2023年6月证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点_第1页
2023年6月证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点_第2页
2023年6月证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点_第3页
2023年6月证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点_第4页
2023年6月证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点_第5页
已阅读5页,还剩15页未读 继续免费阅读

下载本文档

版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领

文档简介

2023年6月证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点

单选题(共50题)1、下列关于债券的特征说法正确的是().A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、下列关于增长型行业的说法,正确的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用,以下正确的有()A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、保险规划的的风险类型有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B6、在证券投资中,当原风险敞口出现亏损时,新风险敞口能够盈利,并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是()。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除【答案】C7、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C8、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、公司调研的主要内容包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B10、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类,可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和()股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】D11、下列属于压力测试主要环节的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B12、在采用自下而上分析法时,通常最先进行()。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】B13、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略,当预期标的物价格下跌时,其操作方式应为()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B14、预计某公司今年末每股收益为2元,每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C15、关于SML和CML,下列说法正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、道氏理论中的主要原理的趋势()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B17、根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖()等业务环节。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、下列不能作为政策性金融债的发行人的是()。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D19、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容,说法正确的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、关于移动平均值背离指标(MACD)的说法正确的是()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、公司经理层素质主要是从()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A22、以下()为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】B23、下列()属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】D24、在信用风险缓释技术的主要内容中,合格净额结算对于降低信用风险的作用在于()。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】C25、风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择()等产品。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、上市公司的质量状况将影响到()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C27、()反映的是客户主观上对风险的基本态度,其影响因素多且复杂,与客户所处的文化氛围,成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】B28、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A29、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略,当预期标的物价格下跌时,其操作方式应为()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B30、市盈率的估价方法有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、在很多年前,陈先生因为投资股票遭受损失,再也不愿意投资股票,担心会遭受损失,请问陈先生对待风险的态度为()。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】C32、风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B33、根据相对强弱指数(RSI)判断行情的说法正确是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】C34、道氐理论中的主要原理的趋势()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是()。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B36、下列选项中,不属于影响货币时间价值的主要因素的是()。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D37、关于证券组合的有效边界,下列说法不正确的是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、下列关于信用借款还款方式的说法中,正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、已知某公司某年财务数据如下:年初存货69万元,年初流动资产130万元,年末存货62万元,年末流动资产123万元,营业利润96万元,营业成本304万元,利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、投资规划的步骤包括有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C41、关于久期分析,下列说法正确的有()。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、下列关于Stata的特点,说法正确的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D43、债券互换中替代互换的风险来源,错误的是()。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B44、下列选项中不属于人身保险的是()。A.责任保险B.健康保险C.意外伤害保险D.人寿保险【答案】A45、下列属于跨期套利的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B46、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A47、为防止金融泡沫,必须通过有效的()来控制金融机构的经营风险。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A48、行为金融理论认为()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B49、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

评论

0/150

提交评论