石油行业陆上采气安全生产标准化评分办法实用文档

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说明石油行业陆上采气安全生产标准化评分办法实用文档(实用文档，可以直接使用，可编辑优秀版资料，欢迎下载）1.为规范全国石油行业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《石油行业安全生石油行业安全生产标准化陆上采气实施规范》(AQ2043—2021）的2。本评分办法适用于石油行业陆上采气单位安全生产标准化评审。3.满足下列要求的单位方可参加安全生产标准化等级评审：—-依法取得安全生产许可证；——在评审年度（申请之日起前1年）内未发生人员死亡的生产安全事故；——建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系.4。陆上采气单位安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素及若干要求组成.一级要素分值明细表要素分值1。领导责任和承诺302。健康、安全与环境（HSE)方针203。策划1504.组织机构、资源和文件2005。实施和运行4006.检查1507。管理评审50总分1000标准化评审得分总分为1000分,最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制)＝标准化评审得分÷标准中的赋分×100式中:标准中的赋分是指单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即1000—不参与评审项赋分之和)；标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。5。本评分办法中累积扣分的,均直到该评审内容分数扣完为止，不出现负分。6.安全生产标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。标准化等级最终由标准化得分和安全绩效两个指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。等级划分标准如下：安全生产标准化等级划分表评定等级标准化得分安全绩效一级≥90评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故二级≥75三级≥607。安全生产标准化等级有效期为3年.在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级,经整改合格后，可重新进行评审.石油行业陆上采气安全生产标准化评分办法一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准（30分）责任(15分）建立、健全本单位的安全生产责任制3建立领导、部门和基层岗位安全生产责任制每少一项领导岗位责任制,扣1分；每少一项其它岗位责任,扣0.5分组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程3制定安全生产规章制度和操作规程每少一项规章制度，扣1分；每少一项操作规程，扣0.5分保障本单位安全生产投入的有效实施2建立评定期内安全生产投入明细表无评定期内安全投入明细表,不得分；每少一年度明细表,扣1分；每少一项安全生产投入,扣0。5分督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患3无相关资料不得分；每一项安全隐患未采取控制措施，扣0。5分组织制定并实施本单位的应急预案2制定符合专业实际的应急预案未制定应急预案，不得分；每少一项预案，扣0.5分及时、如实报告生产安全事故2保存生产安全事故报告记录生产安全事故谎报、瞒报一次不得分；迟报一次，扣1分承诺（10分)主要负责人应有明确的、公开的HSE承诺10利用文件、广播、电视或网络等形式公开承诺未向员工传达、未向公众公开、未给相关方提供查询途径的,不得分；承诺公开化渠道不畅通的，扣0.5分承诺应包括遵守所在国家和地区的法律、法规及相关规定承诺不包括遵守所在国家和地区的法律、法规及相关规定，扣2分承诺中应包括人力、物力、财力资源的内容承诺不包括人力、物力、财力资源的内容，扣2分承诺中应包括持续改进HSE体系的内容承诺不包括持续改进HSE体系的内容，扣2分安全文化建设（5分）应开展安全文化建设，组织开展安全宣传教育活动,引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有本单位特色的安全价值观2安全生产月活动记录或影像资料组织安全教育活动未组织开展安全生产月活动，扣2分1环境日活动记录或影像资料未组织开展环境日活动，扣1分111。9消防日活动记录或影像资料未组织开展消防日活动，扣1分1其它活动记录或影像资料未组织开展，扣1分HSE方针(20分）/结合本单位生产实际，制定符合法律法规要求的HSE方针,并传达到单位员工5内容符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求内容不符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求，不得分5内容与本单位生产实际相适应HSE方针与本单位生产实际不相适应，一处扣1分10利用文件、广播、电视或网络等形式对全员传达或告知未进行传达或告知，不得分；传达未全面覆盖,扣2分策划危害因素辨识、风险评价和风险控制措施的确定(70分)每年组织1次全面的危害因素辨识活动10辨识活动内容具体包括：a）天然气、硫化氢、二氧化碳、硫磺等介质；b)集输管道、压力容器、起重设备、机泵、供配电等设备设施;c)站场的平面布置、消防、安全防护等;d)压缩、分离、脱水、脱硫、加热等工艺流程；e）如雷电、暴风雨、暴雪、冰冻、洪水、泥石流等自然环境；f)所有进入场所的人员、承包商、供应商等未进行危害因素辨识，不得分;已辨识，但涉及的主要危害因素辨识内容不全，一项扣0.5分对识别出的危害因素组织风险评估，确定出天然气泄漏、火灾爆炸、人身伤亡等不可接受的风险，进行分级管理10进行风险评估，确定风险等级；实施风险分级管理未进行评估，不得分；未进行分级管理，扣2分；重要风险因素每缺一项,扣1分对不可接受的风险制定并采取控制措施10针对不可接受的风险制定了风险的控制措施针对不可接受的风险未明确控制措施，一项扣1分；措施方案不完善，一项扣0。5分每年至少组织1次全面的安全生产事故隐患排查，并登记建档15按要求进行隐患排查，对排查出的隐患进行登记档案未开展隐患排查，不得分；未建立隐患建档，扣10分；隐患登记档案不齐全，扣2分根据风险识别与评价的结果，对集气站、天然气处理站场、集输管道等关键装置和要害部位,确定领导干部联系点。领导干部定期到联系点检查并保存记录10明确集气站、天然气处理站场、集输管道等关键装置和要害部位及相应联系人；领导干部定期到联系点检查并保存记录，发现问题及时整改未明确集气站、天然气处理站场、集输管道等关键装置和要害部位，不得分;少一次记录，扣0。5分；发现问题未按要求进行整改，一项扣0.5分应按照重大危险源安全管理制度,对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全监控措施,对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案15对重大危险源进行重大危险源辨识与安全评估，并对重大危险源及时登记建档，并按规定备案未对重大危险进行源辨识并开展安全评估，不得分。对确认的重大危险源未制定安全控制措施，扣5分；未按规定对重大危险源进行登记备案的,扣3分法律法规和其他要求(30分)至少每年1次对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别,列出所采用的法律法规、标准规范目录，并定期更新与公布10明确管理部门负责HSE法律法规识别、跟踪和管理工作未明确，不得分10所采用的法律法规、标准规范目录清单涵盖了生产活动相关的业务领域，如特种设备管理、硫化氢防护、危险作业等无规范HSE法律法规清单，不得分；列入清单的法规不适用于本单位业务领域，一项扣1分10每年更新并公布没有进行更新、公布，不得分;列入清单的法规存在失效版本，一项扣1分目标和指标（20分）应根据本单位安全生产的实际建立HSE目标10各级单位应明确年度HSE目标;HSE目标内容包括但不限于:无人身伤亡、无火灾爆炸、无井喷失控、无环境污染等HSE目标未明确HSE目标，不得分；一项不明确，扣0.5分应根据本单位安全生产的实际建立HSE年度指标,层层签订HSE责任书10将分解的HSE目标和年度指标以公文或责任书等形式发放年度指标没有分解到相关职能部门和基层计划与方案（30分）应根据制定的目标指标，制定年度HSE工作计划或工作要点,内容包括但不限于5年度HSE工作计划或工作要点，目标分解,指标量化无年度HSE工作计划或工作要点，不得分;目标未分解扣1分，指标未量化，扣1分5风险辨识、隐患治理、教育培训、应急管理、安全检查等重点工作计划和安排无计划安排,不得分；计划安排缺项，每项扣0.5分5制定重点工作的组织保障措施和技术保障措施等未制定组织保障措施和技术保障措施措施，不得分;每少一项扣1分应针对排查确定的隐患，制定隐患治理方案,落实隐患整改措施、责任、资金、时限等，隐患没有消除前应有风险控制措施10编制隐患治理计划文件,制定隐患治理方案或监控措施无隐患治理计划、治理方案，不得分;少一项,扣一分5落实隐患整改措施、责任、资金、时限等无隐患治理方案，不得分；方案不具体，扣1—2分组织机构、资源和文件（200分）组织机（20分）应成立HSE委员会，基层单位成立HSE领导小组5具备HSE委员会成立的文件并明确职责未成立HSE委员会，不得分；未明确职责，扣3分；未及时调整，扣2分应设置HSE管理部门，基层单位设立专(兼）职HSE管理监督岗位5单位设置HSE主管部门，基层单位设立HSE管理小组或专（兼）职HSE岗位单位未设置HSE主管部门、基层单位未设立HSE管理小组或专(兼)职HSE岗位，不得分；每缺少一个岗位扣1分应制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和基层单位以及各岗位的HSE职责10HSE职责应全面覆盖各级领导、部门和岗位员工未制订HSE责任制的,不得分；每少一项，扣1分HSE管理者代表(10分）主要负责人应在管理层中任命HSE管理者代表，分管安全生产工作3管理者代表任命文件无任命文件，不得分管理者代表应取得安全管理人员资格证书4管理者代表持有有效的安全资格证书无安全资格证书，不得分管理者代表应全面负责本单位HSE管理体系的运行与实施工作,及时向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况3HSE管理体系运行情况工作报告无相关工作报告，不得分资源（55分）人力HSE管理部门配备专职HSE管理人员5HSE管理部门配备了专职HSE管理人员未配备HSE专职管理人员的，不得分基层单位应设专（兼）职HSE监督或HSE管理人员4基层单位或班组有专职或兼职HSE管理人员基层单位或班组有专职或兼职HSE管理人员，少一处扣1分高含硫气田作业区应配备医务人员6高含硫气田作业区配备了持证合格的医务人员未配备医务人员或医务人员无证，不得分物力按规定配备个体防护和劳动保护用品10个体防护和劳动保护用品包括防静电服、耳罩、安全帽等并形成发放登记记录未配备个体防护和劳动保护用品，不得分；配备不齐，少一项扣0。5分；无发放记录，扣1分配备所必需的安全设备设施及附件10安全设备设施及附件包括接地装置、人体静电释放装置等;在可能含有硫化氢、可燃气体的场所，基层单位应按要求配置硫化氢气体、可燃气体检测报警仪等未配备安全设备设施及附件，不得分；配备不齐,少一项扣0。5分按应急预案要求配备必要的应急物资10应急物资包括消防器材、正压式呼吸器、应急药箱等未配备应急物资,不得分；配备不齐，少一项扣0.5分安全生产投入按有关规定提取和使用安全生产费用5依照有关规定明确安全生产费用及列支计划未按要求提取的，不得分;安全生产费用使用计划不明确，扣1分建立台账并专款专用5建立安全生产专项费用使用台账,并专款专用未建立台帐，不得分;挪作他用的,每项扣2分能力和培训（55分）能力岗位员工应具有与岗位相适应的教育、培训经历5持证上岗人员取得相应的资格证书作业人员持证与岗位不匹配的，一人扣1分岗位员工应具备岗位风险辨识和应急处置能力5现场技能抽查员工是否具备岗位风险辨识和应急处置能力每1人不具备岗位风险辨识和应急处置能力，扣0.5分员工没有职业禁忌症5岗位人员满足岗位要求，二级甲等及以上医院出具的健康体检证明；对怀疑有职业禁忌症的,具有卫生防疫部门出具的鉴定每发现一例岗位禁忌证，扣1分培训应结合岗位能力要求，确定岗位的培训需求2有岗位能力要求和培训需求没有岗位能力要求和培训需求，扣1分根据能力评价结果,结合岗位3根据岗位培训需求，制定了员工培训计划并实施了培训无培训计划，扣2分；培训计划未按要求实施，一项扣1分新入厂人员在上岗前应经过三级安全教育培训3有新入厂人员三级安全教育培训记录未按要求进行培训，发现一人次扣1分操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者,应进行安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作3有转岗、离岗一年以上重新上岗的操作岗位人员相关培训记录未按要求进行培训,发现一人次扣1分在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训3有新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前的相关培训记录未按要求进行培训,发现一人次扣1分岗位员工应按安全培训计划进行培训,取得国家、行业要求的有效证书7主要负责人和安全生产管理人员，应经安全资格培训，持证上岗主要负责人和安全生产管理人员一人未做到持证上岗，扣0。5分10电工、电气焊工等特种作业人员及起重工、压力容器操作工等特种设备操作人员，应持证上岗特种设备操作人员一人未做到持证上岗，扣0.5分5可能接触硫化氢的相关作业人员应参加硫化氢防护等安全专项培训，持有硫化氢防护合格证可能接触硫化氢的相关作业人员一人未做到持证上岗，扣0。5分应对相关方的作业人员、外来参观、学习等人员进入作业现场前,进行安全培训或教育2作业人员进入作业现场前,应由作业现场所在单位对其进行进入有针对性的现场前的安全教育培训相关方作业人员未经安全教育培训进入作业现场的，不得分；教育培训内容未根据具2对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知未进行安全教育和危害告知的，不得分；内容与实际不符的，扣1分(10分）应建立内外部HSE信息沟通的渠道3采用会议、文件、、等方式,及时下达HSE文件、指令无相关资料，不得分；少一项，扣0。5分2领导干部按照安全联系制度与基层单位进行沟通，HSE管理部门通过安全生产检查,进行HSE信息沟通与交流，形成相关检查沟通记录未进行检查沟通,不得分;未按要求进行检查沟通的，少一次扣0.5分2与天然气处理站场、集输管道所在地政府相关部门加强联络、沟通无有效沟通方式，不得分鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存员工参与HSE活动的记录3有员工参与HSE事务的记录,如员工合理化建议、发现问题的报告或举报等无相关记录的，不得分文件(30分)应编制符合SY/T6276要求的管理手册、程序文件、作业文件等体系文件，并建立相应支持性文件10有安全生产责任制、安全生产考核、安全生产检查、隐患排查与治理、重大危险源、安全教育培训、消防、设备设施、建设项目安全“三同时”、劳动保护用品、井控、危险化学品、承包商、HSE例会、领导干部联系、事故、文件和档案、职业健康、作业许可、HSE监督检查与业绩考核等管理制度制度未以文件形式发布的,不得分。每少一项制度,扣1分；制度内容不符合规定或与实际不符，每项制度扣1分10建立了高处作业、临时用电、吊装作业、无作业许可制度,不得分。每少一项扣2分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每一项扣0。5分10压缩机、锅炉、压力容器、起重设备等作业指导书或操作规程无作业指导书或操作规程，不得分。每少一项扣2分；内容不符合规定或与实际不符的，每一项扣0.5分文件控制(20分)应按文件管理制度,对HSE管理体系文件的编制、评审、批准、发放、修订、销毁等进行管理4有文件审批记录无审批记录，不得分；少审批一个文件，扣0。5分4有文件定期评审修订记录无评审修订记录，不得分；少一项记录，扣0.5分4无文件的接收、发放、留存、销毁记录,不得分；少一项记录,扣1分4有体系文件清单无体系文件清单，不得分4现行文件是有效版本现场使用旧版本文件，1次扣0.5分实施和运行(400分）设施完整性(100分）生产装置的选址和设备设施应满足以下要求10井场、集气站和天然气处理站场的选址和平面布置应满足GB50183的规定,站外输气管道同地面建（构）筑物的最小间距,应符合GB50251的要求井场、集气站和天然气处理站场的选址和平面布置的最小间距不符合规定，一处扣0。5分；站外输气管道同地面建(构)筑物的最小间距不符合规定的,一处扣0.5分10可燃气体、硫化氢及火灾检测报警仪的布置、安装和检测应满足SY6503、SY/T6277、GB50183等标准的要求可燃气体、硫化氢及火灾检测报警仪未配备的,不得分。设置不符合要求，一处扣0。5分5高压、含硫化氢及二氧化碳的气井应有自动关井装置。集输管道应设线路截断阀。集气站、天然气处理站场进出站干线上，应在事故状态时人员能够安全操作的位置设置截断阀未设置自动关井装置,一处扣1分；截断阀设置不符合要求，一处扣0。5分5高含硫的气井、集气站、天然气处理站场未设置火炬，不得分.设置不符合要求，一处扣0.5分10厂房、进出厂房的管道以及电缆的金属外壳，金属容器、塔、生产装置等，防雷接地应符合GB50183、GB15599等标准的要求；采气、集输用容器、管道和装卸设施、人体防静电装置的设置应符合SY5984的要求防雷接地设置不符合标准要求或损坏，一处扣0。5分20井场、集气站、天然气处理站场的井口装置、加热炉、机泵、压缩机、锅炉、分离器、装卸、硫磺回收、供配电等设备设施的安全防护设施的设置，应满足GB50183、SY5225、GB/T8196等的要求。钢直梯、钢斜梯、钢平台的防护栏应符安全防护设施未设置，一处扣1分;设置不符合标准要求或失效，一处扣0。5分10防火防爆区域的电气设备设施应符合GB50058要求，供配电集中控制室设置非防爆仪表及电气设备应符合GB50183等标准的要求防火防爆区域的电气设备设施以及供配电集中控制室设置非防爆仪表及电气设备设置不符合标准要求或失效，一处扣0.5分新建、改建、扩建安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，建设项目安全评价、安全设施设计审查和竣工验收应符合法律、法规和标准规范的要求10主管部门按规定组织安全预评价、安全验收评价，办理“三同时”手续,按规定需要取得的安全评价报告，设计审查、竣工验收相关资料未执行“三同时”制度，不得分；审批备案项目不全，一项扣1分应落实设备设施运行、操作和维护的管理责任和要求,对设备设施登记建档5落实天然气压缩机、加热炉、压力容器等设备设施运行、操作和维护的管理责任和程序，并建立设施台账;明确设备设施运行、操作和维护的责任人设备设施无台账档案,不得分；记录不完善、无运行、操作和维护责任人，一项扣0.5分5特种设备应按法规要求，建立特种设备档案特种设备未建档，不得分；特种设备未注册或未检验，一个扣0.5分应对设备设施采购实施质量控制,监控安装过程，投用前进行检查和确认5有设备设施采购技术协议（或技术要求）、安装施工档案、投用前检查(验收）资料无采购技术协议(或技术要求)，一项扣1分；无安装施工档案，一项扣1分；投用前未进行检查(验收)，一项扣1分对设备设施的报废和处理进行管理,分析风险及影响，制定方案，并采取风险控制措施5有设备设施报废处置的管理要求，并制定方案,按要求处理了报废设备无处理方案，不得分；未按要求处理报废设备，发现1例扣1分承包商和供应商管理(55分）应与承包商和供应商签订HSE合同或协议，也可在合同或协议中包含安全生产方面的内容。对承包商和供应商实施准入管理，不应将工程项目发包给不具备相应资质的承包商和供应商15与承包商、供应商签订HSE合同或协议；HSE合同或协议一项不符合，扣1分；承包商、供应商资质一项不符合，扣1分；准入资料一项不符合,扣1分应对承包商和供应商进行监督、检查和管理15进行监督检查并建立并保存记录；对作业现场统一管理,并建立协调记录未监督检查，不得分；未统一管理，不得分；每缺少一项记录，扣1分；记录每一项不符合，扣0。5分承包商应编制施工作业应急预案并与采气单位应急预案相互衔接，在应急情况下实行联动机制15有承包商施工作业应急预案，应急预案有相关方联动要求无承包商施工作业应急预案，不得分。预案无相关方联动要求，一项扣1分应对承包商和供应商的HSE表现进行评估，及时更新合格的承包商和供应商名录10有给承包商、供应商出具的HSE表现评未进行HSE表现评价，不得分；未定期更新承包商和供应商名录，扣3分（15分）应对井场、集气站、天然气处理站场、集输管道相关方履行告知义务，告知安全风险和防范措施，并保存记录5采取适宜的方式向受其影响的相关方告知重大安全风险和防范措施并建有相关记录未将重大安全风险和防范措施告知受影响的相关方，不得分；记录每一项不符合，扣1分应对生产设施相关方进行调查，并与相关社区和部门建立联系5陆上采气单位应与周边企事业单位、村庄等相关方建立起联系无相关协议及联系方式，不得分；联系不全,扣1分应开展改进社区与公共关系的活动，实现油地共建、共谋发展5开展改进社区与公共关系的活动并形成记录未开展社区与公共关系改进活动，不得分；每一项不符合,扣0。5分作业许可(50分)应对动火作业、受限空间作业、高处作业、吊装作业、临时用电作业、动土作业等实行作业许可管理。按作业许可制度的要求，对作业许可流程(包括申请、审核、批准、实施、延期、关闭等）进行严格管理10落实作业许可管理制度，明确管理流程，包括申请、审核、批准、实施、关闭等未执行作业许可管理，不得分；作业许可管理流程欠缺，扣3分作业许可填写作业许可票，填写内容符合规定和管理程序要求,作业许可票证至少保存一年5作业许可票证保存期限至少1年，票证填写内容符合相关制度或管理程序要求作业许可票证未按期限保存，一项扣1分；内容不符合要求，一项扣1分针对作业过程进行风险分析，制定控制措施5针对作业过程进行风险识别、分析，制定控制措施作业许可项目未进行风险分析、未采取控制措施，一项扣3分在作业过程中，严格落实各项风险控制措施5动火作业应配备灭火器材,设专人监护，对周围存在的易燃物进行处理；动火区域与生产装置的距离不符合相关规范时，应采取防火措施控制措施未落实，一项扣1分5进入污水井、方井池、密闭容器等受限空间作业，设专人监护，作业前应进行气体检测,并确认检测结果合格。在作业方案中应明确工作期间的气体检测次数及频次。进入含硫化氢介质的设备前，应切断一切物料,彻底冲洗、吹扫、置换，加好盲板,经取样分析硫化氢含量及氧含量合格、落实好安全防范措施后，方可进入作业控制措施未落实，一项扣1分5高处作业前应对安全防护设施进行检查,必要时应设安全警戒区,并设专人监护。禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的气候条件下进行露天高处作业控制措施未落实，一项扣1分5起重设备在起吊前应进行检查，吊装过程应有专人指挥，特殊吊装应制定吊装作业方案，并经审批.禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的恶劣气候条件下进行吊装作业控制措施未落实,一项扣1分5临时用电线路应设置具有短路、过载保护功能的保护开关，安装漏电保护器;在爆炸危险场所临时用电时还应采取防爆措施，并遵守动火作业许可程序；临时用电线路通过道路时，应采取高空跨越或护管穿越控制措施未落实，一项扣1分5动土作业前应根据施工区域地质、水文情况，落实埋地管线、埋地电线、埋地通讯线等情况控制措施未落实，一项扣1分运行控制(110分）应落实各项安全管理制度和操作规程，使生产活动中的风险得到有效控制针对井场、集气站、天然气处理站场等场所的关键设备设施、作业环节，基层单位应落实作业程序或操作指南10采气、天然气处理各关键岗位的作业指导书；现场作业有规范的作业流程岗位作业指导书或操作规程，少一项扣0.5分应在各级组织开展安全活动5组织开展安全活动并记录未开展安全活动，不得分；安全活动记录不全面，一项扣0。5分井场、集气站、天然气处理站场应根据实际情况，按照SY6355、SY/T5225等的要求设置明显的安全警示标志，进行危险提示、警示；站场应设置风向标、逃生通道5a)大门通道附近设置场内安全疏散示意图、入场安全须知牌；b）应使用红、黄指示线划分生产作业区域的不同危险状况；c）生产作业区域内的逃生通道、紧急集合点设置明确的指示标识;d）站场应设置风向袋、彩带、旗帜或其他相应的装置以指示风向安全标志、逃生通道、风向标未设置或不符合规范要求，一处扣0。5分应强化现场安全管理,对违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等行为进行检查、分析,并采取控制措施10“三违"管理办法;“三违”台账，检查分析和处理记录无“三违”管理办法，不得分；无“三违"台账,不得分；“三违”现象未处理，一次扣0.5分应落实职业健康管理制度，提供符合职业健康要求的工作环境和条件，建立职业健康档案，按法规要求进行职业危害因素申报,采用有效的方式进行职业危害告知和警示10a)对职业危害场所进行监测，进行危害告知和警示；b）为在职业危害场所工作的员工提供保健措施和费用；c）提供职业健康体检；d）建立职业健康档案,为员工提供符合国家职业卫生标准的劳动防护用品未建立职业健康档案，扣3分；未向政府进行职业危害因素申报，扣2分；未建立劳动防护用品台账,扣3分；未进行职业危害告知和警示，一处扣0。5分应完善消防安全管理制度，建立义务消防队伍。集气站、天然气处理站场等场所应按要求配备消防器材，并挂牌管理10组织进行有针对性的消防演练;灭火器配备数量、摆放位置及保护距离应符合GB50183的规定；灭火器消防设器材放置在便于使用的指定地点、不准随意挪用，定期检查、维护;建立义务消防队伍无演练记录，扣1分,灭火器配备数量、摆放位置及保护距离不符合GB50183的规定,扣1分；为按规定检查、维护，扣1分；未建立义务消防队，扣2分井场的安全管理应符合SY5225、SY0031的要求10a)井口装置无泄漏；井口阀门按期进行加脂注油维护保养，并做好记录；b）加热炉的筒体、液位计、烟囱、温度计等部件完好，烟囱采取有效的固定措施，加热炉火焰熄火保护系统定期进行检查维护、检查记录不完整，扣1分；现场检查不满足要求，一项扣0.5分集气站的安全管理应符合SY/T6137、SY/T6779、GB50183等标准的要求15a)按照工艺特点确定巡回检查点、检查内容和检查周期，填好巡检记录和交接班记录；b)清管器收、发装置(包括快开盲板）定期维护保养,并记录;c）采用缓蚀剂防腐时，设置缓蚀剂注入口，按规定确定腐蚀监测点，定期进行腐蚀监测结果评价维护、检查记录不完整，一项扣0.5分；现场检查不满足要求，一项扣0。5分集输管道的安全管理应符合GB50423、SY6320、SY/T0612、SY/T5922、SY6780的要求15a）建立集输管道技术档案;b）沿线设置里程桩、转角桩、警示牌；c)定期开展腐蚀监测工作，对阴极保护设施进行检查维护，并记录；d）确定巡检内容和检查周期，填好检查记录,发现问题及时整改；e）定期对阀室（井）的阀门进行保养，并做好保养记录；f)对集输管道沿线的护坡、堡坎、道路等进行维护；g）集输管道应定期检测维护、检查记录不完整,一项扣0。5分；现场检查不满足要求，一项扣0。5分天然气处理站场的安全管理应符合GB50183、SY/T0011、SY6320、SY/T5225的要求20a）按照工艺特点确定巡回检查点、检查内容和检查周期，填写巡检记录和交接班记录;b)消防系统定期检查和维护，确保消防泵随时启动；c)建立站内生产指挥、消防和安全救护系统的通信网络；d)对产出硫磺存放情况进行检查并记录，合格后进行拉运；e）拉运硫磺汽车应有可靠的静电接地，排气管设防火帽；f）新安装或检修后投运压缩机系统装置前，应对机泵、管道、容器、装置进行系统氮气置换，置换合格后方可投运,正常运行中应采取可靠的防空气进入系统的措施维护、检查记录不完整，一项扣0.5分;现场检查不满足要求,一项扣0。5分变更管理（15分）应针对设备、人员、工艺等变更可能带来的风险进行管理5确定变更管理流程,应包含但不限于对人员、设备、工艺等变更的管理要求无变更管理控制程序，不得分；不齐全，一次扣1分5对变更可能带来的有害影响及风险进行分析，并采取控制措施变更风险分析及控制措施材料，不得分；控制措施不落实，一次扣1分5保存变更实施记录无变更记录,不得分;未按要求保存变更实施记录，一次扣1分应急管理(55分）应急机构和队伍应成立应急管理机构，负责应急管理工作6建立应急管理机构，明确管理职责未建立应急管理机构，不得分，职责未明确，扣2分宜根据需要建立专(兼)职的应急抢险队伍6建立专兼职应急救援队伍并与周边签订救援互助协议无专（兼）职应急救援队伍,不得分；未签订救援互助协议，扣2分应急预案应制定符合本单位实际的应急预案，并根据有关规定办理备案手续。应急预案包括火灾爆炸、人身伤害和泄漏等内容10识别潜在事故风险,并制定包括火灾爆炸、人身伤害和泄漏等内容的应急预案，并对预案进行备案并保存记录未制定应急预案，不得分；未按规定备案，扣3分；应急预案内容不齐全，少一项扣0.5分应当制定应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点，每年至少组织1次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，基层单位每半年至少组织1次现场处置方案演练，并对演练效果进行评估，做好记录6综合应急预案演练或者专项应急预案演练情况及记录；现场处置方案演练情况及记录未演练，不得分；内容、频次等不符合,每一项扣1分;记录不全，扣1分，无改进建议的扣2分应对应急预案进行评审，并根据评审结果进行修订和完善6定期对应急预案的符合性、适宜性进行评估,根据评估结果，对预案进行修订,持有现行版本的应急预案预案未定期评审，不得分;修订完善不及时，扣2分应急设施、装备、物资应根据应急预案的需要，配备应急设施、装备和物资，并建立台账,包括消防器材、医疗急救设施等6根据应急预案，配备应急设施、装备和物资，并建立台帐应急设施、装备和物资未配备的不得分；配备种类不全的每少一类扣1分；未建立台帐的，扣3分；账物不相符，每项扣1分对应急设施、装备和物资定期进行检查、维护保养，确保随时可用5按要求定期对应急设施、装备和物资进行检查、维护保养，并做好记录未按规定进行检查和维护保养的,每少一次扣1分应急救援应急事件发生后，应及时启动应急预案，实施应急响应措施，按规定向上级或当地政府主管部门报告；应急救援结束后及时进行总结10有应急救援记录和总结,并按照规定上报无应急救援记录,扣5分；无总结，扣5分；未按照规定上报，扣2分；总结中未对预案的适宜性和符合性进行评估的，一扣1分检查（150分)监督检查和业绩考核（40分）应按照HSE监督检查与业绩考核管理制度，对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核15制定考核计划或方案并组织实施绩效考核未组织考核，不得分;已组织考核但完成指标不满足下达指标，每低10％,扣1分应对遵守法律法规的情况定期进行合规性评价，并保存评价结果的记录15每年进行合规性评价；有合规性评价的报告或记录未进行合规性评价不得分；无合规性评价报告或记录，扣5分应进行各层级的安全检查，包括日常检查、节假日检查、特殊时段检查、专项检查等10依据制度开展各层级检查，专项检查有计划或方案，有检查记录未按要求检查每少一次扣5分;专项检查无计划或方案每项扣3分；检查无记录扣1分不符合、纠正措施和预防措施（30分）应对HSE监督检查发现的问题和合规性评价中发现的不合规情况进行原因分析，采取针对性的纠正措施和预防措施15对不符合、不合规情况等原因进行分析，并形成不合规分析报告无分析报告，不得分；分析报告存在缺陷，扣1分15制定有针对性的纠正措施和预防措施,保存记录无纠正措施或预防措施,不得分；已采取但存在缺项，每少一项扣2分事故报告、调查和处理(30分)应建立事故管理制度5有事故管理制度未建立制度，不得分；已建立但不符合《条例》，每一处扣1分发生事故后,基层站（库)应在1h内上报,每级应在接到报告后,2h内以书面形式向上级单位和政府主管部门报告，必要时向相关政府部门通报5按规定要求时间上报,保存各层级事故上报记录未按要求报告的，不得分;谎报、瞒报一次，不得分；迟报、漏报一次扣1分发生事故后，妥善保护事故现场及有关证据,接受和配合事故调查组进行调查5接受和配合事故调查组进行调查，保存事故相关记录未采取保护措施,不得分;已采取但措施不应落实事故调查报告中的防范措施和对有关责任人的处理意见，并建立事故台帐5落实事故调查报告中的防范措施，保存处理事故责任人的文件未落实防范措施,不得分;无处理文件,扣2分；但责任人处理不全面,每缺少1人，扣1分5建立相关人员教育记录5建立事故台帐未建立台帐，不得分；已建立但登记不全，少登记一项扣1分记录控制（10分）应按记录控制管理制度，对HSE记录实施控制5建立记录管理制度或办法未建立制度或办法，不得分记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。记录的保存和管理应便于查阅5建立在用记录清单;记录字迹清楚、标识明确，具有保存期限无记录清单，不得分;记录字迹不清、标识不明确，一项扣0。5分；无保存记录,扣0.5分,内部审核(40分）应成立审核组，每年至少1次对HSE管理体系的运行情况进行内部审核6成立审核组并保存文件或名单未建立审核组,不得分;无文件或名单,扣2分8进行内审员培训并建立培训记录6制定内部审核计划,按计划进行审核未开展内部审核，不得分;一年未进行审核，扣2分审核组提交审核报告，受审单位对不符合项进行整改10审核报告内容包括审核目的、范围、依据法律法规和标准规范、审核过程、发现的不符合项和整改与验证建议、审核结论等无审核报告，不得分;审核报告中一项不符合，扣1分10建立不符合项整改与验证记录无整改记录，不得分;记录每缺少一项，扣0。5分管理评审（50分）评审管理(40分)主要负责人应每年至少组织一次HSE管理体系评审，对HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果等进行评审,建立管理评审记录10制定管理评审计划20评审在计划的时间内由最高管理者组织、主要评审内容有：HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果不是由最高管理者组织，扣10分;与评审计划不符，扣5分;评审内容每缺一项,扣2分10形成管理评审报告未形成管理评审报告，不得分持续改进(10分）应根据管理评审结果所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善,持续改进,实现动态循环，不断提高HSE管理水平10查看安全生产目标、指标、规章制度、操作规程修改完善情况未修改完善,不得分；修改完善存在缺项，少一项扣1分://非煤露天矿山安全生产标准化评分办法(试行）目录TOC\o"1—3"\h\z\u一、说明1HYPERLINK\l”_Toc300315841"二、非煤露天矿山安全生产标准化评分办法3HYPERLINK\l”_Toc300315842"1．安全生产方针与目标3HYPERLINK\l”_Toc300315843"1。1方针（50分）31.2目标（50分）3HYPERLINK\l”_Toc300315845"2．安全生产法律法规与其他要求52。1需求识别与获取（30分）52。2融入（40分）62.3评审与更新（30分)73．安全生产组织保障7_Toc300315851"3.2安全机构设置与人员任命（80分）93.3员工参与（60分)103.4文件与资料控制(60分）12HYPERLINK\l”_Toc300315854"3。5外部联系与内部沟通（50分）13HYPERLINK\l”_Toc300315855”3.6系统管理评审(50分)15HYPERLINK\l”_Toc300315856"3。7供应商与承包商管理（60分）16HYPERLINK\l”_Toc300315857”3.8安全认可与奖励(50分）18HYPERLINK\l”_Toc300315858”3。9工余安全管理(30分）194。1危险源辨识与风险评价要求(50分)20HYPERLINK\l”_Toc300315861”4。2风险评价（120分）21HYPERLINK\l”_Toc300315862”4.3关键任务识别与任务观察（80分）245．安全教育与培训26HYPERLINK\l”_Toc300315864"5。1员工安全意识(80分）26HYPERLINK\l”_Toc300315865"5.2培训(120分）27HYPERLINK\l”_Toc300315866"6。生产工艺系统安全管理30HYPERLINK\l”_Toc300315867”6.1设计要求（40分）306.2采矿工艺（80分）316。3生产保障系统(100分)33HYPERLINK\l”_Toc300315870"6.4变化管理(80分）357。设备设施安全管理37HYPERLINK\l”_Toc300315872"7.1基本要求（70分）37_Toc300315874"8．作业现场安全管理408。1作业环境（40分）40_Toc300315878”9．职业卫生管理469.1健康监护(60分)46HYPERLINK\l”_Toc300315880”9.2职业危害控制（80分)48_Toc300315882”10．安全投入、安全科技与工伤保险50HYPERLINK\l”_Toc300315883"10.1安全投入（70分)5010.2安全科技（40分）51HYPERLINK\l”_Toc300315885"10。3工伤保险（40分）52HYPERLINK\l”_Toc300315886”11．检查53HYPERLINK\l”_Toc300315887"11。1一般要求（50分)53HYPERLINK\l”_Toc300315888”11。2巡回检查(60分)5411.3例行检查(60分）5511。4专业检查（60分)56HYPERLINK\l”_Toc300315891"11。5综合检查（60分）57_Toc300315893”12．应急管理5912。1应急准备(40分）59HYPERLINK\l”_Toc300315895"12。2应急预案（40分）61HYPERLINK\l”_Toc300315896”12.3应急响应（40分）63HYPERLINK\l”_Toc300315897"12。4应急保障（40分）64_Toc300315899"13．事故、事件报告、调查与分析67_Toc300315901"13.2调查（50分）68_Toc300315903”13。4事故、事件回顾(40分）71HYPERLINK\l”_Toc300315904"14．绩效测量与评价7214.1绩效测量（50分）72HYPERLINK\l”_Toc300315906”14.2系统评价(50分）74一、说明1.为规范全市非煤露天矿山安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）的有关规定，制定本评分办法.2。本评分办法适用于非煤露天矿山安全生产标准化评审.3.在评审年度（申请之日起前一年）内生产安全事故死亡人数在3人（不含3人）以下，且满足下列要求的非煤露天矿山,方可参加安全生产标准化等级评审:—-建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定作业安全规程和各工种操作规程；—-安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用；-—设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员;—-主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格,取得安全资格证书；——特种作业人员经有关业务主管部门考核合格,取得特种作业操作资格证书；-—其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；——依法参加工伤保险,为从业人员缴纳保险费；——制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品;——危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；——制定事故应急救援预案,建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的,应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议;——矿山开采周边安全距离符合相关法律法规、标准的规定；-—实行自上而下、分台阶（层）开采;——采用机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎大块；——大、中型矿山或边坡潜在危害性大的矿山，应建立健全边坡管理和检查制度，并按规定建立边坡监测系统,对边坡重点部位和有潜在滑坡危险的地段采取有效的防治措施,每5年由有资质的中介机构进行一次勘测和稳定性分析；——排土场有由有资质的中介机构进行的专门设计；排土场场址进行过专门的地质勘察；排土场安全度为正常级，有符合规定的防洪措施和监测系统；每5年由有资质的中介机构进行一次勘测和稳定性分析.4。本评分办法使用标准化得分和安全绩效两个指标，确定非煤露天矿山安全生产标准化等级。5.非煤露天矿山安全生产标准化系统由14个元素组成，每个元素划分为若干子元素,每一子元素包含若干个问题。6。本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行、符合、绩效4个部分,每个部分权重分别为10%、20%、30％、40%。各元素分值明细表如下：元素分值明细表元素分值1。安全生产方针与目标1002。安全生产法律法规与其他要求1003.安全生产组织保障5004。风险管理2505.安全教育与培训2006。生产工艺系统安全管理3007。设备设施安全管理1508。作业现场安全管理2009。职业卫生管理20010.安全投入、安全科技与工伤保险15011.检查35012。应急管理20013.事故、事件报告、调查与分析20014.绩效测量与评价100总分3000标准化评审得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制)=标准化评审得分÷3000×100。7.非煤露天矿山安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。8.标准化等级分为一级、二级、三级,一级为最高。评审等级须同时满足标准化两个指标的要求。等级划分标准如下：非煤露天矿山安全生产标准化等级划分表评审等级标准化得分安全绩效一级≥90评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故二级≥75评审年度内生产安全事故死亡人数在2人（不含2人）以下三级≥60评审年度内生产安全事故死亡人数在3人(不含3人）以下9。非煤露天矿山安全生产标准化等级有效期为3年，在有效期内,一级企业、二级企业、三级企业相应发生生产安全事故死亡1人(含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后,可重新进行评审。二、非煤露天矿山安全生产标准化评分办法1．安全生产方针与目标1.1方针(50分）策划(5分）是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？（分数是：3分；否:0分）制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责?（分数是：2分；否：0分)执行(10分)是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？(分数是:4分；否：0分）安全生产方针的制定是否有员工参与？(分数是:3分；否：0分)安全生产方针是否已传达至全体员工？(分数是：3分；否：0分）符合(15分)安全生产方针是否体现：(分数是:4分；最高分：8分)遵守法律法规与其他要求;持续改进。是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：（分数是：3.5分；最高分：7分）显著位置张贴；作为员工岗前培训及再教育的内容；绩效（20分)安全生产方针是否易于理解?(分数是：5分；否:0分）安全生产方针是否清楚地表达管理层对安全生产工作的承诺？(分数是:5分;否：0分）员工熟悉并理解安全生产方针的比例：（分数选择一个答案）1。90％－100%（10分）2.75％－90%(5分）3.60%－75％（3分）4。60％以下（0分）1.2目标（50分）策划（5分)是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？(分数是：2分;否:0分)是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？（分数是:3分；否:0分）执行（10分）是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？（分数是：2分；否：0分)是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？(分数是：1分；最高分：4分）人力资源；财力资源；物力资源;技术资源。是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？(分数是：4分；否：0分)符合（15分）设立安全生产目标时是否考虑:（分数是:1分；最高分:5分）管理评审的结果;风险评价的结果;以往安全生产的绩效；标准化系统评价的结果法律法规与其他要求。安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求；(分数是：3分；否：0分)对安全生产目标与指标的完成情况实施监测的比例：（分数选择一个答案）1。90％—100%(3分）2.75%－90％（2分）3.60％－75%（1分）4。60%以下(0分）安全生产目标中是否只有伤亡指标？(分数是：0分；否：2分）是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况?（分数是:2分；否：0分）绩效（20分)是否完成了所有安全生产目标和指标？(分数是：4分；否：0分)对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？(分数是：4分；否：0分）员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度？（分数选择一个答案）1。90%—100％（6分）2.75%－90％（3分)3。60％－75％（1分）4。60%以下（0分）员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度：（分数选择一个答案）1。90%-100％（6分）2.75%－90％（3分）3.60%－75%（1分）4。60％以下(0分）2．安全生产法律法规与其他要求2。1需求识别与获取（30分）策划（3分）是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？(分数是:2分；否：0分)是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？(分数是：1分；否：0分)执行（6分）是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？（分数是：2分；否:0分）是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求?（分数是：2分;否：0分）员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？（分数是：2分；否:0分)符合（9分)是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单?（分数是:3分;否：0分）已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括：（分数是:1分；最高分:6分）法律；行政法规；地方法规；部门规章;国家和行业标准；规范性文件及其他要求。绩效（12分）识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：（分数是：2分；最高分:6分）需求识别方法行之有效；需求识别所需资源（人员、资金）保障充分；需求识别涉及所有部门与员工。获取安全生产法律法规与其他要求的有效性：(分数是：2分;最高分：6分）与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本;需求响应及时.2.2融入(40分)策划（4分）针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？（分数是：2分；否:0分)制度是否明确了责任部门、人员及其职责？（分数是：2分;否:0分)执行（8分)是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统?（分数是:3分；否：0分)是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？（分数是：3分;否：0分)员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？（分数是：2分；否：0分）符合（12分)获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例:（分数选择一个答案）1。90％－100%（6分）2。75％－90%（3分）3.60％－75％（1分)4。60％以下(0分）相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：（分数选择一个答案）1.90％－100%(6分）2.75％－90％(3分)3.60%－75％（1分）4.60％以下（0分）绩效（16分)安全生产法律法规与其他要求融入的有效性:（分数是：2分;最高分：8分）将其规定融入安全生产责任制与规章制度;将其规定融入作业指导书或安全操作规程；将其规定写入员工安全培训教材；将其规定融入安全生产活动中。对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数选择一个答案）1。好(8分）2.一般（4分）3。差（0分)2.3评审与更新（30分）策划(3分）针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？(分数是：2分；否:0分)制度是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是：1分；否:0分）执行（6分）是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？（分数是：2分；否：0分）当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单?（分数是：2分；否：0分)当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？（分数是：2分；否：0分)符合（9分）安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：（分数选择一个答案）1.90％－100%（5分）2。75％－90％(3分）3。60％－75%（1分)4.60%以下（0分）更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数选择一个答案）1.90％－100％(4分）2。75％－90％（2分）3。60%－75%(1分)4。60%以下(0分)绩效(12分）评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性:（分数是：3分;最高分：12分)按规定定期评审；及时获取新的安全生产法律法规与其他要求,并更新清单;更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入；所有受影响的员工得到及时培训。3．安全生产组织保障3。1安全生产责任制（60分）策划(6)是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？（分数是:3分;否:0分)是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？(分数是：3分;否：0分)执行（12分)是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？（分数是:3分；否：0分）是否对安全生产责任制进行了逐级说明?(分数是：2分;否:0分)各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训?(分数是：2分；否：0分)是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？（分数是：3分；否：0分）是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？（分数是:2分;否：0分）符合(18分）安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？（分数选择一个答案）1.是（4分）2。部分(2分）3。否（0分）对安全生产责任制进行逐级说明的程度：(分数选择一个答案）1.90%－100％(4分）2.75％－90％（2分）3。60%－75%（1分）4.60%以下（0分）主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项：(分数是：0.5分；最高分：6分）建立、健全安全生产责任制；组织制定安全生产规章制度和操作规程；保证安全生产投入的有效实施；督促、检查安全生产工作,及时消除生产安全事故隐患；组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练;及时、如实报告生产安全事故；组织制定安全生产方针与目标；主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺；定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例：（分数选择一个答案）1.90％－100%（4分）2。75％－90％（2分）3.60%－75%（1分）4。60%以下(0分）绩效(24分)安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？（分数选择一个答案）1。是（6分）2.部分(3分）3.否（0分）各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况？(分数选择一个答案）1。好（6分)2。一般(3分）3.差（0分)安全生产责任制考核的有效性:(分数是：2分;最高分：12分）至少每季度考核1次；要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；考核过程认真细致；考核结果客观公正;针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施.3.2安全机构设置与人员任命（80分)策划(8分）是否有安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件？（分数是：4分;否:0分)是否对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等作出了规定？(分数是：4分；否：0分)执行（16分）是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会或安全生产领导机构？（分数是：2分；否：0分)安全生产委员会或安全生产领导机构成员是否接受了履职培训？(分数是:2分；否：0分)安全生产委员会或安全生产领导机构是否定期开会，研究解决存在的安全问题？(分数是:2分；否:0分）是否设置了安全生产管理机构或配备了专职安全生产管理人员？（分数是：2分；否:0分）最高管理者是否已书面任命下列职位？（分数是：1分最高分：6分)员工代表;安全员；急救员；事故调查人员；法律法规需增加的职位；与风险及其评估相关的职位。是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产领导机构成员的职责？（分数是:2分;否:0分)符合(24分)被任命的人员是否全部有任命书？（分数是：4分;否:0分)安全生产委员会或安全生产领导机构成员中是否有员工代表？(分数是：4分；否：0分)安全生产委员会或安全生产领导机构会议是否有记录并保存？（分数是：4分;否：0分）安全生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足安全生产管理需要?(分数是：4分；否：0分）对被任命的人员是否进行了有针对性的培训，确保其具有履行相应职责的能力？(分数选择一个答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）依据安全生产法律法规与其他要求,被任命的人员是否持有相应的资格证？(分数是：4分；否：0分)绩效(32分）安全生产委员会或安全生产领导机构解决安全生产问题的有效性：(分数是：3分;最高分:18分)至少每季度召开1次会议；及时传达、学习上级有关安全生产的规定和文件；会议就讨论的重大安全生产问题形成决议；检查和监督会议决议的落实情况；定期组织成员进行现场安全生产检查；听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议.安全生产委员会或安全生产领导机构会议决议落实的效果？(分数选择一个答案）1.好（8分)2。一般(4分）3。差(0分）被任命人员能否正确理解并履行其职责与义务？（分数选择一个答案）1.是（6分）2。部分（3分）3。否（0分)3。3员工参与（60分)策划（6分）是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度？(分数是：2分;否：0分)是否有制度确保员工获得参与安全、健康活动的机会？（分数是:2分;否:0分）是否建立拒绝制度,确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作？（分数是：2分；否：0分)执行（12分）是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项?(分数是：4分；否：0分)员工是否有参与下列安全生产活动的机会：(分数是：0.5分；最高分：5分）任务分析;定期安全学习与培训活动；安全操作规程修订；安全操作训练；与政府有关部门沟通安全生产事项；风险评价；安全合理化建议活动;变化管理的讨论；安全认可和奖励活动；参与安全问题的调查.是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查?(分数是：3分；否：0分）符合(18分)是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题?(分数是：4分;否：0分)员工参与安全活动的比例：（分数选择一个答案)1.90%－100%（6分)2。75%－90%(3分）3。60％－75%（1分)4。60％以下（0分）员工拒绝的安全生产事项得到公正调查的比例：（分数选择一个答案)1.90％－100%（8分）2.75%－90％（4分）3.60％－75％（2分）4.60％以下(0分）绩效(24分）收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性：（分数是：2分;最高分：10分）责任部门与人员确定；职责明确;渠道畅通；收集频率确定;反馈及时。员工参与安全生产活动的有效性:(分数是:2分；最高分：10分)为保证员工参与的效果，事先对员工进行针对性的培训；为员工参与提供必要条件；员工在活动中所提意见和建议得到积极响应;员工参与的记录完整；员工参与的积极性高.员工对拒绝制度的认可程度:（分数选择一个答案）1.好（4分）2。一般（2分)3。差（0分）3。4文件与资料控制（60分）策划（6分）是否有文件与资料控制管理制度？（分数是：2分;否:0分）制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？(分数是：2分;否：0分)制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求?(分数是：2分；否：0分)执行（12分）是否对员工进行了相关安全生产标准化文件培训？（分数是：2分；否：0分)是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？（分数是：2分；否:0分)下列安全生产记录是否得到有效保留:(分数是：0。5分;最高分：8分）管理评审报告;事故、事件的相关记录；风险评价信息；培训记录；标准化系统评估报告；安全检查与绩效测量记录;健康监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；许可文件；应急管理记录；纠正与预防行动记录;承包商和供应