危货安全风险分级管控体系安全风险辨识手册

道路交通运输行业风险分级管控和隐患排查治理双体系安全风险分级管控体系作业指导书（危货）安全风险辨识手册编制：XX审核：XX批准：XXXX货运有限公司目录TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"1范围 1\o"CurrentDocument"2规范性引用文件 1\o"CurrentDocument"3术语和定义 1\o"CurrentDocument"4基本要求 11组织机构 14.2明确职责 24.3实施全员培训 34.4奖惩考核 34.5编写体系文件 4\o"CurrentDocument"5工作程序和内容 41风险点确定 45.2危险源辨识 55.3风险评价 65.4风险控制措施 85.5风险分级管控 95.6编制风险管控清单 105.7风险告知 106文件管理 117分级管控效果 118持续改进 11\o"CurrentDocument"8.1评审 11\o"CurrentDocument"8.2更新 12\o"CurrentDocument"8.3沟通 12附录A（资料性附录）作业活动清单与设备设施清单 131作业活动清单 132设备设施清单 15附录B（资料性附录）工作危害分析法（JHA）与安全检査表法（SCL） 161工作危害分析（JHA+LS）评价记录 182安全检查表分析（SCL+LS）评价记录 36附录C（资料性附录）风险评价方法 451风险矩阵（LS）法 452作业条件危险性分析（LEC）评价法 49\o"CurrentDocument"附录D（附录性资料）风险分级管控清单 521作业活动风险分级管控清单 52\o"CurrentDocument"2设备设施风险分级管控清单 69附录E（附录性资料）重大风险统计表 77\o"CurrentDocument"附录F危险源统计表 80附录G重大风险信息登记表 811范围为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，特制定本安全风险辨识手册。本安全风险辨识手册规定了公司落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议，旨在通过风险分级管控体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，使公司切实落实公司安全生产主体责任，持续提升公司本质安全水平，遏制各类安全生产事故。本安全风险辨识手册适用于公司范围内的风险识别、评价、分级、管控。2规范性引用文件GB6441-1986公司职工伤亡事故分类标准GB7258-2017机动车运行安全技术条件GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码GB18565-2016道路运输车辆综合性能要求和检验方法GB/T28002-2011职业健康安全管理体系实施指南JT617-2018汽车运输危险货物规则DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T3138-2018公路水路行业公司安全生产风险分级管控体系细则道路危险货物运输管理规定（中华人民共和国交通运输部令2016年第36号）道路运输从业人员管理规定（交通运输部令2016年第52号）道路运输车辆技术管理规定（交通运输部令2016年第1号）公路水路行业安全生产风险管理暂行办法（交安监发[2017]60号）3术语和定义DB37/T2882-2016界定的术语和定义适用于本文件。4基本要求4.1组织机构4.1.1成立组织机构公司成立安全生产风险分级管控组织机构，组织机构包括领导小组和工作小组，负责推进落实各项工作职责、任务目标。4.1.2领导小组公司安全生产风险分级管控领导小组应由公司主要负责人XX任组长，成员应包括XX、XX、XX等负责人。主要职责是对风险分级管控体系建设工作进行组织部署、监督考核。3工作小组工作小组组长应由公司分管安全负责人担任，成员应包括各职能部门相关人员及其他重点岗位代表等。具体负责风险分级管控体系建设方案、制度、辨识手册的编制,推进落实双重预防体系建设工作，组织和指导各部门双重预防体系培训、风险辨识、评价分级、管控等工作。4.2明确职责4.2.1主要负责人职责主要负责人是公司安全生产风险分级管控体系建设的第一责任人。主要职责包括:1） 建立健全风险分级管控制度，组织实施并保证有效运行，负责最高风险的管控2） 组织制定风险分级管控体系全员责任制，并组织实施和考核；3） 保障风险分级管控体系运行所需人、财、物等资源投入；4） 确定风险分级管控方针、目标，研究解决风险分级管控体系运行中的重大问题。4.2.2分管负责人职责1） 负资分管职资范围内风险分级管控体系的建立和实施，并保障有效运行；2） 督促落实安全生产风险分级管控工作，并进行考核奖惩：3） 组织参与公司风险分级管控培训，并督促落实。4.2.3安全管理机构职责安全管理机构是公司安全生产风险分级管控的牵头部门，其职责是：1） 组织或参与安全生产风险分级管控体系的建立和相关制度的制定；2） 督导落实安全生产风险分级管控工作，并将风险分级管控体系运行纳入考核奖惩；3） 指导和监督各部门、班组应急预案的编制和演练；4） 组织或参与风险分级管控体系培训，并监督落实。4.2.4其它部门的职责1） 参与风险分级管控体系的建立，并保障有效运行；2） 负责相应级别的风险管控工作；3） 监督本部门人员严格落实风险管控责任，并进行考核；4） 组织参与风险分级管控体系培训，并监督落实。4.2.5一线从业人员职责1） 认真落实安全生产风险分级管控体系相关制度规定，对安全生产风险分级管控体系制度建设和运行工作提出意见或建议；2） 参与本岗位风险点排查、危险源辨识，落实管控措施；3） 参加本部门、班组组织的应急演练，提出应急预案的修改建议；4） 参加安全生产风险分级管控体系培训，并落实培训内容；5） 其他应当履行的职责。4.3实施全员培训3.1应将安全生产风险分级管控体系建设培训纳入公司年度培训计划，明确培训时间、培训内容、培训对象等内容。3.2应按照计划，分层次、分阶段组织开展全员风险分级管控体系建设培训，使岗位员工掌握本岗位的风险类别、危险源辨识、风险评价的方法、风险评价结果和风险管控措施,并保留培训记录。4.4奖惩考核公司建立健全考核奖惩制度，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资、薪酬挂钩。4.5编写体系文件4.5.1建立分级管控制度公司应建立风险分级管控制度，明确各层级风险管控职责，确定风险分级管控建设的必要条件和措施保障，并纳入考核奖惩。4.5.2制定实施方案公司应建立风险分级管控体系建设实施方案，明确风险分级管控体系的组织机构、工作目标、工作分工、实施步骤、进度安排、保障措施要求等。4.5.3编写安全风险辨识手册安全风险辨识手册书应明确风险分级管控体系工作流程，确定工作的步骤和方法，主要包括：风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级标准、风险等级判定、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等工作的方式方法及内容，保证本公司风险分级管控体系建设的规范化。4.5.4完善记录文件公司应建立至少包括：①作业活动清单，②设备设施清单，③工作危害分析（JHA）评价记录，④安全检査表分析（SCL）评价记录，⑤作业活动风险分级管控清单，⑥设备设施风险分级管控清单，⑦重大风险点统计表，⑧危险源统计表等有关记录文件，⑨重大风险信息登记表。5.工作程序和内容5.1风险点确定5.1.1设备设施、场所区域类风险点按照“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰"的原则，危险货物运输公司的设备设施、场所区域包括：危险货物运输车辆（车载常压容器液罐车）、车载监控终端、厂区监控、检维修设备、危险货物停车场、办公场所等。5.1.2作业活动类风险点对作业活动类风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程常规和非常规状态的作业活动。常规的作业活动包括：运输组织、运输作业、动态监控等。非常规作业活动包括：动火作业、受限空间作业等。5.1.3风险点排査公司应以部门或班组为单位，按照风险点划分原则，组织开展风险点排查，形成本部门或班组包括风险点名称类别、所在位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，汇总建立《作业活动清单》（见附录A.1）和《设备设施清单》（见附录A.2）05.2危险源辨识5.2.1辨识范围危险源辨识的范围应在排査的风险点中进行，应覆盖所有的作业活动和设备设施及场所、区域，识别可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源、状态、行为或他们的组合。5.2.2危险源辨识方法2.2.1作业活动的危险源辨识推荐采用工作危害分析法（简称JHA）。选定《作业活动清单》中的一个作业活动，针对作业活动中的作业步骤或者作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，形成《工作危害分析评价记录》（见附录表B.1）。2.2.2设备设施、场所和区域的危险源辨识推荐釆用安全检査表法（简称SCL）0根据建立的《设备设施清单》，列出检査表进行分析，以确定设备设施、场所的状态是否符合相关标准、规范的安全要求，通过检査发现系统中存在的风险，形成《安全检査表分析评价记录》（见附录表B.2）o危险源辨识时也可不限于以上推荐的方法。3辨识依据1） 安全生产相关法律法规、标准规范；2） 安全生产规章制度和操作规程；3） 相关事故案例；4） 相关管理体系的危险源辨识结果；5） 同类型其他单位的相关材料。5.2.4辨识实施1工作小组应掌握JHA或SCL等危险源辨识方法，收集有关安全生产法律法规、标准规范、事故案例等资料。5.2.4.2工作小组应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照各风险点确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。5.2.4.3辨识时应参考GB/T13861的规定，充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，全方位、全过程排査和预判本单位设备设施、工作场所、操作行为、工作环境、安全管理等方面可能导致事故发生的危险因素。5.3风险评价5.3.1风险评价方法公司宜选择风险矩阵分析法（LS）（见附录C.1）、作业条件危险性分析法（LEC）（见附录C.2）等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定风险等级。风险评价一般结合危险源辨识进行，并填写工作危害分析（JHA）评价记录表和安全检查表分析（SCL）评价记录表。5.3.2风险评价准则5.3.2.1公司应根据实际制定本单位的风险评价准则，结合现有管控措施、安全目标、对风险的可接受程度等，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准进行风险评价。风险评价准则确定应充分考虑以下方面：1） 有关安全生产法律、法规、规范、技术标准；2） 本单位安全生产方针、目标；3） 本单位的安全管理制度、操作规程；4） 事故案例；5） 相关方的投诉。5.3.2.2公司在对危险源进行风险评价时，应结合自身现有管控措施、公司规模大小、对风险的可接受程度、公司安全管理的目标控制指标等进行评价准则的取值。5.3.2.3本指南提供的风险评价准则和风险等级判定准则仅供参考，其取值标准为常规数值。公司应根据实际制定本单位的标准值，以保证风险分析判定更加准确。5.3.3风险评价与分级5.3.3.1公司根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，依据风险评价级别判定风险等级。5.3.3.2风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为1、2、3、4、5级，分别对应管控级别为重大风险、较大风险、-•般风险和低风险（较小风险），用“红橙黄蓝”四种颜色表示（其中蓝色对应4级和5级，统称为低风险），评价级别与管控级别对应情况如下：1） 1级'红色'重大风险；2） 2级'橙色'较大风险；3） 3级'黄色'一般风险；4） 4级'蓝色'低风险（较小风险）；5） 5级'蓝色'低风险（较小风险）05.3.4确定重大风险5.3.4.1重大风险的判定有两种情形：1） 根据风险评价方法确定为最高的风险级别，即：评价级别1级。2） 对有下列情形之一的，基于事故发生后果的严重性，无论评价级别为何种等级，可依据通则、细则直接判定为重大风险：a） 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的（如：醉酒驾驶机动车的、超速超过法规限值等）；b） 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；c） 根据GB18218确定为危险化学品重大危险源的；d） 具有中毒、爆炸、火灾等危险场所，且作业人员在10人及以上的。5.3.4.2对排查出的重大风险应建立《重大风险统计表》，见附录E。5.3.5风险点级别确定风险点中各危险源最高风险评价级别为该风险点的风险级别。5.4风险控制措施5.4.1原则公司在选择风险控制措施时应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。5.4.2措施分类风险控制措施应分为工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体防护措施、应急处置措施。5.4.2.1工程技术措施工程技术措施是指作业活动、设备设施本身固有的控制措施。公司工程技术措施包括以下内容：为提高危险货物运输的安全系数，采用适宜介质的包装（如专用罐等）：为防止液体危险货物在装卸过程中或异常情况下出现泄漏险情，安装紧急切断装置；危险货物运输车辆使用信息化设备，安装行车记录仪、超速报警系统、一键报警系统、车载视频监控等；危险货物槽车上的安全阀、呼吸阀；设置各类安全警示标志等。5.4.2.2管理措施1） 制定管理制度并认真落实；公司的管理制度包括：①安全生产责任制；②安全例会制度；③文件和档案管理制度；④安全生产费用提取和使用管理制度；⑤设施、设备、货物安全管理制度；⑥安全生产培训和教育学习制度；⑦安全生产监督检查制度；⑧事故统计报告制度；⑨安全生产奖惩制度；2） 制定操作规程并认真执行；公司的操作规程包括以下方面：驾驶员、押运员、监控员等重要岗位的操作规程。3） 其他相关措施。5.4.2.3教育培训措施公司至少应开展以下的教育培训：1） 新员工三级安全教育培训；2） 日常安全教育培训；3） 转岗、复岗教育；4） 新材料、新设备、新工艺、新技术教育培训；5） 主要负责人、安全管理人员、特种作业人员接受专门的安全培训等。5.4.2.4个体防护措施按规定配备使用合格个体防护用品，例如：安全帽、防护服、防护手套、安全带、防护鞋、防护面罩等。5.4.2.5应急处置措施1） 制定现场处置方案；2） 建立应急队伍，通过应急演练、培训等措施，提高相关人员的应急响应能力；3） 储备应急物资、应急装备等。3措施评审对己制定的控制措施，工作小组应组织相关管理人员、岗位操作人员在实施前针对以下内容评审：1） 措施的可行性和有效性；2） 是否使风险降低到可以接受的程度；3） 是否产生新的风险；4） 是否已选定了最佳的解决方案；5） 是否会被应用于实际工作中。5.5风险分级管控5.5.1风险分级管控要求5.5.1.1风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控的原则，根据风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素确定管控层级，并逐级落实具体措施。对于重点部位、危险作业、可能导致严重后果的作业活动应进行提级管控。5.5.1.2公司应根据风险分级管控的基本原则和公司组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。#重大风险信息登记表8585风险名称高速公路倒车、违章停车、占用应急车道、逆行、倒车等违法行为风险类型作业活动类致险因素人的因素单位名称XX货运有限公司联系人XX、XX管理措施工程技术措施监控管理系统管理措施1、 动态监控人员对驾驶员进行信息提醒、纠正：2、 对违规驾驶员进行通报、处罚3、 对公安交警部