基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试题分享附答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试题分享附答案

单选题（共50题）1、关于单利和复利的区别，下列说法正确的是（）。A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算利息【答案】D2、股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。A.否定强式有效市场B.否定半强式有效市场C.否定弱式有效市场D.以上都不对【答案】B3、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）。A.资本利得B.红利C.股息D.利差【答案】A4、给定无风险利率5%,关于投资组合A和B的单位风险收益，下列表述正确的是（）。A.A和B投资组合业绩表现不相上下B.按照夏普比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀C.按照贝塔系统数作为标准比较，A投资组合业绩表现更优秀D.按照特雷诺比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀【答案】B5、（）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值【答案】B6、关于债券当期收益收益率和到期收益率的关系，以下说法错误的是()A.当期收益率总是与到期收益率反向变动B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越偏离到期收益率C.当期收益率未考虑投资债券的资本损益，到期收益率则考虑了投资债券资本损益D.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率越接近到期收益率【答案】A7、某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%，则该基金最近4年的平均收益率为（）。A.-10%B.5%C.0%D.7.5%【答案】D8、（）是一种可以在特定时间，按特定条件转换为普通股票的特殊公司债券。A.企业债B.可转换债券C.国债D.债券逆回购【答案】B9、非系统性风险的别称不包括()。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险【答案】C10、国债收益率曲线是反应（）的有效途径。A.远期利率B.资产C.负债D.所有者权益【答案】A11、以下选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）。A.股价具有趋势性运动规律B.股票的市场价格围绕其内在价值波动C.历史会重演D.市场行为涵盖一切信息【答案】B12、关于均值-方差模型，以下表述错误的是（）A.无差异曲线是在期望收益一标准差平面上由相同给定效用水平的所有点组成的曲线B.从全局最小方差组合开始，最小方差前沿的下半部分就称为有效前沿C.市场上可投资产形成的所有组合称为可行集D.无差异曲线和有效前沿相切的点所代表的投资组合称为最优组合【答案】B13、有关场内证券交易开盘价和收盘价，以下表述错误的是（）A.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报当天仍然有效B.证券的开盘价通过集合竞价方式产生C.沪深交易所对开盘价和收盘价确定的规则是一致的D.集合竞价不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生【答案】C14、办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和（）。A.质押券的信用等级B.融资的结算方式C.融资的天数D.质押率【答案】C15、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.5151元，2013年9月1日的单位净值为1.8382元，期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.315元。该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.9014元，则该基金2012年12月3日至2013年9月1日期间的时间加权收益率为（）。A.50.41%B.40.51%C.40.87%D.45.41%【答案】D16、（）9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。A.2011年B.2012年C.2013年D.2014年【答案】C17、一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C18、关于两种资产构成的投资组合，以下表述错误的是（）A.当两种资产的收益相关系数为1时，投资组合的风险收益曲线与代表预期收益率的纵轴相交B.当两种资产的收益相关系数为1时，投资组合的风险收益曲线变为直线C.当两种资产的收益相关系数为-0.5变为0.5时，投资组合的风险收益曲线弧度减少D.当两种资产的收益相关系数为-1时，投资组合的风险收益曲线与代表预期收益率的纵轴相交【答案】A19、基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的()。A.5%B.10%C.30%D.40%【答案】B20、在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部【答案】C21、关于艺术品和收藏品投资，以下说法错误的是（）。A.交易主要以市场拍卖为主B.属于另类投资C.投资价值建立在艺术家声望、销售记录等基础D.不存在质量和特征方面的差别，投资价值评估较为容易【答案】D22、在港股通机制下，下列（）可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.内地证券公司D.香港证券公司【答案】B23、（）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。A.基金分类评价B.基金交易所C.基金风格评价D.基金业绩评价【答案】D24、以下不属于货币市场工具的是（）A.银行间回购协议B.六个月定期存款C.证券投资基金D.央票【答案】C25、（）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】A26、下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（）。A.债券的流动性主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B.一般来说，买卖差价越小，流动性风险就越高C.一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低D.对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险仍很重要【答案】A27、利润表亦称损益表，反映一定时期（如一个会计季度或会计年度）的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。利润表是一个动态报告，由三个主要部分构成。第一部分是（）；第二部分是与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用；第三部分是利润。A.公司资产B.公司负债C.营业收入D.投资收入【答案】C28、关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（）。A.分析现金流量表，有助于投资者评估今后企业的偿债能力，获取现金的能力,创造现金流量的能力和支付股利的能力B.现金流量表是一个动态报告，展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。C.企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准"风向标"，因此投资者应高度关注利润表反应的盈利水平及其变化D.投资者要预测企业未来盈余现金流量，需重点分析持续性经营利润【答案】B29、期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。由于基金本期利润包括已实现和未实现两部分，如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）。A.负数，正数B.正数，负数C.正数，正数D.负数，负数【答案】B30、封闭式基金份额净值由（）进行公告。A.上市的证券交易所B.基金托管人C.基金管理人协同基金托管人D.基金管理人【答案】D31、切点投资组合的特征不包括()。A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】D32、下列关于沪港通重要意义的说法错误的是（）。A.推动人民币跨境资本流动B.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量C.有助于央行控制货币供应量D.构建良好的人民币回流机制【答案】C33、分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心所在。对于公司前景预测来说，“自上而下”的（）是比较适用的。A.基本分析法B.层次分析法C.技术分析法D.行为分析法【答案】B34、基本分析是建立在否定（）的基础之上。A.半强有效市场B.强有效市场C.弱有效市场D.无市场【答案】A35、某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D36、下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是()。A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金分红【答案】B37、（）是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率，表示的是从现在（t=0）到时间t的收益。A.名义利率B.远期利率C.即期利率D.实际利率【答案】C38、风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业；下列关于风险投资的说法完全正确的是（）。A.初创型企业可能仅有少量员工，也有可能基本上不存在收益B.从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者，这一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成C.其余选项都对D.风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略【答案】C39、下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（）。A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称D.证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。【答案】D40、基本分析是建立在否定（）的基础之上。A.半强有效市场B.强有效市场C.弱有效市场D.无市场【答案】A41、基金资产估值是指对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行估值。A.基金资产总值B.净资产C.全部资产及所有负债D.基金份额净值【答案】C42、以下说法中，正确的是（）。A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，必须设立B.投资部根据研究部制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案C.研究部是基金投资运作的基础部门，通过研究和分析向投资决策部门提供研究报告和投资计划建议D.交易部根据研究部制定的投资组合具体执行交易【答案】C43、（）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】D44、（）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。A.债券发行人B.债券市场C.债券承销商D.债券持有者【答案】B45、关于债券利率风险的描述，以下错误的是（）。A.浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险B.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险C.债券的价格与利率呈反向变动关系D.浮动利率债券的利息在支付日根据当前基准利率重新设定【答案】A46、以下关于股票的特征不正确的是（）。A.收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限的法律凭证C.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，包括股息红利及资本利得D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性【答案】B47、为度量