基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分复习资料

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单选题（共50题）1、目前我国收取印花税的交易品种是()。A.权证B.股票C.债券D.基金【答案】B2、A基金因资金周转的需要在银行间市场与B基金达成了一笔质押式回购交易，具体交易要素如下：回购金额1000万元，回购利率3.65%,回购期限7天，质押券面值1200万元，市场价值1300万元，债券的百元含息5元，则在回购发生的首期结算金额是（）A.1060万元B.1000万元C.1000.7万元D.1065万元【答案】B3、（）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化〕的一种交易方式。A.算法交易B.手动交易C.口头交易D.电脑交易【答案】A4、某零息债券到期时间为5年，它的麦考利久期（）A.小于5年B.无法确定C.大于5年D.等于5年【答案】D5、下列对货币市场工具的描述中，错误的是（）。A.均是债务契约B.期限在1年以内C.流动性高D.本金安全性低，风险较高【答案】D6、关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（）A.通常债券持有者对公司事务没有投票权B.通常公司债权方对公司事务没有投票权C.普通股股东一般按照其持股比例享有投票权D.优先股股东一般按照其持股比例享有投票权【答案】D7、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为()。A.静态变量B.随机变量C.非随机变量D.动态变量【答案】B8、某基金2015年获得利润有：投资债券利息收入12万元，银行存款利息8万元，买卖股票获利20万元，权证行权获利20万元，赎回费扣除基本手续费余额10万元。则该基金的利息收入为（）。A.20万元B.32万元C.60万元D.70万元【答案】A9、另类投资的主要类型不包括（）。A.另类资产B.另类投资策略C.公募基金D.对冲基金【答案】C10、对基金估值结果负有复核责任的是（）。A.基金托管人B.律师事务所C.基金管理人D.会计师事务所【答案】A11、做市商可以分为多元做市商和()。A.法定做市商B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商【答案】C12、私募股权投资广泛使用的战略不包括（）。A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.投资私募股权一级市场【答案】D13、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高C.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】A14、衡量所持证券变现难易的是（）。A.经营风险B.再投资风险C.流动性风险D.利率【答案】C15、对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A.所得税B.消费税C.增值税D.关税【答案】A16、私募股权投资通常采用（）的形式筹集资金。A.公开募集B.非公开募集C.发起设立D.吸收直接投资【答案】B17、某公司的公募基金在3月17日时的基金资产净值为50000元，在3月18日的基金资产净值为46000元，基金管理费率为1%，1年按365天计算，则3月18日的基金管理费是（）。A.1.3B.1.45C.1.26D.1.37【答案】D18、基金资产估值过程中采用资产最新价格的原因是（）。A.满足申购者以低于实际价值的价格进行申购的希望B.满足基金现有持有人希望流入比实际价值更多资金的期望C.公允反映基金资产价值D.满足赎回者以高于实际价值的价格进行赎回的希望【答案】C19、投资组合的两个相关的特征之一是（）。A.市场是有效的B.理性人假说C.没有特定的预期收益率D.具有一个特定的预期收益率【答案】D20、下列说法中错误的是（）。A.远期、期货和大部分合约有事被称作远期承诺B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约【答案】D21、（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)【答案】A22、某债券以99.5元的价格发行,不付息,3个月后将以100元兑付,该债券属于（）A.长期债券B.息票债券C.零息债券D.浮动利率债券【答案】C23、张某从银行贷款50万元买车，年利率4%，贷款期限3年，复利计算，到第3年末一次偿清，届时张某应付给银行()万元。A.56.24B.58.00C.62.00D.55.84【答案】A24、基金业绩评价的第一步是（）。A.计算相对收益B.计算绝对收益C.计算风险调整后收益D.进行业绩归因【答案】B25、基金管理费是指（）。A.基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用D.基金动作过程中各项费用总和【答案】A26、从整体而言，另类投资的波动性远（）于股票市场，而另类投资的收益率与传统投资相关性较（）。A.高；低B.低；高C.高；高D.低；低【答案】D27、已知某基金近4年的累计收益率为46．4％，那么用几何收益率法计算的该基金的年平均收益率为（）。A.8.0％B.14.4％C.12.2％D.10.0％【答案】D28、假设某基金第一年的收益率为5%，第二的收益率也是5%，其年几何平均收益率（）。A.小于5%B.等于5%C.大于5%D.无法判断【答案】B29、关于债券通货膨胀风险，下列表述错误的是（）。A.一般来说，零息债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券B.通货膨胀使得物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降C.浮动利率债券因其利率是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险D.一般来说，固定利率债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券【答案】C30、某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3.82%，到期时间为90天，则该国债的内在价值为（）。A.99.045B.99.150C.99.050D.99.605【答案】A31、以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A.风险收益特征变化风险B.杠杆变动风险C.杠杆机制风险D.影子价格偏离度风险【答案】D32、（）是指在某一时点上，各种不同期限债券的收益率和到期期限之间的关系。将这种关系在以期限为横坐标、收益率为纵坐标的直角坐标系上表示出来，就得到收益率曲线。A.预期理论B.市场分割理论C.优先置产理论D.利率期限结构【答案】D33、复利现值的计算公式为()。A.AB.BC.CD.D【答案】D34、关于投资者特征，以下表述错误的是（）。A.风险承受能力较强的可以投资期限较长的品种B.机构投资者的风险评估能力和风险承受能力通常比较强C.具有稳定收入来源的投资者可以投资期限较长的品种D.机构投资者可以向所有个人投资者发行产品【答案】D35、人民币合格境外机构投资者，简称为（）。A.RQFIIB.QDIIC.QFIID.RQDII【答案】A36、关于企业的现金流，以下表述错误的是（）。A.投资活动产生的现全流包括为正常生产经营活动投资的短期资产以及企业再投资所产生的股权与债权B.企业净现金流可以通过现金流量表所反映，主要包含经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流C.经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量D.筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况【答案】A37、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C38、QDII机制的意义不包括（）。A.QDⅡ机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道；并有效分流储蓄；化解系统性风险B.实行QDⅡ机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资；减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态C.建立QDⅡ机制有利于支持香港特区的经济发展；在法律方面，通过实施QDⅡ制度，必然增加国内对国际金融法律、法规、惯例等规则的关注；从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨D.建立QDⅡ机制有利于支持香港特区的经济发展【答案】A39、下列关于P／E和EV／EBITDA的说法中，错误的是（）。A.在EV／EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值B.P／E和EV／EBITDA反映的都是市场价值和收益指标之间的比例关系C.P／E是从全体投资人的角度出发，而EV／EBITDA是从股东的角度出发D.EV／EBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值【答案】C40、（）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。A.道氏理论B.过滤法则C.“量价”理论D.“相对强度”理论【答案】D41、下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（）。A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】D42、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的D.现金流量表也叫财务状况变动表【答案】B43、关于信用利差，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ【答案】B44、某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】D45、2017年10月16日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10000万元，股票市值50000万元，应收股利1000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2400万元，基金的数量100000万份。当日该基金资产单位净值是（）A.0.58元B.0.62元C.0.55元D.0.60元【答案】A46、浮动利率的表达式为（）。A.浮动利率=银行定期存款利率＋利差B.浮动利率=基准利率＋利差C.浮动利率=基准利率－利差D.浮动利率=银行定期存款利率－利率【答案】B47、某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（）倍。A.20B.25C.10D