证券从业之金融市场基础知识能力提升提分A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识能力提升提分A卷带答案

单选题（共50题）1、财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。A.记账式国债承销团；单一价格；利率B.记账式国债承销团；多重价格；价格C.凭证式国债承销团；单一价格；利率D.凭证式国债承销团；多重价格；利率【答案】A2、地方债分销价格的确立方式（）A.自定价格B.财政部统一价格C.承销团中标价格D.承销团统一价格【答案】A3、风险管理具体表现为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B4、中国证监会对基金机构的监管包括对（）的监管。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D5、公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息【答案】A6、深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括()。A.公司近年来的财务状况B.公司发展前景C.公司的规模D.公司的地区【答案】C7、下列不属于境外上市外资股的特点的是（）。A.记名股票B.外币认购买卖C.人民币标明股票面值D.公司支付股利时以外币计价【答案】D8、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（）A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C9、下列关于我国企业债券各品种的说法，正确的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】B10、基金信息披露分类中，不包括（）。A.销售信息披露B.运作信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】A11、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】B12、一般而言，套利交易需要遵循（）等原则。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B13、可转换债券的双重选择权是指()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A14、优先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权【答案】D15、开放式基金申购、赎回的原则包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A16、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。A.欧洲债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券【答案】A17、选定有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算术平均法B.一次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】A18、市场风险衡量方法有（）。A.敏感性分析和波动性分析B.敏感性分析和情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和波动性分析【答案】A19、基础货币等于通货和()的总和。A.准备金B.活期存款C.定期存款D.企业存款【答案】A20、下列属于金融期货交易制度的有（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C21、下列关于期货交易的说法，正确的有()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B22、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（）A.基金份额持有人的人数不得少于200人B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定【答案】A23、关于股票价值的说法错误的是()。A.股票的票面价值又被称为"面值"B.如果以面值作为发行价，被称为"平价发行"C.股票账面价值并不等于股票的市场价格D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值【答案】D24、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D25、影响股票投资价值的内部因素是()。A.行业或区域竞争结构B.股利政策C.宏观经济D.市场波动【答案】B26、下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A27、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D28、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D29、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】C30、在证券投资中，多样化投资的（）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。A.风险规避B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】B31、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份【答案】B32、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。A.附息金融债券贴现金融债券B.普通金融债券累进利息金融债券C.信用债券担保债券D.附有选择权的债券不附有选择权的债券【答案】A33、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】D34、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。A.①④B.①②③C.③④D.①③【答案】A35、以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.证券市场B.非证券金融市场C.国际金融市场D.国内金融市场【答案】B36、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（）。A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】D37、地方政府债券可以分为（）和（）。A.—般债券普通债券B.—般债券收入债券C.普通债券特种债券D.专项债券收入债券【答案】B38、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（）。A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务B.网上委托是柜台委托的一种形式C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统D.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备【答案】A40、证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】D41、按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B42、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B43、（2019年真题）关于普通股股东的表决权,下列说法正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A45、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C46、基本分析法的主要内容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D47、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】A48、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回