证券从业之金融市场基础知识重点题型复习

证券从业之金融市场基础知识重点题型复习

单选题（共50题）1、（2019年真题）登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A3、目前，国际投机资金的规模越来越大，（）构成了短期资本流动的主体。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.投机性资金的流动D.保值性资金的流动【答案】C4、下列关于保险公司次级债说法正确的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C5、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有()。Ⅰ．支付清算费用Ⅱ．支付公司员工工资和劳动保险费用Ⅲ．缴付所欠税款Ⅳ．清偿公司债务A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（）份。A.78964.35B.98864.23C.85664.57D.67864.98【答案】B7、基金管理人的权利不包括（）。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【答案】B8、下面对证券公司表述错误的是（）。A.证券公司是证券市场的主要中介机构B.证券公司提供的服务具有专业性C.证券公司本身无法在证券市场进行投资D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务【答案】C9、上市公司发行股票的，其票面总额达到()A.3000B.4000C.5000D.6000【答案】C10、金融债券的发行主体可以是（）。A.公司B.政府C.个人D.银行【答案】D11、进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。A.1993年，全面整顿金融秩序B.2003年，中国银行业监管委员会成立C.1998年颁布《证券法》D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立【答案】C12、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】B13、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、风险转移可以分为（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A15、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、（2018年真题）1981年后，我国发行的国债品种有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。A.中证100指数B.中证300指数C.中证500指数D.中证800指数【答案】C18、关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。A.③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A19、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）不属于证券公司董事会承担的责任。A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制B.审议批准公司全面风险管理的基本制度C.审议批准公司的风险偏好D.审议公司定期风险评估报告【答案】A20、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C21、国家股从资金来源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C22、符合条件后，下列能够发行金融证券的有（）A.①②③B.①③④C.②④⑤D.①②③④【答案】D23、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A24、按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C25、基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益属于（）。A.其他收入B.利息收入C.投资收益D.公允价值变动损益【答案】C26、股票是一种资本证券，属于（）。A.真实资本B.实物资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】C27、以下（）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（）。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制【答案】C28、（2021年真题）根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，关于其主要内容正确的是（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务【答案】C30、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。A.维护投资者特别是中小投资者合法权益B.维护市场公开、公平、公正C.稳定市场价格D.促进资本市场健康发展【答案】C31、不得参与股指期货交易的基金类型有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、（2020年真题）关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化B.发行定价市场化C.上市标准多元化D.发行审核注册制【答案】A33、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A.期货B.债券C.互换D.权证【答案】D34、根基《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、下列属于货币政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B36、基金的作用包括（）。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于促进证券市场的稳定和规范化发展C.有利于推动金融产品创新D.以上均正确【答案】D37、以下（）属于无国籍债券。A.欧洲债券B.武士债券C.外国债券D.扬基债券【答案】A38、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D39、下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A40、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A41、证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、（）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B43、下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是()A.业务条线部门B.内部审计C.风险管理部门和合规部门D.董事会及其风险管理委员会【答案】D44、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A45、根据中国证监会于2020年8月发布《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》，要求公募REITs产品同时符合下列（）特征。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】A47、2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A48、下列关于国债发行额度的分配说法错误的是（）。A.储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度B.储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员C.储蓄国债（凭证式）可以不采用代销方式发行D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均采用代销方式发行【答案】C49、证券金融公司向证券公