基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练B卷题库带答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练B卷题库带答案

单选题（共50题）1、下列属于另类投资局限性的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、技术分析的三项假定不包括（）。A.市场行为涵盖一切信息B.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动C.历史会重演D.股票价格围绕其内在价值波动【答案】D3、关于股票的票面价值，下列说法中错误的是()。A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积B.以面值发行的股票称之为平价发行C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义【答案】C4、关于非系统风险的说法错误的是（）A.非系统风险都可以分散B.系统风险是无法分散C.在投资组合中融入不同类别的资产能够降低投资组合的风险。D.当其资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于其非系统性风险【答案】D5、—些债券和债券的衍生品种具有提前赎回的风险，以下没有这个风险的投资品种是（）A.可转换债券B.可赎回债券C.大多数MBSD.国债期货【答案】D6、根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）.A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令【答案】D7、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C8、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于()亿元人民币。A.5B.6C.8D.4【答案】C9、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12％，李先生现在应存入银行（）元。A.120000B.134320C.150000D.113485【答案】D10、（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.看涨期权C.欧式期权D.看跌期权【答案】C11、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，QDII基金可以投资的主要市场须是（）。A.与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场B.与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场C.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场D.与中国政商签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场【答案】C12、基金会计的会计核算主体是（）A.基金管理公司B.证券投资基金C.基金管理公司的经营活动D.基金托管人【答案】B13、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】B14、小王于2017年10月20日（周五）赎回了某公募货币市场基金，他应享有的利润日包含（）。A.2017年10月20日、21日、22日、23日B.2017年10月20日、21日、22日C.2017年10月20日、21日D.2017年10月20日【答案】B15、以下关于期货市场的交易制度的说法，错误的是（）。A.保证金制度B.盯市制度C.交割制度D.净额清算制度【答案】D16、以下不属于风险敏感度指标的是（）A.特雷诺比率B.久期C.凸性D.贝塔系数【答案】A17、关于股票账面价值，以下表述错误的是（）A.股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值B.在有优先股的情况下，每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得C.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产D.股票的账面价值是股票投资价值分析的重要指标【答案】B18、货币市场工具风险较低，安全性高，主要参与交易的主体是()A.私募证券投资基金B.个人投资者C.银行等机构投资者D.中小企业【答案】C19、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到IP0的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】D20、某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿元，则该基金当日资产净值为（）亿元。A.20B.30C.70D.40【答案】D21、（）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约【答案】B22、房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.ETF【答案】B23、关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）A.杜邦分析法中，资产收益率可以分解成销售利润率与总资产周转率的乘积B.杜邦分析法有助于深入分析比较企业经营业绩C.杜邦分析法最早是由美国杜邦公司使用的一种财务分析方法D.杜邦分析法是针对总资产收益率进行逐级分解的财务分析方法【答案】D24、关于全球投资业缋标准（GIPS)收益率的相关规定，以下表述错误的是（）A.假如实际的世界买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则再计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用中包含买卖开支的部分B.投资组合的收益率必须以期初资产加权计算,或采用其他能够反应起初价值及对外现金流的方法C.假如实际的真实买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则再计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分D.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支，如果无法得出实际买卖开支，可以使用估计的买卖开支【答案】D25、以下关于市场风险说法不正确的是（）。A.基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性B.基金投资于国债市场时，国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会上升C.即使基金具有分散风险的功能，但由于股票、债券等市场存在固有的风险，投资于股票、债券的基金也难免会面临风险D.市场风险是投资风险中的一种【答案】B26、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（）。A.本金随通胀水平的高低进行变化，利息不随通胀水平的高低进行变化B.本金不随通胀水平的高低进行变化，利息随通胀水平的高低进行变化C.本金和利息都不随通胀水平的高低进行变化D.本金和利息都随通胀水平的高低进行变化【答案】D27、不能通过构造资产组合分散掉的风险称为（）A.系统性风险B.非系统性风险C.利率风险D.流动性风险【答案】A28、下列不属于权证按照标的资产分类的是（）。A.认股权证B.股权类权证C.债券类权证D.其他权证【答案】A29、以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是（）A.II、IVB.I、IVC.I、IID.II、III【答案】B30、国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。A.0.1%B.0.01%C.0.05%D.0.03%【答案】B31、对于优先股交易的登记过户费，上海市场和深圳市场均按照普通股下调（）向（）收取。A.20%；卖方投资者B.10%；卖方投资者C.10%；买卖双方投资者D.20%；买卖双方投资者【答案】D32、以下不属于货币市场工具的特点的是（）A.期限在一年以上B.流动性高C.本金安全性高，风险较低D.大宗交易，主要是机构投资者参与【答案】A33、以下不属于目前最常用的风险价值估算方法是（）A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡罗模拟法D.市盈率法【答案】D34、()是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。A.购买资源B.购买大宗商品C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】B35、下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高【答案】B36、《中华人民共和国中国人民银行法》第4条规定，（）履行监督管理银行间债券市场职能。A.中国银监会B.国务院C.中国人民银行D.中国证监会【答案】C37、某公司目前的流动比率大于1，速动比率小于1，公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（）。A.两者均变小B.流动比率变大，速动比率变小C.流动比率变小，速动比率变大D.两者均变大【答案】B38、以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债B.股票以面值发行成为平价发行C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额【答案】A39、某基金持有可转债A，该转债面值200元，转股价5元，票面利率为1%.可转债A在T日交易所收盘价为128.22元，应计利息0.11元，当日该转债的估值全价为（）元A.200.11B.128.33C.128.22D.128.11【答案】C40、在半强有效市场下，以下信息中，没有被反映在证券价格中的是（）。A.正在洽谈中未公告的并购案B.上市公司过去一年的成交量C.已公告未分派的红利D.上市公司去年的每股盈利【答案】A41、()是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券的风险。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险【答案】C42、关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A.反映了积极管理的风险B.是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C.信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金D.信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高【答案】C43、按照持有人权利的性质分类，权证可分为（）。A.认购权证和认沽权证B.股权类权证和债权类权证C.认股权证和备兑权证D.美式权证和欧式权证【答案】A44、下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是()。A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约【答案】D45、风险溢价是为()投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。A.风险偏好型B.风险厌恶型C.风险中立型D.以上所有【答案】B46、引入无风险资产后，有效前沿变成了射线。这条射线即是资本市场线(CML)，新的有效前沿与原有效前沿相切。关于有效投资组合的说法错误的是（）。A.有效投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是有效投资组合M与无风险资产的再组合C.有效投资组合在资本资产定价理论中具有重要的地位D.有效投资组合由市场决定，与投资者的偏好有关【答案】D47、下列关于货币市场基金的利润分配，说法错误的是（）。A.每日按照面值进行报价的货币市场基金，可在基金合同中将收益分配方式约定为红利再投资B.每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当每日进行收益分配C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自本日起不享有基金的分配权益【答案】D48、对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）A.个人所得税B.营业