基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺练习试题A卷带答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺练习试题A卷带答案

单选题（共50题）1、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值（）。A.大于零B.小于零C.等于零D.不确定【答案】C2、各类非银行金融机构可以通过（）实现套期保值、资产管理、增值等目的。A.回购协议B.定期存款C.存款准备金D.同行拆借【答案】A3、如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么隐含1年到2年远期利率为（）A.7.5%B.9%C.15%D.1%【答案】B4、可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经（）批准。A.中国国务院B.中国银行业监督委员会C.中国人民银行D.中国证券监督委员会【答案】C5、设立证券登记机构必须经（）同意。A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D6、假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102.1元。则该债券的期限为______，票面利率为______。（）A.9年期；4.2%B.9年期；2.1%C.10年期；4.2%D.10年期；2.1%【答案】D7、（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】D8、国际证监会组织成立于（）年。A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】B9、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。A.动力煤B.钢铁C.铜D.橡胶【答案】A10、风险价值(vaR)的考察区间一般为()A.长期,十年以上B.中长期,一般一年或数年C.中期,一般几个月至一年D.短期,一般一周或几周【答案】D11、关于沪股通和港股通，以下标识正确的是（）A.所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票B.所谓港股通，就是投资者委托内地证券服务商，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.所谓港股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票D.所谓沪股通，就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票【答案】A12、随机变量X的期望是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的()。A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值【答案】A13、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】A14、人民币合格境外机构投资者，简称为（）。A.RQFIIB.QDIIC.QFIID.RQDII【答案】A15、美国纳斯达克市场采用的交易制度是()。A.特定做市商B.多元做市商C.单一做市商D.指定做市商【答案】B16、以下关于单利和复利的说法，错误的选项是()。A.按照复利的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息B.单利终值的计算公式为FV=PV（1＋i）n，其中PV为本金，i为年利率，n为计息时间C.单利和复利都是计算利息的方法D.按照单利的计算方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息【答案】B17、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。A.中国结算公司B.证券经纪商C.证券交易所D.证券监督管理机构【答案】A18、目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是()。A.道琼斯工业平均指数B.沪深300指数C.中证全债指数D.日经指数【答案】A19、下列说法中错误的是（）。A.远期、期货和大部分合约有事被称作远期承诺B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约【答案】D20、新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为()，而筹资活动产生的现金流量可能为()。A.正;正B.负;正C.正;负D.负;负【答案】B21、以下属于衡量货币市场基金的风险指标包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D22、以下关于基金业绩归因的说法错误的是（）。A.用相对收益进行归因对决策没有参考意义B.相对收益归因是通过分析基金与比较基准在资产配置、证券选择等方面的差异，来找出基金跑赢或跑输业绩比较基准的原因C.绝对收益归因是考察各个因素对基金总收益的贡献D.绝对收益归因的本质是对基金总收益的分解【答案】A23、国债收益率曲线是反应（）的有效途径。A.远期利率B.资产C.负债D.所有者权益【答案】A24、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主体是股份公司C.政策性金融债券的发行主体是政府D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构【答案】C25、下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。A.是对政府监管的有益补充B.自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高C.对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活D.自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范【答案】C26、混合基金是指同时投资于（）和货币市场等工具，且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。A.股票、货币B.货币、债券C.股票、债券D.股票、基金【答案】C27、债券结算业务系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算的债券结算类型是（）。A.双边净额结算B.多边结算C.净额结算D.全额结算【答案】D28、按()分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。A.发行主体B.偿还期限C.债券持有人收益方式D.计息与付息方式【答案】A29、下列关于零息债券的说法完全正确的是（）。A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值B.零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益C.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息企业债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升D.以上选项都对【答案】D30、关于房地产投资信托，以下表述正确的是（）A.目前国内还没有推出房地产投资信托产品B.比其他房地产投资工具风险更高C.与其他房地产投资工具相比，信息不对称程度较高D.比其他房地产投资工具流动性强【答案】D31、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。运用一般的会计原则，则基金份额净值为（）元。A.1B.1.3C.1.15D.1.5【答案】C32、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采用会员制D.证券交易所的总经理由财政部任免【答案】D33、同业存款的替代性产品是（）。A.大额可转让定期存单B.同业存单C.商业票据D.同业拆借【答案】B34、当企业面临破产清算时，最优先得到清偿的债券是（）。A.第二抵押权债券B.有限留置权债券C.次级债券D.优先次级债券【答案】B35、()是指企业资本总额中各种资本的构成比例。A.资本构成B.资本结构C.资产构成D.资产结构【答案】B36、债券远期交易最长不能超过（）天。A.90B.270C.180D.365【答案】D37、下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。A.投资目标B.风险水平C.基金规模D.成立时间【答案】D38、（）是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。A.中央登记公司B.中国结算公司C.国债登记公司D.银行同业中心【答案】B39、以下关于基金投资管理三大根本能力的说法错误的是（）。A.基金投资管理的三大根本能力为风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力B.投资组合管理首要的是风险管理，要在控制风险的基础上创造稳定、可持续的超额收益C.超额收益的来源主要通过证券选择和时机选择D.证券选择能力为基金通过选择价值被高估的证券产生额外收益的能力【答案】D40、资产负债表的作用不包括（）。A.资产负债表可以为收益把关B.资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础C.资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质D.资产负债表可以反映企业投入与产出的关系【答案】D41、久期配比策略的不足之处是（）。A.相对于现金配比策略，可供选择的债券更少B.为了满足负债的需要，债券管理者可能不得不在价格极低陆旭出债券C.策略要求获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求D.策略限制性强，弹性很小，可能会排斥许多缺乏良好现金流量特性的债券【答案】B42、关于债券收益率，以下叙述正确的是（）。A.不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差B.债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低C.不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差D.如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同,则两者间的收益率差额被称为信用利差【答案】D43、影响回购协议利率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、下列关于衍生工具风险的论述中，错误的是（）。A.因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险B.我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势C.期货保证金为合约金额的5%,则可以控制20倍于所投资金额的合约资产D.衍生工具中交易双方某方违约的风险属于流动性风险【答案】D45、投资组合波动率在风险管理中最常见的定义是单位时间收益率的（）。A.方差B.离差率C.期望D.标准差【答案】D46、由政府和企业发行，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，这种债券被称为（）。A.累进利率债券B.固定利率债券C.零息债券D.浮动利率债券【答案】B47、已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（）。A.年末资产负债率为40%B.年末产权比率为1/3C.年利息保障倍数为6.5D.年末长期资本负債率为10.76%【答案】A48、共同对手方的引