职业安全健康管理体系

职业安全健康管理体系邹霖电话：E-mail：第一页，共一百零一页。

内容提要

我国的职业安全健康现状

OHSMS的产生及发展

OHSMS的主要内容

OHSMS的建立

第二页，共一百零一页。一、我国的职业安全健康现状1991—2006年全国工矿商贸企业事故死亡人数对比图工矿企业事故死亡人数第三页，共一百零一页。1、2006年我国的事故基本情况

据统计，2006年全国共发生各类安全生产事故627158起，死亡112822人。其中工矿商贸企业发生12065起，死亡14382人。工矿商贸企业中煤矿企业发生2945起，死亡4746人。1.1重大事故情况

2006年，全国共发生一次死亡3-9人重大事故2357起，死亡9065人，同比减少249起、748人，分别下降9.6%和7.6%。其中工矿商贸企业发生548起，死亡2276人，同比增加52起、256人，分别上升10.5%和12.7%。工矿商贸企业中煤矿企业发生237起，死亡1072人，同比增加29起、195人，分别上升13.9%和22.2%。第四页，共一百零一页。1.2特大事故情况

2006年，全国共发生一次死亡10人以上特大事故95起，死亡1570人，同比减少41起、1511人，分别下降30.1%和49.0%。

1.3.特别重大事故情况

全国发生一次死亡30人以上的特别重大事故7起，死亡263人，同比减少10起、934人，分别下降58.8%和78.0%。其中：

煤矿企业发生6起，死亡233人，同比减少5起、728人，分别下降45.5%和75.8%；

道路交通发生1起，死亡30人，同比减少1起、57人，分别下降50.0%和65.5%。

第五页，共一百零一页。2006年各类事故死亡人数所占比例如图所示：

第六页，共一百零一页。

煤矿：

产量10亿吨/年，美国死亡30人，我国7000人；是美国的200多倍；是印度的17倍；

事故突出的其他主要行业：

建筑、机械、化工、建材、电力、冶金、石油第七页，共一百零一页。2、职业危害状况令人担忧

全国有160多万个厂矿存在不同程度的职业危害，实际接触粉尘、毒物和噪声等职业危害的职工有2亿人以上；截至2002年，全国累计检出尘肺病58万余例，其中累计死亡近14万人，尘肺现患病人44万余例；目前，无论从接触职业危害人数、职业病患者累积数量、死亡数量和新发现病人数量，我国都居世界首位。第八页，共一百零一页。3、经济损失巨大

近年，我国每年统计上报的伤亡事故与职业病造成的经济损失约2500亿元人民币；占GDP的2.5-4%左右。国际上情况：伤亡事故及职业病造成的直、间接经济损失为GDP的1.5-4%。第九页，共一百零一页。4、主要原因法制不健全；安全投入不足，欠账多，条件差；人员素质低，安全意识差；违规操作严重；管理水平低下；市场经济带来的负面影响；缺乏与市场经济相适应的安全生产管理体制。第十页，共一百零一页。5、安全生产工作面临的挑战

职工及其家属对伤亡和职业病的心理承受能力越来越脆弱；劳动安全卫生问题而引发的劳动争议将会越来越多；劳动安全卫生条件越来越成为人们择业的重要标准。第十一页，共一百零一页。二、OHSMS的产生及发展

2.1OHSMS产生的背景

（1）企业自身发展的需要

企业规模扩大和生产集约化程度不断提高

—我国经济体制改革对企业管理水平提出更高的要求

—体现企业的安全管理水平、企业的社会责任感、品质和社会形象

—要求企业采用现代化的管理模式以强化自身的安全管理

—要求企业的所有经营活动科学化、标准化、法律化第十二页，共一百零一页。TMS：TotalmanagementsystemsQMS：QualitymanagementsystemsEMS：EnvironmentmanagementsystemsOSHMS：OccupationalSafety&HealthManagementSystems第十三页，共一百零一页。（2）全球经济一体化推波助澜

关贸总协定（GATT）——乌拉圭回合谈判协议

各国不应由于法规和标准差异而造成非关税贸易壁垒和不公平竞争，应尽量采用国际标准。

美、欧等工业化国家要求“公平竞争”

主要观点

各国安全卫生状况的差异使发达国家在成本价格和贸易竞争中处于不利地位。

由于发展中国家在劳动条件改善方面投入的不足而使其生产成本降低，因此而造成的“不公平”是不能接受的。

应把人权、环境保护和劳动条件纳入国际贸易范畴，将劳动者权益和安全卫生状况与经济问题挂钩（即轰动一时的所谓“社会条款”）。第十四页，共一百零一页。

美、欧等工业化国家要求“公平竞争”

—采取的行动—

北美和欧洲都已在自由贸易区协议中做出规定：

只有采用同一环境及职业健康安全标准的国家与地区，才能参与贸易区的国际贸易活动。以对抗通过降低环境和劳动保护投入（低标准）作为贸易竞争手段的地区和国家，对环境保护及职业健康安全条件较差而又不采取措施改进的国家与地区进行制裁和谴责。

第十五页，共一百零一页。劳工标准问题—WTO的一道难题

乌拉圭回合谈判

—提出在国际贸易自由化的同时，应在贸易协议中制定出统一的国际劳工标准，并对达不到国际标准国家的贸易进行限制；

新加坡宣言（1996）

—将“核心劳工标准”作为新议题明确列入宣言的23个内容之中；

第十六页，共一百零一页。西雅图会议（1999）

—发达国家坚持将劳工标准必须与贸易相联系，声称这关系到WTO的信誉问题；

—发展中国家担心发达国家可能以此作为贸易保护主义的工具，强烈反对将劳工标准列入贸易谈判中。

曼谷联合国贸易发展大会（2000）

—劳工标准和贸易壁垒再次成为会议焦点之一。

第十七页，共一百零一页。2.2OHSMS的发展

90年代初，在ISO通过ISO9000和ISO14000成功引进了管理体系方法之后，人们充分认识到在企业内部可以采用同样的方法来开展OHSMS，一些发达国家率先开展了实施OHSMS的活动，为了实现这种管理体系的社会公证性，引入了第三方认证原则。

第十八页，共一百零一页。

1990-1995，ISOTC207工作组织提出需要发展OSHMS

同期，欧洲海上石油界在海上石油界试用环境、安全、健康（HSE）体系建立管理系统

同期，英国、挪威、澳大利亚等多个国家，在质量管理体系，环境管理体系标准的基础上，发展了BS8800，OHSMS18000（民间性标准）等职业安全健康管理体系标准。

第十九页，共一百零一页。1995年，ISO成立OSHMS特别工作小组

1996年，我国开始OSHMS标准的研究工作。

1997年，ILO开始组织对OHSMS的研究

1998年，中国劳动保护科学技术学会发布了CSSTLP1001职业安全卫生管理体系标准。

1999年，国家经贸委公布职业安全健康管理体系试行标准。

2001年，ISO9000-2000版生效，这一版的结构到内容方面，与OHSMS更加相容。

第二十页，共一百零一页。2001年6月，ILO通过了职业安全健康管理体系导则。

2001年，国家经贸委成立职业安全健康管理体系标准指导委，机构认可委及审核员注册委。期间，我国一些认证咨询机构开始了工作。

2001年12月，国家经贸委公布职业安全健康管理体系审核规范。

2002年1月1日，国家质量技术监督局颁布GB/T28001—2001OSHMS规范。

第二十一页，共一百零一页。2002年11月1日，《中华人民共和国安全生产法》开始实施。

2003年，国务院[2003]5号文件明确国家安全生产监督管理局负责监管职业安全健康管理体系工作。

2003年6月30日国家煤矿安全监察局（2003年75号文）发布《煤矿企业职业安全健康管理体系实施指南》

第二十二页，共一百零一页。

二、OHSMS的主要内容

2.1什么是OHSMS?

OSHMS是采用与质量管理体系(QMS)，环境控制管理体系(EMS)相同的原理和方法，对用人单位的职业安全健康绩效进行持续改进的一套标准,是20世纪90年代初在国际上兴起的现代安全生产管理模式。它与ISO9000、ISO14000等标准化管理体系一起被称为后工业化时代的管理方法。

第二十三页，共一百零一页。

2.2OHSMS与ISO9000及ISO14000的异同三项标准的相同点

1.都是推荐采用的管理性质标准；

2.遵循相同的管理原理、依据标准建立文件、依靠文件实施管理；

3.框架结构和要素内容相似。

第二十四页，共一百零一页。

OHSMS与ISO9000、ISO14000不同点比较ISO9000ISO14000OHSMS目标产品质量针对顾客生产过程和产品对环境之影响服务于众多相关方生产过程和产品对环境之影响侧重组织内各相关方供需关系一对一的经济利益或服务的直接关系多方面相关方组织之间间接、直接关系同ISO14000承诺持续改进不必须必须同ISO14000组织覆盖内容指定产品或服务有关的生产阶段组织所有部门和活动组织所有部门和活动并分解到每个生产岗位与外部联系没有特殊要求必须征求外部相关方意见同ISO14000特殊要素质量控制、质量保证环境因素危害识别、危险评价和危险控制计划第二十五页，共一百零一页。

2.3OHSMS的概述

2.3.1OHSMS的运行模式

检查和纠正措施管理评审职业健康安全方针策划实施和运行持续改进第二十六页，共一百零一页。ACTION

CHECKPLANDO4.3

策划4.3.1

危害辩识，危险评价和风险控制的策划4.3.2

法律及法规要求4.3.3

目标4.3.4

职业安全健康管理方案4.2

职业安全卫生方针

4.5检查与纠正措施4.5.1

绩效测量和监测4.5.2

事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3

记录和记录管理4.5.4

审核4.4

实施与运行4.4.1机构和职责4.4.2

培训，意识和能力4.4.3

协商与交流4.4.4文件化4.4.5

文件与资料控制4.4.6

运行控制4.4.7

应急预案与响应4.6管理评审持续改进第二十七页，共一百零一页。系统化模型称为戴明模型（PDCA模型），是管理体系的运行基础。按照戴明模型，一个组织（用人单位）的活动可分为：

计划（PLAN）——确定用人单位的方针、目标；配备必要的人财物资源；建立组织机构，规定相应职责，权限及相互关系；识别体系运行的相关活动或过程，规定实施程序和作业方法等，是体系中最重要的环节。

行动（DO）——实施计划规定的程序，保证所有活动在受控状态下进行。

检查（CHECK）——确保行动有效性，修正行为偏差

改进（ACT）——不断调整完善管理活动

第二十八页，共一百零一页。2.3.2OHSMS的基本内容

原国家经贸委颁布的OSHMS审核规范由范围、术语和定义、引用标准、OSHMS要素4部分组成。

核心内容是：

“方针加PDCA”5个方面，17个基本要素和持续改进的运行模式。

OSHMS的基本思想是：

通过周而复始进行“计划、实施、监测、评审”活动使体系功能不断加强，最终实现预防和控制工伤事故、职业病及其他损失的目标，实现体系的持续改进。

第二十九页，共一百零一页。2.3.2.1《职业安全健康管理体系审核规范》中的术语

(1)事故（accident）

造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。

（2）审核（audit）

为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满足的系统、独立和文件化的验证过程。

（3）持续改进（continualimprovement）

不断加强职业安全健康管理体系工作，以全面改进用人单位职业安全健康绩效的过程，该过程不必同时发生于所有的活动领域。

（4）危害（hazard）

可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。第三十页，共一百零一页。（5）危害辨识（hazardidentification）

识别危害的存在并确定其性质的过程。

（6）事件（incident）

造成或可能造成事故的事情。

（7）相关方（interestedparties）

关注用人单位的职业安全健康绩效或受其影响的个人或团体。

（8）承包方（contractor）

在用人单位的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向用人单位提供服务的个人或组织。

（9）不符合（non－conformance）

任何能够直接或间接造成人员伤亡、疾病、财产损失或工作环境破坏的违背作业标准、惯例、程序、规章或管理体系要求的行为或偏差。第三十一页，共一百零一页。（10）目标（objectives）

组织制定的为激发员工安全表现行为、并预期必须要达到的职业安全卫生工作目的、要求和结果

（11）职业安全健康（occupationalhealthandsafety）

影响作业场所内员工、临时工、合同工、外来人员和其他人员安全健康的条件和因素。

（12）职业安全健康管理体系（occupationalhealthandsafetymanagementsystem）

组织全部管理体系中专门管理职业安全卫生工作的部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持职业安全卫生方针所需的组织机构、规划活动、职责、制度、程序、过程和资源。

第三十二页，共一百零一页。（13）用人单位（organization）

具有自身职能和行政管理的企业、事业单位或团体。

（14）员工代表（workers’representative）

员工代表是指工会代表，即由工会或其成员指定的或推选的代表；或选举代表，即依照国家法律法规或集体决议，由员工自由选举出的代表。

（15）员工的安全健康代表（workers‘safetyandhealthrepresentative）

员工根据国家法律、法规和惯例选举或指定的在作业场所职业安全健康问题上代表员工利益的人。

第三十三页，共一百零一页。（16）绩效（performance）

用人单位根据职业安全健康方针和目标，在控制和消除职业安全健康风险方面所取得的可测量的结果。

注：绩效测量包括职业安全健康管理活动和结果的测量。

（17）主动测量（activemonitoring）

根据确定的目标检查危害和风险预防与控制技术措施，以及为实施职业安全健康管理体系所进行的活动。第三十四页，共一百零一页。（18）被动测量（reactivemonitoring）

对危害和风险的预防与控制措施、以及为实施职业安全健康管理体系所进行的活动。

（19）风险（risk）

特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。

（20）风险评价（riskassessment）

评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。

（21）安全（safety）

免遭不可接受的风险的伤害。

（22）可承受的风险（tolerablerisk）

根据用人单位的法律及义务和职业安全健康方针，已降至用人单位可接受的风险。第三十五页，共一百零一页。

2.3.2.2OHSMS的要素

一、总要求

（1）目的

建立并保持OHSMS，控制OHS风险，持续改进OHS绩效。

（2）要求

“建立”是指组织从决定按标准要求建立OHSMS开始，到形成体系的过程，包括体系的策划、目标指标的设定、体系文件的编写、组织机构的配置和人员、资源的安排等；

“保持”是体系按规定的要求运行，并在运行过程中实施、实现组织的职业健康安全方针，并通过审核、评审等方法改进提高，也包括在新情况出现时体系的调整、修订及必要的支持活动等；

第三十六页，共一百零一页。

（3）理解与思考

组织如何确定实施OHSMS的范围？

第三十七页，共一百零一页。

二、职业安全健康总方针

（1）作用

职业健康安全方针是组织在职业健康安全管理工作中的宗旨，是组织总体经营方针的组成部分，是建立、实施与改进组织OHSMS的推动力，并具有保持和潜在改善OHS行为的作用，它为组织的行为及职业健康安全目标与指标的建立提供总体框架。

第三十八页，共一百零一页。

（2）要求

1）批准要求：

—最高管理者批准职业健康安全方针。这有利于将职业健康安全管理纳入组织全面管理中，实现组织生产、经营目标与职业健康安全目标的统一；

2）内容要求：

—两个承诺一个适宜；

第三十九页，共一百零一页。

3）管理要求：

—适合于组织的OHS风险和规模;

—形成文件、付诸实施、予以保持；

—全面传达，使全体员工了解方针，并将其要求体现在实际的工作中；

—具有公开性，在相关方需要时易于获取，在制定时也要考虑相关方的要求；

—定期评审及修订，以适应不断变化的内外部条件的变化和要求。

第四十页，共一百零一页。

（3）理解与思考

1）制定方针时主要考虑哪些基本问题？

2）方针能否经常修订，什么情况、什么时间、什么人有权修订？

3）集团公司下包含若干子公司或部门，各子公司或部门又各自建立了OHSMS且财务上独立核算，此时只建立一个集团公司的OHS方针是否可行？

第四十一页，共一百零一页。

三、策划

（一）对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

（1）作用

对组织控制的所有重要OHS风险有一个总体评定，从而为建立和实施OHSMS打下基础，实现体系预防为主的管理思想。

（2）要求

建立和保持文件化的危险源辩识与风险评价程序，目的是用程序来指导和规范危险源辨识、风险评价和控制工作，保证识别、评价与控制过程的合理性和充分性；

第四十二页，共一百零一页。理解要点：

辨识、评价、控制范围（3方面）。要辨识出所有已在和潜在危害：考虑三种状态；三种时态。常见辨识方法：询问交谈、现场勘察、查阅记录，检查表等。常见评价方法：HAZOP、FAT、EAT、LEC。风险控制方法：制定目标，管理方案；程序或文件控制；教育；监督，检查；应急预案等。第四十三页，共一百零一页。

（二）法律、法规及其他要求

（1）作用

认识和理解组织的活动如何 （法规符合性评价）或将如何受到现行法律、法规和其他要求的影响

（2）要求

建立并保持满足下列要求的程序：

—确定适用于组织活动、产品或服务危险因素的法律法规，并明确其中的要求，以便以此作为职业健康安全管理的依据；

—建立有效畅通的渠道，及时获取并跟踪最新适用的法律法规，以调整组织的职业健康安全管理要求，保证组织持续地符合法律法规要求；

—传达给员工和相关方。

第四十四页，共一百零一页。

地方政府职业安全卫生法规部颁职业安全卫生规章国务院行政法规地方政府职业安全卫生技术标准行业职业安全卫生技术标准国家职业安全卫生技术法规、标准劳动法、安全生产法等法律宪法应遵守的法律法规第四十五页，共一百零一页。

（3）理解与思考

—确定适用法律法规等的依据？（适用性评价）

—为何需要建立有效渠道及时更新法律法规等信息？

第四十六页，共一百零一页。（三）目标

（1）作用

在整个组织内针对其内部相关职能和层次，建立具体的、可测量的目标与指标，保证OHS方针的实现。

（2）要求

1）内容要求：

—应有层次，将总目标逐渐细化、逐层分解，落实到相关的职能与层次；

—目标应具体，应具有可操作性，尽可能量化并可设定参数加以考核；

—目标应是合理和可以实现的，且组织有能力达到并监视其进展。

第四十七页，共一百零一页。2）制定原则

—与职业健康安全方针保持一致；

—包括对持续改进的承诺。

3）管理要求

—形成文件；

—传达到有关人员和相关方；

—定期检查评审。第四十八页，共一百零一页。目

标

的

类

型监测型管理型改善型反映持续改进的要求第四十九页，共一百零一页。改善型目标改善职业安全健康绩效范例：降低设备故障率管理型目标风险已被控制，強化现行管理控制措施范例：加強承包方作业人员培训第五十页，共一百零一页。监测型目标由于技术、财务等因素限制，暂时无法改善，先进行可行性调查分析以找出改善方法，或问题尚不明确，需先进行监测分析以找出改善方法。范例：全面进行工艺流程安全评价第五十一页，共一百零一页。（3）理解与思考

—制定目标和指标时需考虑哪些因素？

第五十二页，共一百零一页。（四）OSH管理方案

（1）作用

OHS管理方案即OHS目标与指标的实施方案，其目的是实现组织的OHS方针和目标。

（2）要求

1）内容要求：

—规定组织各相关职能和层次实现其OHS目标与指标的职责和权限；

—实现各级OHS目标与指标的技术措施和技术方法；

—各级OHS目标与指标实施方案的时间表和进度计划。

第五十三页，共一百零一页。

2）管理要求：

—应定期评审和修订OHS管理方案，以适应内外部条件的变化；

—应文件化；

3)理解与思考

—如何理解方针、目标、指标和管理方案之间的关系？

—制定管理方案的依据包括哪些因素

第五十四页，共一百零一页。OSH管理方案第五十五页，共一百零一页。四、实施与运行

实施与运行是实现OHS方针、目标和指标的关键阶段，即为了体系的有效实施，组织应提供必需的运行机制、技能和资源的支持。第五十六页，共一百零一页。（一）机构和职责

（1）作用

对各岗位人员的作用、职责和权限加以界定、形成文件并予以传达，提供充足的资源，从而保证组织整体的高工作效能，保证各种责任、问题的可追溯性，并有助于对各种不符合、纠正、预防和体系的改进工作。

第五十七页，共一百零一页。（2）要求

界定所有相关人员的职业健康安全职责和权限

以手册、程序、作业指导书的形式将规定的作用和职责文件化

向所有员工和有关的相关方传达规定的作用和职责

确保所有层次管理部门对职业健康安全的积极参与和支持

第五十八页，共一百零一页。最高管理者的责任

—承担OHS的最终责任；

—任命OHS管理者代表；

—确定组织的职业健康安全方针；

—提供足以实施职业健康安全方案和活动以及包括绩效测量和监视工作的人力、专项技能与技术、财力资源。

第五十九页，共一百零一页。OHS管理者代表的职责与权限

—建立、实施与保持职业健康安全管理体系

—了解体系绩效并向最高管理者汇报

—坚持参与目标制定和定期评审

—确保其职业健康安全职责不与其他任何被指派的责任和职能相冲突

第六十页，共一百零一页。（二）培训、意识和能力

（1）作用

建立并保持培训程序以确定不同层次的培训需求，培训和提高全体员工的OHS意识、知识和技能，确保其具备完成OHS工作任务的能力。

（2）要求

建立并保持程序，使所有培训工作都在程序的控制下进行；

培训应达到相应的培训效果：

—完成OHS工作任务的能力；

—充分的OHS意识和必需的OHS知识与技能；

—组织的职业健康安全安排和个人具体的作用和职责；

—OHSMS基本知识。

第六十一页，共一百零一页。培训过程包括下列要素：

——辩识（确定）各相关职能和层次所需职业健康安全意识和技能；

——确定弥补所需职业健康安全意识和技能与个人现有水平之间差距的安排；

——以系统的方式提供必需的培训；

——进行人员评价，确保他们已获得并保持所需的知识与技能。

第六十二页，共一百零一页。不同职能与层次的职业健康安全知识与技能需求应考虑：

—不同职能和层次的OHS意识和技能的需要；

—个人现有的能力；

—依据危险源辨识与评价和有关法律法规要求所确定不同岗位（作业）的培训需要；

—特种作业人员培训需要。

培训活动应保存记录，并跟踪、评价其培训效果。第六十三页，共一百零一页。（三）协商与交流

（1）作用

保证组织内部与外部信息的有效沟通，促进各层次、各部门之间的协作，促进员工积极参与为实现OHS方针与目标的各类OHS活动。

（2）要求

建立与保持协商与沟通程序，以确保内外部交流的有效性；

信息的协商与沟通过程应确保员工参与有关的职业健康安全活动并享有相应的OHS权利。

任命员工代表

第六十四页，共一百零一页。协商与沟通的方式可包括：

——通过OHS委员会（主管部门、内审员等）或类似机构的管理部门与员工间的正式协商；

——倡议员工对OHS问题进行评审、建议和反馈；

——局部层次和其他简要的汇报会；

——包含OHS绩效资料和其他有关OHS信息的公告栏；

——OHS通讯和宣传单等。

第六十五页，共一百零一页。（四）文件化

（1）作用

组织通过制定一套全面支持和描述现有OHSMS的文件，以便确保OHSMS能够得到充分的理解和有效的运行，并为组织的内部管理与外部审核提供依据。

（2）要求

文件的内容：

—对管理体系核心要素的描述。体系核心要素可以理解为标准中的17个体系要素；

—对体系核心要素相互作用的描述。即17个体系要素如何互为补充，组成了实现组织的OHS方针，改善组织的OHS行为，具有自我约束、自我调节、自我完善的运行机制。

第六十六页，共一百零一页。文件的格式：可参考组织原有的管理体系文件，采用手册、程序及作业指导书、记录表单及其他文件等各种层次和类型，标准未予特殊要求，只要求文件充分描述现有体系安排；

文件的形式：可采用书面或电子媒体，也可两种形式并存；

为了便于管理使用和外部审核，各层次文件之间应提供查询途径，当OHSMS文件与其他体系文件交叉时，也需提供其他文件的查询办法。

第六十七页，共一百零一页。（五）文件和资料控制

（1）作用

对所有对OHSMS运行和OHS活动重要的文件和资料均应予以标识和控制，以保证文件与资料的系统性、协调性、完整性和适用性，从而使组织体系的运作有章可循，使人员操作依循的文件保持现行有效。第六十八页，共一百零一页。（2）要求

建立并保持文件化的文件和资料控制程序，程序内容包括：

—文件的批准和发布；

—文件的使用与管理；

—文件的评审与修订；

—失效文件的处理与保存。

文件与资料控制程序应具备标准要求的5项功能；

需要控制的文件与资料应包括所有与OHS管理有关的各类文件资料，如手册、程序、作业指导书、操作规程、OHS法律法规及其他要求文件等。该类文件又称受控文件。

第六十九页，共一百零一页。（六）运行控制

（1）作用

对所有与所认定的危险有关并需采取控制措施的运行与活动加以程序化控制，以确保这些控制与消除措施的有效实施。

（2）要求

确定需要控制的风险（包括能引起事故、事件或其他与OHS方针和目标相偏差的运行与活动情况）；

建立文件化的控制程序控制这些风险；

定期评审风险控制程序以确保其适用性和有效性。第七十页，共一百零一页。控制程序包括：

—运行控制程序：确保在组织的活动、产品和服务过程中所确定需要控制危险的运行与活动在程序规定下实施，使其活动不偏离方针、目标与指标的要求（如货物的采购或运输、重点危险作业任务、危险物料存储、安全装置和设备的维护、女职工和未成年工的保护等运行控制程序）；

—设计管理程序：主要指对新建、改建、扩建工程的管理，如实施OHS预评价。第七十一页，共一百零一页。（3）理解与思考

对于潜在的重要危险因素，是否需在运行控制中加以考虑？

第七十二页，共一百零一页。（七）应急预案与响应

（1）作用

通过建立和定期检验程序，以确定可能发生的事故和应急响应需求，制定应急预案和响应措施，从而防患于未然。

（2）要求

首先应按程序的要求确定可能发生的（潜在的）事故或紧急情况（特别是火灾、爆炸、毒物泄露等重大事故），分析事故或紧急情况发生的原因。主要在危险源辨识和评价阶段加以考虑；

第七十三页，共一百零一页。（七）应急预案与响应

（1）作用

通过建立和定期检验程序，以确定可能发生的事故和应急响应需求，制定应急预案和响应措施，从而防患于未然。

（2）要求

首先应按程序的要求确定可能发生的（潜在的）事故或紧急情况（特别是火灾、爆炸、毒物泄露等重大事故），分析事故或紧急情况发生的原因。主要在危险源辨识和评价阶段加以考虑；

第七十四页，共一百零一页。制定针对潜在事故或紧急情况的应急预案与响应计划，预防或减少由其造成的疾病和伤害。应急计划主要包括：

—可能发生事故的性质与后果；

—应急指挥者、参与者及其责任与义务；

—应急措施和方法；

—应急设备需求；

—与外部机构的联系和报警、联络步骤等；

—应急演习；

—重要记录和设备的维护。

第七十五页，共一百零一页。制定计划和程序并定期评价应急预案与响应实际效果，以判断现有设施及程序的有效性，不断加以改进和完善。

（3）理解与思考

OHS危险因素、运行控制、应急预案与响应三要素有何不同，有何关系？

第七十六页，共一百零一页。五、检查和纠正措施

对管理体系运行情况进行经常和定期的监督、检测和评价，对发生偏离OHS方针、目标和指标的情况及时加以纠正，防止不符合事项的再次发生。

第七十七页，共一百零一页。（一）绩效测量和监测

（1）作用

利用文件化的程序来规定组织的测量与监视活动，以正确地了解OHSMS的实施情况。

（2）要求

建立并保持绩效测量与监视程序；

程序应提供组织所需的定性与定量的监视与测量，并明确测量和监视的方法、频率、内容和标准；

程序应提供监视与测量的数据与结果记录，以便于对以后的纠正和预防措施进行分析；

程序中应规定所需使用监视设备的校准与维护要求，并对其结果予以记录和保存；第七十八页，共一百零一页。OHSMS绩效测量与监视应能够确定：

——OHS方针与目标正处于实现之中；

——风险控制已得到实施且行之有效；

——从OHSMS故障（包括事故、事件和职业危险源案例）中正在吸取教训；

——对员工和相关方的培训以及协商与交流计划行之有效；

——用于评审或改善OHSMS状况的信息正在产生和使用。

第七十九页，共一百零一页。绩效测量与监视的分类：

—反应性（被动）绩效测量：对组织以往事故、职业病、事件等的发生情况以及其他不良职业健康安全绩效历史的测量，以调查、分析和记录OHSMS的失败；

—预防性（主动）测量：主要是监视组织对OHS管理方案、运行控制程序以及适用法律法规等的执行情况，评价组织OHS活动的符合性；

两种监视资料均主要用来确定体系活动是否达到了职业健康安全目标。

第八十页，共一百零一页。测量设备的校准与维护程序应包括：

——校准的频次；

——试验方法；

——用于校准的设备；

——发现具体测量设备没有校准时所采取的措施；

——校准、维护活动及其结果的记录。

第八十一页，共一百零一页。（3）理解与思考

绩效测量与监视程序应包括哪些内容？

绩效测量与监视同内部审核有何区别？第八十二页，共一百零一页。（二）事故、事件、不符合、纠正和预防措施

（1）作用

建立有效的程序来处理和调查事故、事件、不符合，实施纠正和预防措施并监视其措施的有效性，以减少其影响并防止其再次发生。

（2）要求

建立并保持程序，以规定有关的职责与权限；

程序应要求对所有的纠正与预防措施进行跟踪检查，对所有拟订的纠正与预防措施进行评审；第八十三页，共一百零一页。组织出现的事故、事件、不符合现象是多种多样的，其纠正与预防措施也应针对其问题的严重性和伴随风险的程度相一致，分级别、分层次，注重对风险大的事故、事件与不符合的处理；

当纠正与预防措施引起文件程序的更改时，组织应按新的规定实施管理并予以记录。

第八十四页，共一百零一页。（3）理解与思考

纠正措施与预防措施有何区别？

第八十五页，共一百零一页。（三）纪录和纪录管理

（1）作用

利用对各种OHS记录实施程序化管理，为OHSMS运行提供有力证据，反映OHSMS运行的实际情况和对OHSMS标准的符合程度。

（2）要求

建立并保持程序以对OHS记录进行标识、收集、编目、归档、保存、查阅、保管和处置等方面实施控制；

记录应妥善保存，并针对不同的记录规定不同的保存期限，记录本身应做到字迹清楚、表示明确，并可追溯相关的活动；

第八十六页，共一百零一页。

记录管理的重点应为实施与运行OHSMS所需的记录及OHS目标和指标实现程度的记录。组织应根据体系的实施与运行中各要素与程序的规定进行记录；

记录一般包括：培训记录、OHS检测记录、审核报告、协商、事故及事件报告、事故及事件跟踪报告、OHS会议记录、医疗测试、健康监督、个体防护设备发放与维护记录、应急响应演习、管理评审、危险源辨识记录、风险评价记录、风险控制记录等。

第八十七页，共一百零一页。（四）审核

（1）作用

审核是指组织的内部审核，是组织的自我检查与评判，目的是判断OHSMS对预定安排和标准要求的符合性，体系实施与保持的有效性，并向最高管理者报送审核结果，以次作为管理评审的依据。

（2）要求

为保证体系内审符合客观性、系统性和文件化要求，应建立并保持审核程序，并依程序进行审核；

每次开展审核之前应制定审核计划（方案），审核计划应该：

—包括审核人员与时间的安排；

—立足于危险评价的结果和以前审核的结果。第八十八页，共一百零一页。内审的程序应该：

—确定审核范围，明确审核要求，为制定审核计划提供依据；

—确定审核的频次；

—确定审核方法，一般包括检查文件及记录、观察现场及操作、与相关人员面谈等；

—确定审核组的要求和职责，如审核组长