2022年证券从业资格考试基础知识预测试题

一、单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是A经纪制B代理制C做市商制D自助制标准答案：b2、《中华人民共和国证券法》于()正式实施。A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日标准答案：b3、金融期货证券是一种()A商品证券B凭证证券C资本证券D货币证券标准答案：c4、有价证券是()的一种形式A商品证券B虚拟资本C权益资本D债务资本标准答案：b5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有()的凭证。A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让权标准答案：a6、资本证券主要包括()A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和金融衍生证券D股票、债券和金融期权标准答案：c7、有价证券具有()的经济和法律特征A产权性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C产权性、收益性、流动性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性标准答案：d8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()A股票市场和债券市场B中长期信贷市场和证券市场C证券市场和货币市场D短期资金市场和长期资金市场标准答案：b9、世界上第一家股票交易所在()成立A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D巴黎标准答案：b10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务A政策性B投融资C保值D公开市场操作标准答案：d11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场A资本B货币C间接融资D直接融资标准答案：c12、证券业协会性质上是一种()A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人标准答案：c13、股票实质上代表了股东对股份公司的()A产权B债券C物权D所有权标准答案：d14、记名股票和不记名股票的差别在于()A股东权利B股东义务C出资方式D记载方式标准答案：d15、股票的未来收益的现值是()A清算价值B内在价值C帐面价值D票面价值标准答案：b16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是()A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值标准答案：c17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是()A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司标准答案：b18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股标准答案：b19、股东大会是股东公司的()A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构标准答案：a20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种()A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权D实物直接支配权标准答案：b21、国际债券的记价货币通常是()，以便在国际资本市场筹集资金A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币标准答案：b22、债券是由()出具的A投资者B债券人C代理发行人D债务人标准答案：d23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为()A债权B资金使用权C财产支配权D资产所有权标准答案：a24、贴现债券的发行属于()A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是标准答案：c25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为()A展期偿还B满期偿还C到期偿还D部分偿还标准答案：c26、金融机构发行金融债券使得其资金来源()A减少B增加C不变D都不是标准答案：b27、安全性最高的有价证券是()A国债B股票C公司债券D企业债券标准答案：a28、债券和股票的相同点在于()A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段标准答案：d29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问标准答案：c30、证券投资基金反映的是()关系A产权B委托代理C债权债务D所有权标准答案：b31、证券投资基金的资金主要投向()A实业B邮票C有价证券D珠宝标准答案：c32、封闭式基金基金单位的交易方式是()A赎回B证交所上市C柜台交易D场外交易标准答案：b33、开放式基金的交易价格取决于()A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值标准答案：d34、按照《基金法》的规定，基金管理人由()机构担任。A证券公司B保险公司C基金管理管理公司D商业银行标准答案：c35、证券投资基金资产的名义持有人是()A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人标准答案：b二、多选题()#36、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()A商业汇票B凭证证券C商品证券D无价证券标准答案：a,c37、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为A非挂牌证券B非上市证券C场内证券D场外证券标准答案：b,d38、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有()A增值性B收益性C风险性D产权性标准答案：b,c,d39、证券市场的基本经济功能是()A筹资B资本配置C企业转制D资本定价标准答案：a,b,d#40、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了()的全新特征。A证券交易快速化B证券市场自由化C金融证券化D证券市场产业化标准答案：c,d41、享有优先认股权的股东可以有()的选择。A行使认股权认购新发行的股票B将权利转让给他人C不行使认股权而使其失效D将权利向公司兑现标准答案：a,b,c#42、根据股票的定义，股票的基本要素是()A发行主体B票面金额C持有人D股份标准答案：a,b,c43、无面额股票的特点是()A可以明确表示每股所代表的股权比例B发行或转让价格灵活C便于股票分割D为股票发行价格提供依据标准答案：b,c44、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为()A内在价值B帐面价值C每股净资产D股票净值标准答案：b,c,d45、股票的未来收益包括()A股息收入B资本利得C股本增值收益D清算价值标准答案：a,b#46、普通股票的功能有()A筹资功能B投资功能C投机功能D保值功能标准答案：a,b,c47、普通股股东的义务有()A遵守公司章程B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C除法律、法规规定的情形外不得退股D必须参加每次的股东大会标准答案：a,b48、优先股的特征有()A一般无表决权B股息分派优先C股息率固定D剩余资产分配优先标准答案：a,b,c,d49、债券票面的基本要素有()A票面价值B偿还期限C利率D发行者名称标准答案：a,b,c,d#50、影响债券偿还期限的因素主要有()A债券票面金额B资金使用方向C市场利率变化D债券变现能力标准答案：b,c51、债券的性质可以表述为()A属于有价证券B是一种真实资本C是债权的表现D是所有权凭证标准答案：a,c52、债券的特征有()A偿还性B安全性C流动性D收益性标准答案：a,b,c,d#53、按记息方式分类，债券可以分为()A单利债券B复利债券C累进利率债券D贴现债券标准答案：a,b#54、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于()A期中偿还B展期偿还C全额偿还D部分偿还标准答案：a,d55、债券和股票的区别表现在()方面。A权利B目的C期限D收益和风险标准答案：a,b,c,d56、公债与其他债券相比，有以下特点()A流通性强B收益稳定C免税待遇D安全性高标准答案：a,b,c,d57、国债按资金用途可以分为()A赤字债券B建设债券C特种国债D战争债券标准答案：a,b,c,d#58、1981年以来，我国发行的国债品种有()A国库券B财政债券C国家重点建设债券D保值公债标准答案：a,b,c,d#59、()是不能流通转让的。A基本建设债券B保值债券C财政债券D特种债券标准答案：c,d#60、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为()A契约性B优先性C风险性D股权性标准答案：a,c三、判断题61、证券的最基本特征是法律特征和书面特征()标准答案：错误62、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值()标准答案：正确63、证券发行人是资金的供应者()。标准答案：错误64、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动()标准答案：正确65、普通股票在权利义务上不附加任何条件()标准答案：错误66、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票()标准答案：正确67、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券()标准答案：错误68、B股是外资股()标准答案：错误69、股票发行可以实行折价发行()标准答案：正确70、国有法人股的股权性质属于国有股权()标准答案：正确71、债券是体现债权债务关系的法律凭证()标准答案：正确72、债券具有永久性的特性()标准答案：错误73、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动()标准答案：正确74、市场利率下跌，债券价格上升()标准答案：正确75、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。标准答案：正确76、贴现债券是属于溢价方式发行的债券()标准答案：错误77、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高()标准答案：错误78、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务()标准答案：正确79、所有政府发行的债券都叫国债()标准答案：错误80、公债没有风险()标准答案：错误81、在欧洲发行的债券就是欧洲债券()标准答案：错误82、武士债券是外国债券()标准答案：正确83、龙债券是外国债券()标准答案：正确84、证券投资基金的资产由基金管理人保管()标准答案：错误85、基金的收益一定高于债券的收益()标准答案：错误86、基金资产的实际持有人是基金托管人()标准答案：错误87、契约性基金不是法人()标准答案：正确88、公司型基金的基金资产归基金公司所有()标准答案：正确89、开放式基金必须持有一定比例的现金资产()标准答案：错误90、开放式基金没有固定的期限()标准答案：正确91、开放式基金通常上市交易()标准答案：错误92、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的()标准答案：正确93、开放式基金的基金单位总数是固定的()标准答案：错误94、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺()标准答案：正确95、金融期货交易实行逐日结算制度()标准答案：正确一、单选题1、基金管理人与托管人之间的关系是()A所有人与经营者的关系B经营与监管的关系C持有与托管的关系D委托与受托的关系标准答案：b2、我国《基金法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币()元A1000万B3000万C5000万D一亿标准答案：d3、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是()A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国际货币市场D美国证券交易所标准答案：b#4、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是()A100与国库券年收益率的差B100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C100与国库券年贴现率的差D100与国库券年收益率的和标准答案：c#5、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于()A15年B10年C30年D20年标准答案：a6、看涨期权的买方具有在约定期限内按()价格买入一定数量金融资产的权利。A市场价格B买入价格C卖出价格D约定价格标准答案：d7、看跌期权的买方对标的金融资产具有()的权利A买入B卖出C持有D以上都是标准答案：b8、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是()A美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权标准答案：a#9、认股权的认购期限一般为()A2~10年B3~10年C两周到30天D3个月到1年标准答案：d10、金融期货的交易对象是()A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权标准答案：c#11、可转换证券实际上是一种普通股票的()A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权标准答案：c#12、优先认股权实际上是一种普通股票的()A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权标准答案：a13、不得进入证券交易所交易的证券商是()A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商标准答案：b14、世界上最早、最有影响的股价指数是()A道-----琼斯股价指数B恒生指数C日经指数D纳斯达克指数标准答案：a#15、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的()A综合法B计算期加权法C基期加权法D相对法标准答案：d16、以货币形式支付的股息，称之为()A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息标准答案：a17、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为()A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息标准答案：b18、决定债权票面利率时无须考虑()A投资者的接受程度B债券的信用级别C利息的支付方式和记息方式D股票市场的平均价格水平标准答案：d19、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率标准答案：c20、以下那一种风险不属于系统风险()A政策风险B周期波动风险C利率风险D信用风险标准答案：d21、()是会员制证券交易所的最高权利机构。A会员大会B理事会C董事会D监察委员会标准答案：a#22、根据我国《证券法》，对证券公司实行()管理。A分业B混合C综合D分类标准答案：d#23、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的()，单独立户管理。A金融机构B证券公司C工商银行D商业银行标准答案：d24、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的()，供委托人使用。A买卖成交报告单B证券买卖委托书C指定交易协议书D交割单标准答案：b25、证券公司管理的原则要求证券公司把()放在首位。A流动性B盈利性C安全性D变现能力标准答案：c26、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为()。A中央登记结算公司B地方登记结算公司C交易所D交易中心标准答案：b27、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是()。A总经理B监事长C董事长D公司内部自定标准答案：c28、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的()A10%B20%C30%D40%标准答案：c29、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为()A缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务B清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务C清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务D职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务标准答案：b30、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起年内不得转让。A1B2C3D4标准答案：a31、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A20%B25%C30%D35%标准答案：c#32、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的()A40%B50%C60%D70%标准答案：a#33、证券的代销、包销期最长不得超过()A90天B六个月C九个月D一年标准答案：a34、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()，其于股份应当向社会公开募集。A15%B20%C30%D35%标准答案：d35、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的()A职业纪律B职业操守C职业规范D道德规范标准答案：d二、多选题36、()不属于抵押证券。A信用公司债B不动产抵押公司债C收益公司债D保证公司债标准答案：a,c,d37、债券是一种()A真实资本B虚拟资本C有价证券D收益凭证标准答案：b,c,d38、契约型基金的当事人有()A管理人B托管人C投资者D证券公司标准答案：a,b,c39、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()A市场利率下降，基金收益下降B市场利率上升，基金收益下降C市场利率上升，基金收益上升D市场利率下降，基金收益上升标准答案：b,d#40、决定基金运作费率高低的因素有()A基金规模B基金风险C基金表现D最低投资额标准答案：a,b41、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是()A较高收益B分散风险C专家管理D规模效益标准答案：b,c,d42、契约型基金与公司型基金的区别在于()A资金的性质不同B投资者的地位不同C基金的营运依据不同D基金单位的价格决定依据不同标准答案：a,b,c#43、汇率风险大致可分为()A升水风险B贴水风险C商业性风险D金融性风险标准答案：a,b#44、可转换证券的要素有()A票面利率B转换比例C转化价格修正条款D转换期限标准答案：b,c,d45、期货价格的特点是()A预期性B隐秘性C连续性D公开性标准答案：a,c,d#46、金融期货的功能主要有()？A投资功能B套期保值功能C筹资功能D价格发现功能标准答案：b,d47、认股权证的三要素是()A认股期限B认股价格C认股时间D认股数量标准答案：a,b,d48、存托凭证的优点为()A市场容量大B发行一级ADR的手续简单、发行成本低C避开直接发行股票或债券的法律要求D利息率较低标准答案：a,b,c49、可转化证券的特点为()A市价变动频繁B可转换成普通股C有事先规定的转换期限D持有者的身份随证券的转换而相应转换标准答案：b,c,d#50、金融商品的基本特性为()？A同质性B多样性C价格的易变性D耐久性标准答案：a,b,c51、一般而言()是证券发行的主体。A政府B企业C居民D金融机构标准答案：a,b,d52、会员制的证券交易所一般设立()等机构。A会员大会B董事会C理事会D监察委员会标准答案：a,c,d53、证券交易所的管理制度包括()几个方面。A对证券上市公司的管理B对证券交易行为的管理C对场内证券交易商的管理D对投资者的管理标准答案：a,b,c54、非系统风险包括()等。A信用风险B经营风险C购买力风险D财务风险标准答案：a,b,d55、股息的具体形式包括()。A建业股息B负债股息C现金股息D财产股息标准答案：a,b,c,d#56、证券交易所的会员大会的职权包括()。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D审定对会员的接纳标准答案：a,b,c#57、证券公司的作用主要有()。A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中标准答案：a,b58、属于证券服务机构的公司有()。A证券公司B证券登记结算公司C证券投资咨询公司D保险公司标准答案：a,b,c#59、中央登记结算公司的职能为()。A中央登记B中央存管C中央结算D集中交易标准答案：a,b,c#60、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有()。A财政部B证券监督管理委员会C人民银行D证券交易所标准答案：a,b三、判断题61、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换()。标准答案：正确62、认股权证是普通股股东的一种特权()。标准答案：错误63、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比()。标准答案：错误64、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零()。标准答案：正确65、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动()。标准答案：错误66、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期()。标准答案：正确67、银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券()。标准答案：错误68、证券专营机构在美国称商人银行()。标准答案：错误69、每日的开盘价由证券交易所确定()。标准答案：错误70、会员大会是会员制证券交易所的决策机构()。标准答案：错误71、系