国开商法章节1-6小结汇总

国开商法章节1-6小结汇总第1章小结1.商法，是由专门调整商事关系的法律和规范所组成的特别私法。随着商业实践的不断发展，商法规范也不断进步，商法的性质也随之变动：向企业组织法的转型；向营业活动法的转型；向现代特别私法的转型。商法的原则主要包括营业自由原则、平等交换原则、企业维持原则、交易便捷原则、守法经营原则。2.商主体是实施商行为并以其作为经常性职业的人，它不是一个孤立的法律概念，而是在与商行为的互动中使用的概念。商主体具有以下法律特征：营利性；营业性；持续性；独立性。我国商主体主要包括个体工商户和个人独资企业、合伙企业、法人型商主体。3.商行为，是传统商法的基础概念，又称为商事行为或者营业行为，是指商人经营或从事营利事业的各种营利行为。商行为是混合行为，不局限于特殊法律行为，也包括事实行为。商行为具有如下特征：①主体特征，商行为的主体是以商行为为业者；②客观特征，商行为是营业行为；③目的特征，商行为是营利行为；④职业特征，商行为是职业行为，必须符合类似职业通常的水准。4.商事账簿是以会计凭证为依据，对商主体全部经济业务进行全面、系统、连续、分类的记录和核算的簿籍。它是由具有一定格式、相互联系的账页所组成，用来序时、分类地全面记录某个商主体经济业务事项的会计簿籍。商事账簿具有如下特征：商事账簿是由账页所组成的，账页是商事账簿的主体；商事账簿旨在反映经济业务的情况；商事账簿是重要的会计档案和历史资料。5.商事登记，也称商业登记或企业登记，是指申请人依照法律法规规定的程序向登记主管机关提出申请，登记主管机关依法对申请人登记事项审查、登记后，确认商主体法人资格或经营资格的行为和程序。商事登记主要包括设立登记、变更登记、注销登记和分支机构登记。商事登记属于行政行为中的确认行为，行政审核应当秉持以形式审核为主、以实质审核为辅的原则，商事登记的效力主要表现为对商主体的效力和对第三人或公众的效力。第2章小结1.公司是指依照法律规定，以营利为目的，由股东投资而设立并对公司债务承担有限责任的企业法人。公司具有法人性、团体性、营利性、依法设立和投资者的有限责任五方面特征。我国法律仅承认有限责任公司与股份有限公司。公司法是主体法与行为法的结合，是强制性规范与任意性规范的结合。公司法表现为成文法，具有一定的国际性。2.公司设立是指公司发起人为创设公司法人资格，依照法律规定而完成的一系列筹建行为的总称。公司的设立方式一般有两种——发起设立和募集设立。发起设立是指由发起人认购应发行的全部股份的一种公司设立方式；募集设立是指发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集的一种公司设立方式。公司章程是设立公司的股东共同制定，并对公司、股东、公司经营管理人员具有约束力、调整公司内部组织关系和经营行为的自治规则。3.公司资本又称股本或者股份资本，是公司成立时公司章程规定的，由股东出资构成的公司财产总额。公司资本制度包括法定资本制、授权资本制、折中资本制等类型，我国现行《公司法》实行彻底的资本认缴制。公司资本三原则指传统公司法所确立的资本确定原则、资本维持原则和资本不变原则，为公司资本制度的核心。出资是指股东在公司设立或增资时，为取得股份或股权，根据协议的约定以及法律和公司章程的规定向公司交付财产或履行其他给付义务的行为。4.公司治理机制是公司法的重要内容，根据《公司法》的规定，公司应当设立股东会或股东大会、董事会、监事会三大组织机构，但股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设立董事会或监事会，设立1～2名执行董事或监事即可。股东会或股东大会被认为是公司的权力机关，由全体股东组成，但也有例外。董事会是公司的执行机关，是公司的常设机构之一，但也有例外。监事会是公司的监督机构，代表股东对公司的经营管理、董事及其他高级管理人员的行为进行监督。经理是负责公司日常经营管理活动的执行机关。5.股东是指向公司出资或通过其他合法途径取得公司股权的人。股东权，即股东享有的权利。股东权是股东基于其股东资格与地位而对公司享有的一系列权利，主要包括表决权、选举权和被选举权、知情权、股利分配请求权、优先认购权、剩余财产分配请求权、诉讼权等。6.公司合并是指两个以上的公司订立合并合同并依照法定程序归并为一个公司的法律行为。根据合并后公司是否继续存在，可以将公司合并分为吸收合并与新设合并。公司分立，是指一个公司分成两个或两个以上公司的行为。根据分立后原公司是否继续存在，可以将公司分立分为派生分立和新设分立。公司组织变更是指公司在不中断公司法人资格的情况下，由一种公司形式变更为另一种公司形式的情形。7.公司解散，是指已经成立的公司，因公司章程或者法定事由出现而停止公司的经营活动，并开始公司清算，使公司法人资格消灭的法律行为。根据公司是否自愿解散，可以将公司解散分为自愿解散和强制解散。公司清算，是指公司解散后，依照法定程序清理公司债权债务，处理公司剩余财产，待了结公司各种法律关系后，向公司登记机关申请注销登记，使公司法人资格消灭的行为。第3章小结1.证券是记载并代表特定民事权利的书面凭证，是一种财产性权利凭证、投资性权利凭证、流通性权利凭证、要式性权利凭证。证券法以某种特定社会关系为调整对象，特定社会关系经证券法调整后，即取得证券法律关系的属性。证券法的宗旨在于规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。证券法的基本原则包括公开原则、公平原则、公正原则、效率与安全原则。2.证券市场参与者众多，证券发行人与投资者是最基本的一对主体；证券公司是依法经国家证券监督管理机构批准设立的、从事证券业务的公司法人；证券登记结算机构，是经国家证券监督管理机构批准，依法设立的专门为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的机构；证券服务机构，是指证券市场中为证券的发行、申请上市或者证券交易等活动提供专门服务的专业机构。3.信息披露，主要是指信息披露义务人在证券的发行、上市与流通各环节中，依照法律规定将与证券有关的一切重大信息予以真实、准确、完整及适当的公开，以供投资者作投资判断参考。信息披露须满足真实性、准确性、完整性、及时性和易懂性等具体标准。信息披露主要包括发行信息披露和持续信息披露。4.证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。保荐制度是指由有资格的保荐人推荐符合条件的证券发行、上市，对所推荐的发行人所披露的信息质量和所作出的承诺提供的持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。5.证券上市是指证券发行人的证券在证券交易所挂牌集中交易。证券交易是指证券持有人依照交易规则，将其所持证券有偿转让给他人的行为。证券交易所集中交易程序主要分为开户、委托、申报、竞价成交、清算交收等步骤。内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户、短线交易等不正当交易行为应依法予以禁止。6.上市公司收购，是指投资者通过证券交易场所的股份转让或通过其他合法途径，单独或者共同购买某上市公司表决权股份，达到一定比例或程度，以取得对该上市公司的管理权或控制权，进而实现对该上市公司的控制、兼并或实现其他产权性交易的行为。上市公司收购包括一般收购、要约收购、协议收购等方式，须严格遵守法律法规的相关规定。7.证券市场的特殊性质及其在国民经济社会发展中的重要地位，要求必须对证券市场进行有效监管。各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型，我国证券市场监管也包括国务院证券监督管理机构即中国证监会的政府监管和证券交易场所与证券业协会的自律组织监管。8.证券法律责任，是指证券法律主体因违反证券法律法规的规定，而依法应当承担的不利后果。证券法律责任主要包括证券民事责任、证券行政责任和证券刑事责任。证券民事责任发生情形主要包括违反投资者适当性义务、违法公开征集股东权利、内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户等，投资者可以依法通过协商和解、调解、仲裁、诉讼等多种途径维护自身的合法权益。第4章小结1.破产是指基于债务人不能支付到期债务的客观经济状态所适用的、概括性地解决债务人和众多债权人之间债权债务关系的法律程序，包括破产清算程序、和解程序和重整程序。破产法的直接价值在于合理解决债务人与债权人间的债权债务关系，间接意义表现为凸显企业经营者责任，改善企业内部经营管理，完善一国市场竞争机制，优化社会资源配置。2.破产条件是指破产程序开始所应当具备的要件。破产能力，即能够适用破产程序而获得宣告破产的资格，是法院对债务人适用破产程序并宣告其破产的必要条件。破产原因是指当事人得以提出破产申请、法院据以启动破产程序所必需的法定事由。债务人出现法定情形时，当事人可依法提出破产申请，法院经审查裁定受理破产申请的，破产程序开始。3.破产管理人是指破产程序开始后依法成立的，在法院指挥与监督之下全面负责债务人财产的管理、估价、分配以及破产方案的拟订和执行等破产事务的专门机构。破产程序开始时，法院依法定条件和法定程序指定管理人。破产管理人依法履行相应职责，享有权利，承担义务，并依法接受监督。4.破产财产是指破产程序过程中由破产管理人依法管理并对破产债权人公平清偿的债务人的财产。破产追回权是指对于债务人在破产程序开始前法定期间内通过损害债权人利益的行为而转移的财产以及其他应属于债务人的财产，破产管理人依法予以追回的权利。破产取回权是指财产权利人向破产管理人主张返还或交付并不属于破产财产的财产的权利。破产费用与共益债务的清偿一般不受破产程序限制，自破产财产中优先、随时、足额进行清偿。5.破产债权是指债权人于破产申请受理时享有的、在破产程序中依法申报经确认，并依破产程序受偿的债权。别除权是指债权人基于在破产程序开始前就债务人所有的特定财产设定的担保权，享有的不依破产清算程序而先于一般破产债权人就该特定财产受清偿的权利。破产抵销权是指破产债权人在破产程序开始时对该债务人负有债务的，可不依破产分配程序而以自己享有的破产债权与该债务相抵销的权利。6.债权人会议是指依破产法成立的，通过对破产程序的参与、决策与监督以表达全体债权人共同意思的机构。债权人委员会是债权人会议的常设性代表机关，代表全体债权人共同利益，监督破产程序公正、有序进行。债权人会议和债权人委员会依法履行相应职责。7.重整程序是指对已具破产原因或有破产原因之虞而又有再生希望的债务人，依法定程序使其实现债务调整并走向复兴的再建型债务清理程序。和解程序是指债务人为避免破产清算提出和解协议草案，债权人会议讨论通过并经法院认可，以解决债权债务关系并实现企业复苏的一种程序。破产清算是指债务人符合破产条件时，法院根据债权人或债务人的申请，依法宣告债务人破产，并清理其全部财产，公平分配给全体债权人。第5章小结1.保险是投保人根据合同约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生的事故因其发生所造成的财产损失承担赔偿保险金责任，或者当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到合同约定的年龄、期限等条件时承担给付保险金责任的商业保险行为。保险成立所必须具备的条件称为保险的要素，主要包括不确定性危险的存在、多数人的互助共济以及损失的补偿。保险根据不同标准可以分为人身保险与财产保险、定额保险与补偿保险等类型。保险法的基本原则包括最大诚信原则、保险利益原则及损失补偿原则。2.保险合同是射幸合同、非要式合同、诺成合同。在保险合同法律关系中享有权利和承担义务的人是保险合同的主体，包括保险人、投保人、被保险人与受益人。投保人的义务主要包括按期足额交纳保险费、维护保险标的的安全、保险标的危险程度增加的通知、复保险的通知、出险通知、防损或者减损；保险人的义务主要包括赔付保险金及承担合理费用。除法律另有规定或者保险合同另有约定外，保险合同成立后，投保人可以解除合同，保险人不得解除合同。3.人身保险是以人的寿命和身体为保险标的的保险。人身保险合同分为人寿保险合同、健康保险合同和意外伤害保险合同三类。人身保险合同具有保险标的不可估价、保险金的定额性、保险费支付不得强制、被保险人只能是自然人、保险费计算的技术性以及其兼具的储蓄性和投资性等特征。人身保险包含一些特殊条款和一种特殊的主体：受益人。受益人基于人身保险合同享有受益权。4.财产保险是以财产及其有关利益为保险标的的保险，具有保险标的是财产及其有关利益、保险标的具有保险价值、保险金额以保险价值为基础确定、补偿性、保险人享有代位求偿权等特征。重复保险是一种重要的财产保险类型，指投保人对同一保险标的、同一保险利益、同一保险事故分别与两个以上保险人订立保险合同，且保险金额总和超过保险价值的保险。5.保险公司是最常见、最基本和最重要的保险组织形式。保险公司的设立采取许可主义，我国《保险法》规定了严格的条件和程序。保险公司解散也需经过保险监督管理机构批准。保险公司的业务范围实行法定主义，保险法主要是通过分业经营原则和专营原则限制其业务范围。另外，为保证保险公司的偿付能力，保险公司应当提取保证金、责任准备金、公积金及保险保障基金等。第6章小结1.商事支付是指由于商品交易、劳务供应、资金调拨等原因发生的商事交易人之间的货币收付行为。商事支付根据支付方式和手段不同可以分为传统支付与电子支付，其中电子支付具有信息传输数字化、支付系统开放性、支付工具种类多以及便捷、高效、经济等特点。传统支付方式以票据为代表，而电子支付方式中较为重要的是银行卡支付、第三方支付。票据是以支付金钱为目的的有价证券，是完全有价证券、金钱债权证券、文义证券、要式证券和无因证券。票据法律关系、票据上的当事人、票据行为、票据权利以及票据抗辩是票据制度的重要内容。除了第三方支付，另一种重要的电