证券从业考试题库证券投资分析精选测试题及答案

证券从业考试题库《证券投资分析》精选测试题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益（B）。A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是依照金融市场（B）划分。A．交易对象B．交易性质C．交易期限D．交易时间3、二级市场组织形态有两种，一个是交易所，证券买主和卖主或是其代理人在交易所一个中心地点见面并进行交易，另一个交易形式是（A）。A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、16，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D）。A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办第一家证券交易所是19夏天成立（D）。A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度发展（B）。A．一直是审批制B．由审批制到核准制C．一直是核准制D．由核准制到审批制8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（B）。A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算企业9、在我国，证监会属于（B）管辖。A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席11、股票理论价值是（D）。A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值13、按照《企业法》要求，股东大会是企业权力机关，它由股东组成，它职责有（D）。A．制订企业内部基本管理制度B．制订企业利润分配方案和填补方案C．决定企业内部管理机构设置D．对是否发行企业债券作出决议16、在上海证交所上市股票中B股是以人民币标明面值，以（B）买卖。A．人民币B．美元C．港元D．日元18、资本证券是指与（B）直接关于活动而产生证券。A．资金B．金融投资C．货币投资D．项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它（B）业务。A．政策性B．公开市场操作C．投资性D．保值20、股票实际上代表了股东对股份企业（D）。A．产权B．债权C．物权D．全部权22、债券按计息方式有多个分法，其中按一定时限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（D）。A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券26、偿还期在1年以上以下国债被称为（B）。A．短期国债B．中期国债C．长久国债D．无期国债28、从广义角度来看，公债举债主体是国家，从狭义含义来看公债举债主体是（B）。A．依然是国家B．政府C．法院D．只能是地方政府31、我国国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代早期，对个人发行国库券比对单位发行国库券利率（A）。A．高B．低C．等于D．没关于系33、除按要求分得本期固定股息外，还能够再参加本期剩下盈利分配优先股，称为（C）。A．累积优先股B．非参加优先股C．参加优先股D．非累积优先股37、在我国，基本建设债券发行主体不是（A）。A．国务院B．国家能源投资企业C．国家原材料投资企业D．铁道部38、发行债券主体通常需要担保，该主体发行债券是（D）。A．政府证券B．金融证券C．信誉卓著大企业发行企业债券债券D．通常企业发行企业债券40、兼有债权和股权双重性质企业债是（B）。A．优先股B．可转换企业债C．收益企业债D．信用企业债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，通常不用（D）表示。A．美圆B．德国马克C．英镑D．人民币42、证券投资基金反应是投资者和基金管理人之间一个（D）关系。A．债权关系B．全部权关系C．综合权利关系D．委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（D）。A．证券业最高监督机构B．政府组织C．民间组织D．自律性组织44、从横向结构关系来看，证券市场能够分为（A）。A．股票市场、债券市场和基金市场B．发行市场和交易市场C．国际市场和国内市场D．有行市场和无形市场46、资本市场能够分为（B）。A．证券市场和同业拆借市场B．中长久信贷市场和证券市场C．证券市场和回购市场D．股票市场和债券市场47、证券投资者参加证券投资目不是（D）。A．参加企业管理B．赚取市场差价C．取得高于银行利息收益D．收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份企业（D）。A．产权B．债券C．物权D．全部权49、帐面价值又称为（B）。A．票面价值B．股票净值C．清算价值D．内在价值50、封闭式基金交易价格主要取决于（B）。A．基金总资产B．供求关系C．基金净资产D．基金负债51、封闭式基金期满终止，清算核资后（B）按投资者出资百分比进行分配。A．基金总资产B．基金净资产C．可分配收益D．基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场（B）为准。A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价54、基金持有些人与托管人之间关系是（D）。A．全部些人与经营者关系B．经营与监管关系C．持有与监管关系D．委托与受托关系56、又称为单位信托基金基金是（B）。A．企业型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现需要，（B）通常在基金资产中保持一定百分比现金。A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金68、依照投资目标划分基金中，最常见基金是（A）。A．成长性基金B．收入性基金C．平衡性基金D．对冲基金二、多项选择择题1、按照性质分，证券分为（AB）。A．有价证券B．无价证券C．资本证券D．货币证券3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定财产权利，持有些人可凭该证券取得一定量（ABCD）。A．商品B．货币C．利息收入D．股息收入5、银行证券是货币证券中一个，它主要包含（ABC）。A．银行本票B．银行汇票C．银行支票D．定时存单6、证券产权性是指有价证券记载着权利人财产权内容，代表着一定财产全部权，拥有证券就意味着享受财产（ABCD）权利。A．占有B．使用C．收益D．处置8、证券市场横向结构关系是由（ABD）等组成。A．债券市场B．股票市场C．发行市场D．基金市场9、按照交割时间，金融市场能够分为（BC）。A．货币市场B．现货市场C．期货市场D．资本市场14、证券市场网络化发展根本原因是因为网上交易具备显著优势（ABC）。A．突破了时空限制，投资者能够随时随地交易；B．直观方便，网上不但浏览和查阅，而且能够在线咨询；C．成本低D．愈加安全15、由审批制到核准制是中国证券市场一场深刻变革，它意义在于（ABCD）。A．加强了证券企业等中介机构责任B．提升了证券市场透明度C．维护三公标准D．提升了上市企业质量17、在证券市场上，依照投资者对风险态度能够把投资者分为（CD）。A．机构投资者B．个人投资者C．投机者D．投资者18、证券市场上主体，是指进入证券市场进行证券买卖各类投资者，其中（BCD）属于机构投资者。A．家庭B．政府C．金融机构D．企业19、证券市场上中介机构是指为证券发行和交易提供服务各类机构。下面（ABD）是证券中介机构。A．证券企业B．会计师事务所C．证券交易所D．资产评定机构21、证券服务机构是指从事证券服务业务法人机构，主要包含（ABCD）。A．证券登记结算企业B．会计师事务所C．证券投资咨询企业D．证券信用评级机构23、金融市场上依照交易工具期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长久资金市场，下面（BCD）是资本市场。A．回购协议市场B．债券市场C．基金市场D．保险市场24、股票是指股份有限企业签发证实股东所持股份凭证，从中我们能够看出股票基本要素有（ABC）。A．发行主体B．股份C．持有些人D．有面值27、按照《企业法》要求，普通股股东享受（ABC）法定股东权益。A．资产受益B．重大决议权C．选择管理者D．制订企业详细规章28、优先股票不一样于普通股票，它有（ABCD）特征。A．股息率固定B．股息分配优先C．剩下资产分配优先D．通常无表决权29、境外上市外资股是指股份企业向境外投资者募集并在境外上市股份。下面（BC）是属于境外上市外资股。A．A股B．N股C．H股D．B股32、证券投资者参加证券投资目标有（ACD）。A．获取高于银行利息收益B．保值增值C．参加企业管理D．赚取市场差价35、债券依照偿还方式能够分为（ABCD）。A．期中偿还B．到期偿还C．展期偿还D．中途偿还36、债券与股票相同地方表现在（ABC）。A．二者都是有价证券B．二者都是筹资伎俩C．二者收益率相互影响D．二者风险差不多39、在我国，基本建设债券发行主体是（BCD）。A．国务院B．国家能源投资企业C．国家原材料投资企业D．铁道部43、广义有价证券有很多个，其中包含（ABCD）。A．商品证券B．提单C．货币证券D．资本证券50、优先股优先权主要表现在（BC）。A．认股权B．分配剩下资产C．分配企业收益D．企业经营表决权51、我国《企业法》中企业主要形式是指（AC）。A．有限责任企业B．两合企业C．股份有限企业D．无限企业53、证券投资基金与股票、债券区分在于（ACD）。A．风险水平不一样B．收益水平不一样C．所筹资金投向不一样D．所反应关系不一样54、封闭式基金与开放式基金区分在于（BCD）。A．投资者身份不一样B．期限和发行规模限制不一样C．基金单位交易方式和价格计算标准不一样D．投资策略不一样60、不能开户人员有（ABC）。A．证券交易所管理人员B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系人员C．未满18岁者D．职业医生三、判断题对1、证券是指标有票面金额，证实持人有权按期取得一定收入并能够自由转让和买卖全部权或债券凭证。对3、商品证券是证实持有些人有商品使用权或全部权凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品全部权，持有些人对这种证券所代表商品全部权受法律保护。对5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联络活动而产生证券。错6、有价证券按照上市是否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市证券。错7、基金市场是基金证券发行和交易场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。对8、依照《证券投资基金管理暂行方法》，基金收益分配应该采取现金形式。对9、利率变动对国债基金和货币基金收益影响是相反。对10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券政府及其机构、金融机构、企业和企业。对11、个人投资者是证券市场上最广泛投资者。对12、依照我国《证券法》要求，证券交易所提供证券集中交易场所不以营利为目标法人。这表明我国证券交易所不是企业制。错13、证券业协会是证监会下属官方机构。对15、证券市场与货币市场关系亲密，证券市场是货币市场上资金需求者。对16、在资本市场内部，长久信贷资金起源依赖于证券市场。错17、股票发行必须做到同股同权，所以发起人股与普通投资者购置股票不会有任何不一样。错19、股票是一个设权证券而不是证权证券。错20、股票是一个证券持有些人对企业财产有直接支配处理权证券。对21、我国《企业法》要求，股份企业向发起人、国家授权投资机构、法人发行股票必须是记名股票。错22、我国《企业法》要求向社会公众发行股份应该为记名股票。错23、因为股东大会是企业权力机关，所以股东能够完全控制股份企业经营决议。对25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。错27、银行能经过存款吸收资金，所以不需要发行债券。错28、浮动利率债券利率在确定时通常要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以确保投资者利益。错31、实物国债就是以国家为主体发行实物债券。对33、财政债券是国家为筹措建设资金、填补财政赤字所发行一个债券，在我国也发行过数次。对34、地方企业债券中产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息债券，按期向投资者提供本企业产品。错36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值国际债券对37、股票溢价发行时，超出股票面值溢价部分，要转入企业法定公积金。错38、利率风险对股票影响大于对债券影响。错39、企业在没有盈利前是不能发放任何股息。对40、上市企业收购能够采取要约收购或协议收购方式。对42、客户交易结算资金必须全额存入指定商业银行，单独立户管理。对43、证券企业不得以任何方式对客户证券买卖收益或赔偿证券买卖损失作出承诺。对44、证券业协会是证券业自律性组织，是社会团体法人。错50、在债券收益中，不可能有资本利得这项收益。对53、道--琼斯指数采取修正股价平均数法来计算股价平均数。对54、企业股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。错55、工商企业购置其余企业股票往往是为了进行投机。对56、备兑认股权证能够以一个证券为标物，也能够以多个证券为标物。错57、H股是指在香港注册并在香港上市内地企业所发行股票。错58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形市场。错59、我国证券交易所是按企业制方式组成。对60、场外交易市场组织方式采取做市商制。对61、上证综合指数基期为1990年12月19日。对62、购置力风险属于系统风险。错63、利率风险对固定收入证券影响不如对股票价格影响。错64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金一个融资方式。对66、中央登记结算企业是不以营利为目标法人机构。对67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备条件。错69、申请从业人员资格者在年纪方面要求是年满18周岁。对70、取得资格证券书后超出18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效参考答案一、单项选择题1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、B19、B20、D21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B41、D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D61、