基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关高分题库打印版

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单选题（共50题）1、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。A.2B.5C.1D.3【答案】A2、(2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（）。A.集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】A3、对证券投资业绩进行预测属于（）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为【答案】A4、根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.25%B.20%C.30%D.10%【答案】A5、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部B.中央银行或证监会C.中国证监会或地方证监局D.中国证监会或财政部【答案】C6、在二级市场的净值报价上，ETF每（）秒提供一个基金参考净值报价。A.10B.15C.20D.30【答案】B7、我国场外认购LOF份额，应使用（）账户进行认购。A.中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金B.深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金C.深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金D.中国证券登记结算有限责任公司开放式基金【答案】A8、以下哪项不是基金客户服务的特点（）。A.时效性B.专业性C.客观性D.持续性【答案】C9、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（）A.净资产3000万元的某单位B.持有250万元的金融资产，最近三年个人年均收入35万元的孙某C.持有150万元的金融资产，最近三年个人年均收入60万元的孙某D.持有500万元的金融资产，最近三年个人年均收入10万元的李某【答案】B10、关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是（）。A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人?D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人【答案】A11、(2017年)公开募集基金的备案应符合下列条件（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、(2016年)广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（）。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】C13、根据我国相关法律规定，我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（）的模式。A.统一监管B.集中监管C.宏观监管D.分业监管【答案】D14、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。A.集中化和专业化B.分散化专业化C.层次化专业化D.加深化和专业化【答案】C15、（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（）。A.基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开B.持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决C.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开【答案】C16、某投资者投资10000元认购战金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）。A.9884B.9881.42C.10000D.9884.42【答案】D17、（2019年真题）基金注册登记机构通过设立和维护（）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。A.代销机构网点B.投资者申购、赎回申请数据C.基金投资组合状况D.基金份额持有人名册【答案】D18、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（）。A.授权岗位和执行岗位的分离B.执行岗位和审核岗位的分离C.授权岗位和审核岗位的分离D.保管岗位和记账岗位的分离【答案】C19、(2016年)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息【答案】A20、下列关于基金年度报告的表述，正确的有（）。A.目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人C.年度报告不包括基金投资组合报告D.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件【答案】D21、现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司【答案】B22、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。A.1/3以上B.2/3以上C.1/2以上D.全部【答案】B23、(2016年)（）是基金业协会的执行机构。A.董事会B.监事会C.会员大会D.理事会【答案】D24、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】D25、下列关于全球证券投资基金的发展趋势与特点，表述不正确的是（）。A.开放式基金成为证券投资基金的主流产品B.基金行业分散趋势突出C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛D.基金资产的资金来源发生了重大变化【答案】B26、证券交易所在开市后每（）发布一次ETF的基金份额参考净值（IOPV）。A.15秒B.30秒C.60秒D.以上都不是【答案】A27、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中登"）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接雖信息的机构不包括（）A.基金管理人B.代销机构总部C.代销机构网点D.基金托管人【答案】C28、（2021年真题）某基金公司向特定客户募集——特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是（）。A.委托人人数超过200人B.单笔委托金额超过10亿元C.委托总金额超过50亿元D.单笔委托金额超过2亿元【答案】A29、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.5【答案】C30、以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。A.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户【答案】A31、对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月【答案】D32、（）不属于封闭式基金的特点。A.基金份额固定B.没有赎回压力C.扩展能力较大D.资金可用于长期投资【答案】C33、（）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。A.基金职业道德教育B.对基金从业人员的在岗培训C.组织基金从业人员继续教育D.基金业协会的自律管理【答案】A34、下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（）。A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局B.报证监局时应随附电子文档C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】C35、基金估值核算是指基金（）等业务活动。A.会计核算B.估值C.信息披露D.以上都是【答案】D36、（2017年真题）下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（）。A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓【答案】A37、行政监管机构的监管具有强制性，下列不属于行政机构监管权的是（）。A.行政处罚权B.禁止权C.审判权D.审批权【答案】C38、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，开放式基金发生巨额赎回并延期支付。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】B39、（2016年真题）封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】C40、进行ETF折价套利交易未涉及到（）。A.在二级市场上卖出股票B.在一级市场赎回ETF份额C.在二级市场买进ETF份额D.在二级市场买进股票【答案】D41、公募基金的特征不包括()。A.基金募集对象不固定B.投资金额要求高C.适宜中小投资者参与D.必须接受监管部门的严格监管【答案】B42、无需披露上市交易公告书的基金品种是（）A.上市开放式基金B.开放式基金C.交易型开放式指数基金D.封闭式基金【答案】B43、（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。A.《证券投资基金法》B.《开放式证券投资基金试点方法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》【答案】A44、（）和（）是现代金融体系的两大运作载体。（）A.金融市场；金融服务机构B.金融市场；企业集团C.市场参与者；金融服务机构D.市场参与者；金融机构【答案】A45、一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）。A.职业道德B.法律规范C.职业素养D.社会道德【答案】A46、关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是()。A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先【答案】A47、基金的服务机构不包括（）。A.基金管理人B.基金评级机构C.律师事务所D.基金持有人【答案】D48、基金的募集一般要经过（）等四个步骤。A.注册、申请、认购、基金合同生效B.发售、注册、认购、基金合同生效C.申请、注册、发售、基金合同生效