证券从业之金融市场基础知识能力提升备考题带答案

证券从业之金融市场基础知识能力提升备考题带答案

单选题（共50题）1、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司【答案】C2、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】D3、为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A4、根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以()还本付息的政府债券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C5、下列选项中，属于资本流出的是（）。A.外国对本国负债减少B.本国对外国的负债增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少【答案】C6、下列关于上海证券交易所的特点的描述,错误的是（）。A.国内首家证券交易市场B.交易采用电脑自动撮合成交的方式C.上海证券交易所成立于1992年11月26日D.交易时间为每周一至周五【答案】C7、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D8、佣金费用的组成部分不包括（）。A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券登记结算机构变更股权登记费D.证券交易监管费【答案】C9、（2021年真题）国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A10、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。A.发行对象人数大于10人B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让答【答案】B12、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A13、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A14、以下关于欧洲债券的发行，说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B16、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、下列不属于宏观经济风险特征的是（）。A.突发性B.潜在性C.隐藏性D.累积性【答案】A18、（2020年真题）需要直接从基金资产中列支的费用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A19、基金信息披露分类中，不包括（）A.运作信息披露B.销售信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】B20、衡量财务流动性状况最常用的指标包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、（2019年真题）对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将（）。A.不予累积计算B.通过增发股票补充C.通过借债补充D.累积计算【答案】A22、基金的主要当事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D23、（）是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。A.不确定性B.或然性C.相对性D.突发性【答案】A24、（）对金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.经济周期【答案】C25、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D26、债券投资风险相对低于股票投资,是因为()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B27、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B28、根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。A.《证券投资基金法》B.《证券法》C.《证券公司监督管理办法》D.《公司法》【答案】B29、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日到期，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D30、相较于优先股，可转换债券具有（）特点。A.可赎回期限不固定B.不可转换为普通股股票C.收益相对不固定D.转股后收益税前分配【答案】C31、证券金融公司的注册资本不少于人民币（）亿元。A.10B.60C.20D.50【答案】B32、（2020年真题）关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化B.发行定价市场化C.上市标准多元化D.发行审核注册制【答案】A33、凡在限额以内发生的损失，都可以通过（）来抵御。A.自有资金B.内部资金C.外部资金D.内部资金或者外部资金【答案】A34、风险规避主要是通过（）来实现的。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】D35、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D36、按是否记载股东姓名，股票可以分为()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、（）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。A.证券公司次级债B.保险公司次级债务C.证券公司债券D.商业银行次级债券【答案】A38、下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B40、下列关于证券投资基金的运作关系中，不属于基金主要当事人的是()。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金投资者D.基金托管人【答案】B41、属于保险公司次级定期债务的性质有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A42、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B43、按付息方式，债券可以分为()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D46、世界上最早的证券交易所是（）。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】C47、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、关于沪深300指数，以下说法错误的是（）A.指数计算采用派许加权法B.自由流通量是计算沪深300指数时使用的一个重要指标C.其成分股原则上每三个月调整一次D.基点为1000点【答案】