委托加工管理办法

海南椰岛（集团）股份有限企业委托加工管理方法文件编号：椰岛－审计－第5号编制：审核：同意：公布日期：实施日期：海南椰岛（集团）股份有限企业委托加工管理方法版本控制DOCPROPERTY"Comments"此文件为集团审计部受控文件。复印此文件应作为参考副本。用户应对核查此文件是否为最新版本负责。如此文档任何一部分需要修改，则此文件应全部重新发表。修改请求应传递给文档拥有者。（见下文）版本日期修订内容编制人目录第一章 总则 1第二章 委托加工决定、变更、中止管理 1第三章 OEM厂家选择 1第四章 询价与估价 2第五章 招投标与定价 2第六章 委外加工协议主要内容 3第七章 生产过程管理 4第八章 OEM厂家现场监督 5第九章 OEM加工产品检验规程 5第十章 OEM厂家后续评价 6第十一章 专利权和保密 7第十二章 附则 7第一章HYPERLINK总则第二章HYPERLINK关于委托加工决定、变更、中止管理第三章HYPERLINKOEM厂家选择第四章HYPERLINK询价与估价第五章HYPERLINK委外加工协议主要内容第六章HYPERLINK生产过程管理第七章HYPERLINKOEM厂家现场监督第八章HYPERLINKOEM加工产品检验规程第九章HYPERLINKOEM厂家后续评价第十章HYPERLINK专利权和保密第十一章HYPERLINK附则总则第一条：为规范委外加工管理，降低成本，符合实现集团利益最大化，特制订本方法。第二条：本方法适适用于集团及所属企业用于生产原材料、半成品委外加工业务。第三条：委外加工业务适用集团《招投标管理方法》，应按照招投标程序执行。第四条：所属企业以本方法为依据，结合本身实际情况制订详细实施细则。关于委托加工决定、变更、中止管理第四第五条：所属单位企业具备对应生产能力及条件，不得对外进行委托加工。第五第六条：所属企业不具备对应生产能力及条件需要进行委托加工，应经总经理办公会决定是否进行委托加工，并将会议决定及会议纪要报集团审计部立案。第六第七条：委托加工事项发生变更，应将变更事项及时通知受托单位（OEM厂家），并将资料与书面统计存档备查。第七第八条：所属企业因生产能力及条件发生改变或其余原因，经所属企业领导决定中止委托加工，应报总经理办公会审批后，与受托单位协商并签署中止委托加工协议，并将关于情况统计存档。OEM厂家选择第八第九条：OEM厂家选择流程以下：搜集加工厂信息→筛选、初步考查→建立备选厂家目录→提交初步调查汇报及相关资料→实地考查→确定合格备选厂家名单第九第十条：流程说明1、制订OEM厂家调查标准和合格供给商标准；2、集团及所属各单位企业（下简称委托单位，）应经过公开渠道搜集相关加工厂信息，索要加工厂相关资质，初步判断加工厂加工实力，筛选符合条件加工厂进行实地考查。3、委托单位生产、采购、成本及技术等专业人员组成厂商调查小组，现场考查加工厂生产环境，代工条件等，按照制订OEM厂家调查标准和合格供给商标准，对OEM厂家进行调查评核。4、调查评核合格之厂商列入合格厂商名列，同类型OEM厂家应开发三家以上（含三家），方便招投标及询价、比价及紧急订单之需要,详细操作参考《海南椰岛（集团）股份有限企业招投标管理方法》执行。5、确定备选厂家目录，提交初步考查汇报及相关资料。6、委托单位组织关于部门对代工厂进行实地考查审核，确定备选厂家。7、委托单位完成考查汇报并会签，填写《项目招标预审汇报审核表》并按要求报批。对考查汇报及《项目招标预审汇报审核表》结论持不一样意见者应阐述其不一样意见及理由。询价与估价第十一条：委托单位成本部或成本管理人员依照市场价格走势、现在该产品价格（或同类产品价格）以及现在市场同类产品代工价格，对技术部门所提供样品和相关资料进行代工询价，经过对比分析确定“招标估价”（下简称“估价”），该估价作为比价、议价、定价参考，但在代工厂商报价前，该估价除成本部关于人员及分管领导外，必须保密。招投标与定价第十一第十二条：委托单位经过考查确定合格备选OEM厂家名单后，按《招投标管理方法》关于要求进行委外加工业务招投标。第十二第十三条：委托单位采购部门应将样品和相关资料发给备选合格代工厂商，由代工厂按关于要求提出书面报价（加工费、付款方式、运输费），参加投标报价OEM厂家应有三家以上，特殊情况应报单位责任人同意。投标报价资料送达所属单位成本部或成本专员。第十三第十四条：委托单位成本部对全部OEM厂家投标报价资料进行比较、分析，填写“投标报价一览表”。第十四第十五条：委托单位成本部与报价排名前2名报价厂商议价，采购部帮助，议价后填写“价格比较表”、“议价比较表”和定价意见，按要求报批。第十五第十六条：如议价后OEM厂家报价仍高于成本部估价，成本部可组织关于部门进行市场调查，经调查证实代工厂商报价不合理，应重新寻找合格OEM厂家并进行招投标，流程同前。第十六第十七条：委托单位责任人同意定价及代工厂商后，采购部门组织关于技术部门、成本部门与代工厂家进行协议谈判。委外加工协议主要内容第十七第十八条：协议中应约定主要内容（一）委外加工产品及数量；（二）加工单价与总价；（三）交期；（四）品质要求及验收标准；（五）原材料、物料及产品仓管责任（含数量及质量）及负担方式；（六）加工产品质量责任及负担方式；（七）违约责任及赔偿方式；（八）付款方式；（九）保密工作；（十）其余双方认为必须约束之事项。第十八第十九条：委外加工协议订立时，应向代工厂商提供以下资料，并列为协议主要内容或主要附件：（一）产品蓝图；（二）工艺流程图；（三）原材料及物料规格、编号、数量及产品仓管要求等；（四）操作标准；（五）检验标准；（六）检验规范。生产过程管理第十九第二十条：提供生产工艺委托加工（一）生产部依照销售计划制订出生产计划，并依照协议约定给OEM厂家下达生产任务，OEM厂家接到委托单位生产计划后应生产进度安排反馈给委托单位，方便委托单位进行现场生产人员安排。（二）生产时委托单位依照需要派遣驻场品控人员现场监控生产情况，驻厂品控人员随时对产品净含量、外包装情况以及标识内容等进行检验，同时对每批次生产产品进行抽样，全部现场监控统计均需保留在案。1、驻厂品控人员应1-2年进行一次岗位轮换，所属单位可按不低于此标准进行驻厂品控员岗位轮换。2、每批次生产产品，OEM厂家应进行抽样检验，OEM厂家抽样检验合格，委托单位驻场品控人员抽样检验也合格，OEM厂家出具该批产品检验汇报并经委托单位驻场品控人员审查后方可发货。3、抽样检验样品抽取标准：小于1000件时，按1/1000—3/1000抽取；标准不少于3件，大于1000件时，抽取0.5/1000作为抽检留样。第二十一条：不提供生产工艺委托加工（一）由生产部按销售计划制订生产计划单，并给OEM厂家下达生产任务；（二）OEM厂家需按月将产计划通知委托单位，委托单位依照生产计划组织关于部门对OEM厂家生产现场情况进行不定时检验，检验结果记入《委托加工生产现场统计》；（三）每批次生产产品，OEM厂家应进行抽样检验，经检验合格并出具该批产品检验汇报后方可发货；抽样检验样品抽取标准：小于1000件时，按1/1000—3/1000抽取；标准不少于3件，大于1000件时，抽取0.5/1000作为抽检留样。（四）委托单位应按产品相关标准不定时到OEM厂家对产品进行抽检，同时应在市场对产品进行随机抽查。（五）委托单位应每年对OEM厂家进行考评并形成《OEM厂家信用档案统计》。OEM厂家现场监督第二十一第二十二条：委托单位应对OEM厂家进行不定时突击检验，检验内容包含：生产统计、人员卫生、场地卫生、作业规范等。第二十二第二十三条：原辅料出入库检验。原辅料入库时应索要厂家证照并经检验合格方可入库，仓管员依照原辅料性质进行分类存放并开具入库单，入库单据应包含品名、供给商、数量及用途等；原辅料出库应依照当日生产领料单进行，生产一周期后应依照实际情况办理退料手续。每个月定时对库存原辅料进行盘点并双方签字确认。全部单据经双方签字确认，并于盘点工作完成后1工作日内将盘点统计复印件寄回委托单位。第二十三第二十四条：成品出入库检验。天天生产产品入库数量、品种，发货产品数量、品种、何时发往何地都应如实统计。每个月定时将相关统计复印件寄回委托单位总部。第二十四第二十五条：委托单位应对OEM厂家现场监控以《OEM现场卫生考评》作为标准，现场卫生考评每个月进行一次。第二十五第二十六条：对OEM厂家管理、人员进行检验后，对存在问题提出意见，OEM厂家应对提出问题在5个工作日内进行整改，同时应将整改情况反馈给委托单位。第二十六第二十七条：行业主管部门有检验要求从其要求。第二十七第二十八条：对委托加工厂家现场检验人员均需经培训，培训内容包含产品工艺流程及质量体系审核基本知识，并经考评后上岗。OEM加工产品检验规程第二十八第二十九条：提供生产工艺委托加工产品检验（一）委托单位应派遣驻点人员监督OEM厂家全部生产过程，并做好对应统计。（二）生产时驻厂品控人员现场监控生产情况，随时对生产过程、产品净含量、外包装情况以及标识内容等进行检验，同时对每批次生产产品进行抽样，全部现场监控统计均需保留在案。（三）每批产品生产完成后由委托加工厂家按出厂检验项目检验合格后并出具检验汇报，经驻厂人员允可后放行出厂。（四）生产部对委托加工厂家检验汇报按抽检计划进行验证。第二十九第三十条：不提供生产工艺委托加工（一）生产部每季度将产产品送地方技术监督局进行检验，检验结果应符合国家相关质量要求。（二）每批产品生产完成委托单位应对该批产品进行抽样检验，同时对每批次生产产品进行抽样，全部现场监控统计均需保留在案，并出具对应汇报提供委托单位立案。（三）委托单位应每季度最少二次对市场上产品进行随机抽查检验，验证产品质量。（四）除年度考评外，关于部门应依照OEM厂家生产计划对委托单位每年最少两次对生产过程进行抽查，抽查内容包含质量体系、产品抽检等内容。OEM厂家后续评价第二十九第三十一条：对全部委托加工厂家均需进行年度考评，年度考评项目包含：每次现场统计、客户投诉情况、付款条件、自行检验情况、年度现场审查。第三十一二条：OEM厂家后续评价（一）OEM厂家后续评价流程建立《OEM厂家信用档案统计》综合评定上一年生产订单完成情况汇总建立《OEM厂家信用档案统计》综合评定上一年生产订单完成情况汇总审核审核归档归档流程说明：1、生产部整理上一年度生产订单完成情况。2、委托单位应成立评价小组，小组组员包含生产、采购、成本、财务等关于专业人员。评价小组对上一年度生产情况进行综合评定，评价内容包含OEM厂家完成生产订单情况、OEM厂家生产设备设施卫生情况、生产产品质量（产品质量投诉）情况、成本控制、付款条件等。3、评价小组对评价结果进行信用等级评分并由生产部建立《OEM厂家信用档案统计表》报企业领导审核同意后存档。（二）年度考评达标（80分以上）厂家方可签署下一年度委托加工协议。专利权和保密第三十一第三十三二条：委外加工工程中，如包含有集团及所属单位企业保有专利权时，仅对集团及所属单位企业委外加工品同意其实施权利。第三十二第三十三四条：对代工厂商保有专利权，包含于委外工程中，如与第三者发生纷争而使集团及所属单位企业蒙受损失时