通过公共管理活动为社会提供公共服务和公共产品，从而实现公共利益的社会性组织——非政府公共机构，西方国家称之为准政府部门或第三部门，以及国有企业。第3章政府绩效评估的主体2．社会公共组织在政府绩效评估中的角色与作用

（1）社会公共组织是政府绩效评估的重要主体。

（2）对社会公共组织绩效等级的评定与划分是政府绩效评估的重要组成部分。第3章政府绩效评估的主体3．3．6公众在政府绩效评估中的角色与作用1．公众与公共管理

当代公共行政的原则蕴含了政府部门与社会、公共服务供给者与公众的关系。在市场经济条件下，政府公共行政就是要为保证社会公共产品和公共服务的有效供给营造环境条件；公众是公共服务供给者的顾客和消费者，顾客至上也就是公众至上。政府绩效评估作为一种新的制度安排，不仅是当代公共行政原则的体现，而且是行政机关提高行政效率、能力、服务质量和强化政府责任的有效途径。第3章政府绩效评估的主体2．公众在政府绩效评估中的角色与作用

公众对政府绩效进行等级评定与划分主要表现为公众对政府部门及所属公务人员的行政活动过程以及对它们所提供的公共服务和公共产品的批评、理解与认同。在某种意义上，公众对政府绩效所进行的等级评定与划分实际上就是他们对公共行政过程所存在的问题和对他们需求的表达。这里所表达的最基本的一个问题就是纳税人（公众）为他们付出的钱得到了什么价值；政府部门及所属公务人员应该做什么、做到什么程度才能让公众得到他们所付出的。为此，政府部门及所属公务人员在调查和审视公众所希望的服务种类、服务质量以及他们对服务的满意程度的基础上，所做出的增强政府责任、提高行政效率和能力、提高服务质量、以及对公众的需求与所提出的问题做出积极的反应，都是政府部门及所属公务人员对公众需求予以回应的体现。第3章政府绩效评估的主体3．公众参与进行政府绩效评估的意义

（1）公众参与进行政府绩效评估是当代公共行政科学化、民主化和行政法治原则的必然要求。

（2）公众参与进行政府绩效评估是完善行政管理体制、发展新的监督和公共责任机制、实现社会善治的必然要求。

（3）公众参与进行政府绩效评估是实现民主管理、完善公共政策过程的有效途径。

（4）公众参与进行政府绩效评估是提高行政效率、行政能力和政府服务质量，改善公众对政府部门信任关系和树立政府形象的必然要求。

（5）公众参与进行政府绩效评估是建立和完善信息交流与沟通机制，适应信息时代和知识经济发展的必然要求。第3章政府绩效评估的主体本章小结

1．评估主体的需求对被评估者的行为具有导向作用。因此，评估主体的选择及其权重的确定对绩效评估结果的客观性、准确性和公平性具有非常重要的影响。因此，评估主体的选择确定问题，在体现和尊重评估的话语权、监督权等之外，还应从评估的科学性方面来考虑评估主体的选择。2．评估主体的选择，应当考虑所选择的评估主体与被评估者的履职行为存在密切关系，不存在抽象的、普遍的评估主体。同时，还应当根据评估的目的、评估的任务、评估的价值和指导思想，来确定不同评估主体的权重。第3章政府绩效评估的主体思考练习题1．评估主体对绩效评估结果有什么影响作用？2．如何科学选择评估主体？如何确定不同评估主体的权重？3．请结合我国现阶段的具体实际分析和论述如何确定政府绩效评估主体？第4章政府绩效评估指标体系的构建4．1绩效评估指标的含义与分类

4．1．1绩效评估指标的含义 4．1．2绩效评估指标的分类 4．1．3构建政府绩效评估指标体系的思路 4．2政府绩效评估指标体系构建的依据 4．2．1职能依据 4．2．2政府服务承诺 4．2．3行政绩效 4．2．4公众的满足度

第4章政府绩效评估指标体系的构建4．3影响绩效评估指标体系构建的因素 4．3．1公共事务的性质特征 4．3．2公众的需求 4．3．3社会发展的程度 4．3．4具体的时间条件 4．3．5社会发展的整体价值取向 4．4政府绩效评估指标的质与量标准

4．4．1政府绩效评估指标量的标准 4．4．2政府绩效评估指标质的标准 4．5构建政府绩效评估指标的原则与要求 4．5．1构建政府绩效评估指标的原则 4．5．2构建政府绩效评估指标的要求 第4章政府绩效评估指标体系的构建本章学习要点

政府绩效评估指标体系构建的依据、原则

影响政府绩效评估指标体系构建的因素

政府绩效评估指标体系的构建方法第4章政府绩效评估指标体系的构建4．1绩效评估指标的含义与分类4．1．1绩效评估指标的含义

绩效评估指标就是评估因子或评估项目，指的是从哪些方面来对被评估对象的绩效进行衡量或评估，解决的是评估什么的问题。第4章政府绩效评估指标体系的构建★国内生产总值、国内生产总值增长率等经济指标是了解、掌握经济发展速度、经济运行情况直观的数字体现，是党和国家制定经济发展战略、中长期规划、年度计划和各种宏观经济政策的重要依据。但片面地将经济指标等同于政府绩效评估指标的全部，会导致以下明显弊端：

（1）GDP等经济指标不能准确反映经济增长的质量和结构，而判断经济和社会发展，不仅要看经济总量的增长，还要看经济结构的变化情况和协调程度；

（2）经济发展过程违背经济发展的目的；

（3）人均国内生产总值不能准确地反映社会分配和社会公正，地区差距、城乡差距、收入分配差距等社会问题反而日益凸显；

（4）片面地将经济指标等同于政府绩效评估指标的全部，对政府行为的误导作用十分明显。第4章政府绩效评估指标体系的构建4．1．2绩效评估指标的分类1．根据绩效评估的内容分类

（1）行政业绩评估指标。

（2）行政能力评估指标。

（3）工作态度评估指标。

行政业绩、行政能力和工作态度是相互影响的有机整体。第4章政府绩效评估指标体系的构建2．硬指标和软指标

（1）硬指标。所谓硬指标指的是那些可以以统计数据为基础，把统计数据作为主要评估信息，建立评估数学模型，以数学手段求得评估结果，并能够以数量表示评估结果的评估指标。

（2）软指标。软指标指的是评估主体通过运用自己的知识、经验，主观地对被评估者进行判断和评估的指标。

（3）硬指标与软指标相结合。在实际政府绩效评估中，单纯使用硬指标或单纯使用软指标进行评估，都是不可取的。因此，要将硬指标与软指标各自的长处加以综合应用，实行硬指标与软指标的有机结合，以弥补各自的不足。第4章政府绩效评估指标体系的构建4．1．3构建政府绩效评估指标体系的思路1．明确政府绩效内涵与外延

可以把政府绩效划分为三大类：

（1）行政行为的合法性。

（2）公共产品供给数量。

（3）公共产品供给的外部正效应。第4章政府绩效评估指标体系的构建4．1．3构建政府绩效评估指标体系的思路

决定政府绩效评估指标体系构建的基本因素主要依据三个方面：

一是政府目标或称为政府绩效目标。

二是由政府职能决定的政府工作职责和工作任务。

三是政府部门职能分工。第4章政府绩效评估指标体系的构建2．确定合理的绩效评估标准

构建政府绩效评估指标体系，确定合理的评估标准是重要的一环。政府绩效评估指标体系的核心功能是评价政府实现绩效目标的程度。这样，评估标准选择自然成为评估起点。选择评估标准应遵循可测度和可操作两项原则。由于政府绩效分为若干类，有必要分类确定政府绩效评估标准。一般而言，对提供公共服务的通常性政务活动绩效的评估，应以是否照章及时、准确办事为标准，第4章政府绩效评估指标体系的构建3．构建政府绩效评估指标

（1）构建政府绩效评估指标体系涉及到的核心技术问题是政府绩效评估指标。政府绩效评估指标可分为合法性和效益性两个层次。合法性评估层次上的指标可分为三类：一是合法性指标；二是合乎工作流程类指标；三是合乎政策类指标。效益性评估层次上的指标可分为三类：一是合乎政府目标的指标，包括总体目标和部门目标；二是综合社会效益类指标；三是工作绩效类指标。

（2）确定反映政府绩效的综合社会效益指标应主要考虑三方面因素：一是政府活动的阶段性社会矛盾调解功效；二是政府活动的长远效应；三是政府部门行政活动的互补性效应。例如对政府教育部门的绩效评估，确定综合社会效益指标体系时，就要通过设置一些指标，来反映政府教育方面的行政行为对不同社会公众公共产品享用上的平等程度和所带来的即期不同收入阶层之间矛盾的调解作用。

（2）确定工作绩效类指标时应主要考虑四类因素：一是部门职能特征；二是部门职能范围；三是部门一般行政活动和所实施项目的技术决定因素；四是部门工作流程的设定。第4章政府绩效评估指标体系的构建4．2政府绩效评估指标体系构建的依据4．2．1职能依据1．政府职能的含义

政府职能也称为功能（function），是指政府部门的职责和能力。它包含两个方面的含义：一是指每个政府部门所管理公共事务的性质和范围，也就是管什么。这表明的是每个政府部门的职责权限；二是指在其权限范围内进行管理活动的方式，也就是如何管。这表明的是每个政府部门管理公共事务的方式与手段。职责权限、活动的方式与手段构成了区分不同类型政府部门的重要标准。第4章政府绩效评估指标体系的构建2．职能是确定政府绩效评估指标的重要依据

政府绩效评估指标体系的设计，要体现部门、岗位应当履行的职能或职责，政府绩效评估应当与部门职能、岗位职责有机结合，不能脱节。职能不同、岗位职责不同，决定了政府区分为不同的部门、不同的岗位，也决定了不同政府部门、不同的岗位所管理的公共事务和所承担的责任有不同。第4章政府绩效评估指标体系的构建3．以职能为依据确定政府绩效评估指标体系的意义

（1）有助于建立与职能行使密切联系的、科学的政府绩效评估体系，从而形成科学的政绩观。

（2）有助于区分不同政府部门的行政绩效，做到不同政府部门之间绩效评估的公正，真正达到规范政府行政行为、促进行为公正、提高政府绩效的评估目的。

（3）有助于政府行政管理体制的进一步完善。

（4）有助于发展新的监督和公共责任机制。第4章政府绩效评估指标体系的构建4．2．2政府服务承诺1．服务承诺的含义

政府服务承诺（servicepromise）是指政府部门根据法律、绩效目标、公众的需求与自身的职能要求，向全社会所做出的一种服务保证。这种保证是政府公共行政活动所要实现的目标的重要组成部分，对政府部门具有约束力。

第4章政府绩效评估指标体系的构建2．政府服务承诺的确定

（1）以政府职能和绩效目标为基础；

（2）了解和明确公众的具体需求，包括对服务种类和服务质量的要求、对服务与公共产品的满足水平、抱怨、建议、对公共服务与资源的选择等；

（3）明确所要解决的具体公共行政问题，并对问题进行分解。

（4）确定与细化满足公众需求和解决公共行政问题的任务、方案和步骤。第4章政府绩效评估指标体系的构建3．政府服务承诺与绩效评估

政府部门通过政府行政管理活动是否实现了服务承诺，是能否建立起公众对政府部门信任的重要依据。在某种意义上说，政府绩效评估的过程也就是用服务承诺去衡量与比较实际取得的政府行政管理绩效的过程，从而划分与确定绩效的等级。因此，服务承诺构成为政府绩效评估的重要依据。服务承诺确定的依据决定了服务承诺不仅对政府部门具有自我约束力，而且应成为公众约束政府部门的重要依据。政府部门因没有履行其服务承诺而给公众造成损失时，公众依该承诺有权要求它改进绩效并予以补偿。第4章政府绩效评估指标体系的构建4．2．3行政绩效1．行政绩效的含义

行政绩效又叫服务绩效（serviceperformance），是指公共服务供给过程中的输入与输出、实际取得的中期成果与最终成果和实际产生的社会效果。行政绩效集中体现在行政管理活动的花费、运作及其社会效果等方面，具体可通过量和质来衡量。绩效的“量”体现了公共行政效率的要求；绩效的“质”体现了行政管理活动的社会效果及其对公众负责的要求。这两方面是政府行政绩效不可或缺的，它充分体现了绩效管理是以“结果为本”的管理特征。

第4章政府绩效评估指标体系的构建2．行政绩效的特征

（1）与职能的相关性。政府部门所取得的工作绩效必须是在其职能所要求的范围之内，超出了其职能范围之外所进行的工作和所提供的服务则不能计算在服务绩效之内。

（2）可量化性。政府管理绩效可以用数量来进行测定和评估。这种用来测定和评估绩效的数量实际上是对政府职能所做的分解。服务绩效量化是否科学取决于职能的分解和细化是否科学，取决于评估项目划分是否科学合理。

（3）客观性。政府管理工作绩效的客观性是指政府行政活动已经使用和消耗的各种投入、已经取得的中期成果与最终成果、已经产生的社会效果，以及根据评估结果与评估意见，对政府行政管理所作的改进与调整。第4章政府绩效评估指标体系的构建4．2．4公众的满足度

公众的满足度（levelofsatisfaction），是指政府部门所提供的各类公共服务和公共产品、所进行的各类公共行政活动对公众的相对满足程度，也是公众对公共服务和公共行政活动满意程度的反应。公共服务和政府公共行政活动是否相对地满足了公众的需求应是政府绩效评估的一个重要依据。第4章政府绩效评估指标体系的构建4．3影响绩效评估指标体系构建的因素4．3．1公共事务的性质特征

公共事务是政府公共行政的对象，它包括社会公共事务、国家公共事务和政府部门内部事务三大类。每一类公共事务又可以再进一步地划分，并且分由不同的政府部门管理。公共事务性质和内容的不同，会导致具体绩效目标、绩效评估的侧重点、内容和评估项目也不相同。这里所讲的公共事务的性质和内容实际上就是政府部门的管理职能。第4章政府绩效评估指标体系的构建4．3．2公众的需求

公众的需求既是政府行政行为的导向，也是影响确定政府绩效评估指标体系的重要因素。公众的需求是公众利益的体现，它有共同的基本需求和特殊需求之分。共同的基本需求包括人的各种生理的需求、基本物质利益的需求、社会关系的需求、名誉和社会地位的需求、实现自我价值和自我发展的需求等方面。同时，由于公众各自的背景条件不同、每个地区经济文化发展程度的不同和习俗的不同等特殊因素所决定，都会导致公众有不同的需求，包括对服务种类、服务质量、满意程度等方面的要求都会存在着明显差异。第4章政府绩效评估指标体系的构建4．3．3社会发展的程度

社会发展的程度包括社会企事业组织的发育、独立和成熟的程度，社会群团组织的独立程度和参与意识，大众传播媒介对社会的介入程度和自身的现代化程度以及公众的综合素质等方面。第4章政府绩效评估指标体系的构建4．3．4具体的时间条件评估时间对于确定政府绩效评估指标体系的意义：

（1）在不同的时间条件下，社会发展的主题、社会所要解决的主要矛盾是不同的。这就会直接影响到社会发展的价值取向，进而影响到政府公共行政及其绩效评估的价值标准；

（2）政府公共行政活动与绩效之间需要时间才能产生效用和加以验证。因此，绩效评估的时间对评估的标准和评估的效果都会产生影响，甚至还会造成政府公共行政的误导；

（3）评估的时机。第4章政府绩效评估指标体系的构建4．3．5社会发展的整体价值取向

政府绩效评估的指标体系本身就是社会价值取向的反映；同时，社会价值取向对绩效评估指标体系的确定产生重大影响。社会发展的价值取向诸如自由、公正、公平、平等、民主、效率、公共责任等。但是，在这些价值取向中何者是社会发展的整体价值取向则取决于这个社会正面临和所要解决的主要社会矛盾。社会主要矛盾不同，社会发展的整体价值取向就不同，评估政府绩效的指标体系也就不同。第4章政府绩效评估指标体系的构建4．4政府绩效评估指标的质与量标准4．4．1政府绩效评估指标量的标准1．量的标准的含义

量作为政府绩效评估的标准，表明的是政府公共管理绩效的效率大小，即是指政府部门在公共管理活动过程中，投入与产出的比例；或是指政府部门在单位时间、单位物质投入中所提供公共物品或公共服务的数量。因此，政府绩效评估量的标准可以表示为：

（1）效率比例。（2）频率大小。（3）环节多少。第4章政府绩效评估指标体系的构建2．量的标准确定的原则

（1）产出大于投入原则。以最小的消耗提供更好的服务、办更多的事（workbetter&costless）。

（2）高于社会发展整体效率原则。这是确定政府行政效率标准的一个重要原则。

（3）职能原则。第4章政府绩效评估指标体系的构建4．4．2政府绩效评估指标质的标准1．质的标准的含义

政府公共行政绩效质的标准是指政府部门进行公共行政活动、提供公共服务和公共产品过程中的态度、所使用的方法与手段、管理能力，以及公众对其所提供的公共产品和公共服务的满意程度的总称。核心是指公共服务与公共产品是否满足了公众精神的和物质的需求。

（1）态度。（2）使用的方法和手段。（3）管理结果。第4章政府绩效评估指标体系的构建2．绩效与服务承诺的差异

绩效是政府公共行政活动所取得的实际结果；服务承诺是政府部门在实施公共行政活动之前或实施过程中对公众所作的一种服务保证。但由于公共行政过程中许多不确定因素所决定，这种服务承诺与实际取得的绩效之间会存在着一定程度的差异。这种差异是以服务承诺作为参照系数来衡量实际取得的公共行政绩效的结果，也是公众满足程度的体现。第4章政府绩效评估指标体系的构建3．评估指标的相对性与公众的满足度

绩效评估指标所包含的量的标准与质的标准是对立统一的。虽然也有许多质的标准无法用量来描述和衡量；但量可以作为衡量质的指数，在量中也体现了质的积累，量是相对的，质也是相对的。政府公共管理对公众需求的满足也只能是相对的满足，而不可能做到绝对的满足。

社会需求的多样性和多层次性以及公众满足需求的相对性，决定了绩效评估标准的相对性。根据社会的需要提供公共服务与公共产品，又根据公众对公共服务与公共产品的满足程度来评估政府公共行政绩效，从而确定政府管理对公众负责、提高行政效率与能力的公共责任机制与运行机制，这是政府绩效评估的宗旨。第4章政府绩效评估指标体系的构建4．5构建政府绩效评估指标的原则与要求4．5．1构建政府绩效评估指标的原则1．综合、全面性原则2．系统性原则3．“硬”指标与“软”指标相结合、定量与定性相结合的原则4．可操作性原则5．与职能行使保持一致的原则6．导向性原则7．独立性与差异性原则第4章政府绩效评估指标体系的构建4．5．2构建政府绩效评估指标的要求1．构建政府绩效评估指标体系的总要求

科学构建综合的、多层次的评估指标体系，就要注重以下三个方面：

（1）要注重符合综合的、多层次评估指标体系构建的总要求。包括：

一是既要有共性指标，也要有差异性指标；既要有定性指标，也要有定量指标；

二是既要体现行为者实际行为结果与绩效目标之间的比较，测量出效；也要体现本部门、本岗位自己跟自己历史的比较，部门之间、岗位之间的横向比较，测量出进步幅度与绩；

三是既要考虑行为者绩效的经济效益和社会效益，也要考虑短期效应和长期效应、直接效应和间接效应，避免出现绩效评估指标对被评估者产生逆向激励的效应；

四是既要科学设定基本的评估事项与基本分，又要科学设定加分和减分的评估事项，还要科学设定“一票否决”的特殊评估事项。第4章政府绩效评估指标体系的构建

（2）要注重评估指标体系的科学性。

一是评估指标的设立应具有明确、合法的依据。绩效评估指标是绩效目标、承担职能与职责以及中心工作的具体化，要准确反应绩效目标、承担职能与职责以及中心工作的具体绩效要求；

二是评估指标体系中评估指标划分科学合理，权重设定和分值安排是根据多个影响因子不同程度的影响来确定，能够科学反应不同评估指标之间、不同被评估的单位之间或岗位之间的差异和绩效难度；

三是评估指标所依据的评估资料具有可获取性，评估资料的客观性、准确性及其对评估的价值具有可辨别性。第4章政府绩效评估指标体系的构建

（3）要注重评估指标体系的设计步骤

第一步，运用平衡记分卡原理，取得反应各部门整体性特征的一级评估指标，并且所有各部门对这些一级指标及其权重予以认可；

第二步，在一级指标的基础上，设立反映各部门绩效目标、职能、工作流程、难易特征和一定时期内工作重点差异性的二级指标、三级指标（甚至四级指标）；

第三步，将反应各部门绩效评估整体性的一级指标和反应各部门绩效目标、职能、工作流程、难易特征和一定时期内工作重点差异性的二级指标、三级指标（甚至四级指标）有机结合在一起，构成整体绩效评估指标体系。第4章政府绩效评估指标体系的构建2．政府绩效评估指标体系的具体要求

在构建绩效评估指标时应注意满足下面的基本要求：

（1）内涵明确清晰。

（2）具有独立性。

（3）具有针对性。

（4）绩效评估指标与评估对象系统运行目标的一致性。

（5）绩效评估指标与绩效评估目的的一致性。

（6）绩效评估目的与被评估对象系统运行目标的一致性。

第4章政府绩效评估指标体系的构建2．政府绩效评估指标体系的具体要求

在构建绩效评估指标时应注意满足下面的基本要求：

（1）内涵明确清晰。

（2）具有独立性。

（3）具有针对性。

（4）绩效评估指标与评估对象系统运行目标的一致性。

（5）绩效评估指标与绩效评估目的的一致性。

（6）绩效评估目的与被评估对象系统运行目标的一致性。

第4章政府绩效评估指标体系的构建3．科学设计评估指标的权重

权重设计的基本步骤：序数效用→结果统计→建立统计结果与1～9标度（包括1/9～1/2标度）的映射法则→回到层次分析法→确定权重或难度系数。具体来说：

第一，按照“序数效用”原则，排除人为打分法。

第二，收集汇总参与者填写的调查表，运用基数统计方法对每个指标、评估主体、被评估的各部门或岗位所得到的“净优”（或“净劣”）数占总（有效）调查表的百分比，然后建立这些百分比值与萨特1～9标度（包括1/9～1/2标度）的数值映射，重新得到AHP法中的“成对比较矩阵”。

第三，回到萨特层次分析法中“成对比较矩阵”以后的计算步骤。得到各指标、评估主体、被评估的各部门或岗位的权重或难度系数初始结果，再根据专家意见对这个初始结果做适当调整，得到最后各指标、评估主体、被评估的各部门或岗位的权重结果。第4章政府绩效评估指标体系的构建本章小结

1．政府绩效评估指标体系是影响政府绩效评估结果的准确性、客观性和公平性的重要因素，是政府绩效评估科学性的重要体现。因此，推行政府绩效评估，一方面要科学构建评估指标；另一方面评估指标体系的构建要注重评估指标获取评估信息的情况，要注重评估指标的不断完善。2．政府绩效评估指标体系由评估项目、评估指标（包括一级指标、二级指标、三级指标等）、每个指标上区分为不同绩效等级的绩效要求、评分设置及其权重等。因此，政府绩效评估指标体系的构建，一要注重划分评估项目、设计评估指标、确定每个指标上区分为不同绩效等级的绩效要求、确定评分及其权重的依据，不能拍脑袋；二要注重定性指标与定量指标、共性指标与差异性指标的结合；三要注重语言精练、言简意赅，有逻辑性、体系性。第4章政府绩效评估指标体系的构建思考练习题1．如何认识政府绩效评估指标体系的科学性与现实性的关系？2．简述构建政府绩效评估指标体系的依据及其应用？3．如何认识政府绩效评估指标体系构建的原则？4．构建政府绩效评估指标体系时应注重那些具体要求？第5章政府绩效评估程序5．1政府绩效评估程序概述 5．1．1政府绩效评估程序的含义 5．1．2政府绩效评估程序的特点 5．1．3科学规范政府绩效评估程序的意义 5．2政府绩效评估系统的构成因素 5．2．1战略规划 5．2．2绩效计划 5．2．3管理灵活、适度权力下放 5．2．4绩效问责 5．2．5绩效报告 第5章政府绩效评估程序5．3政府绩效评估的过程 5．3．1前期准备阶段 5．3．2组织实施阶段 5．3．3结果运用阶段 5．4政府绩效评估程序的保障措施 5．4．1加强政府绩效评估程序的立法 5．4．2建立和健全政府绩效评估的配套制度 5．4．3加强评估信息收集和处理的能力 5．4．4加强政府绩效评估的文化宣传 5．5西方国家的政府绩效评估程序 5．5．1美国的政府绩效评估程序 5．5．2英国的政府绩效评估程序 5．5．3澳大利亚的政府绩效评估程序第5章政府绩效评估程序本章学习要点

政府绩效评估程序的含义与特点

政府绩效评估程序的基本构成要素、运行